2021年，上海警方全面提升“精準預警、精準打擊”能力水準，打擊犯罪、遏制風險、支撐監管，為維護上海經濟金融安全穩定貢獻智慧力量。一年中，全市公安經偵部門開展領域區域風險集中整治30餘批次，精準斬斷200餘條完整犯罪産業鍊，攻克了30餘起全國首案、新案、樣闆案，為國家和人民挽回經濟損失140餘億元。
近期，上海警方成功偵破一起非法經營場外配資、操縱證券市場、非國家從業人員受賄的複合型案件，搗毀操盤交易、配合鎖倉、場外配資、軟體開發幫派4個，抓獲犯罪嫌疑人50餘名，查獲作案用電腦、銀行卡100餘件。
場外配資杠杆交易大肆牟利
2020年12月，浦東公安分局在偵辦一起詐騙案時，發現涉案犯罪嫌疑人李某存在通過所設公司大肆招攬投資人、非法從事場外配資活動的犯罪行為，即在市警察局經偵總隊的指導下，成立聯合專案組開展偵查，會同證監稽查部門循線挖出了一個操縱證券市場的犯罪鍊條。
經查，犯罪嫌疑人李某為牟取非法利益，在本市注冊成立了一家資産管理公司，從犯罪嫌疑人許某等人處購得了一款未經準許私自開發的，具備證券交易、分倉管理、清算提成等功能的證券交易軟體，并約定将全部子賬戶交易金額的萬分之一抽成配置設定給許某等人。之後，李某通過朋友介紹、在聊天軟體上群發廣告資訊等方式大肆招攬投資人，利用涉案軟體，以3至10倍不等的杠杆比例非法提供證券配資服務，并收取每月1.1%至1.6%不等的配資利息和每筆交易萬分之三至十不等的手續費。截至案發，非法獲利200餘萬元。
根據相關法律法規規定，未經國家有關主管部門準許，非法經營證券業務的，涉嫌非法經營犯罪。場外配資公司利用非法證券交易軟體向投資者出借資金，實作投資者的杠杆交易并收取利息和交易手續費，嚴重擾亂證券市場秩序，對投資人切身利益産生極大危害。
操盤交易拉擡股價非法牟利
2019年9月，李某已不滿足于場外配資服務手續費帶來的不法利益，萌生了使用大量證券賬戶，依靠其資金和持股優勢操縱證券市場牟利的念頭。李某指使公司經理邱某組建了一個10餘人的操盤交易團隊，在本市租借多處房屋，向他人租借500餘個證券賬戶，使用70餘台電腦，先後集中資金優勢、持股優勢連續買賣3隻個股，營造該3隻股票交易量巨大的假象，誘導投資人入場投資，由此擡高股票交易價格。期間，李某團夥賬面浮盈超2億元。
根據相關法律法規規定，單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢連續買賣，操縱證券市場，或是在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，操縱證券市場，影響證券交易價格或者證券交易量的，涉嫌操縱證券市場犯罪。
本案中，犯罪嫌疑人李某通過連續交易、對倒交易等手法影響證券交易價量的行為已涉嫌違法犯罪，嚴重破壞證券管理制度，擾亂資本市場秩序，更可能緻使被虛假表象誘導入場的投資人遭受财産損失。
買通資管項目經理配合操縱鎖倉
不僅如此，犯罪嫌疑人李某等人通過他人的介紹勾連，結識了某資管産品經理楊某，商議以支付190餘萬元好處費的方式，由楊某利用職務便利，用控制的資産管理産品證券賬戶，按照事先與李某的約定，買入并持有某隻股票67.3萬餘股共計3000萬元，幫助李某鎖倉該股票。所謂鎖倉，是指在公開市場買入并持有某隻股票，在約定時間内不抛售。李某的行為則是為了達到縮減該隻個股流通盤，以更少自有資金操縱市場的目的。資管項目經理違背職業操守，利用職務便利使用所管理資金為不法分子鎖倉股票牟取私利，其行為會誤導股民入場投資，最終可能遭受财産損失。
根據國家相關法律法規規定，公司、企業或其他機關的從業人員，利用職務上的便利，非法收受他人财物，為他人謀取利益，涉嫌非國家從業人員受賄犯罪。
目前，公安機關已對李某等50餘名犯罪嫌疑人以涉嫌操縱證券市場罪、非法經營罪依法移送檢察機關審查起訴，對楊某以非國家從業人員受賄罪依法移送檢察機關審查起訴。
警方提示：廣大投資人應理性參與投資，更要遠離場外配資，切記高杠杆在放大收益的同時，也在成倍放大投資風險。市民群衆若發現相關違法犯罪線索，請及時向公安機關舉報。
來源：周到上海