國元證券黨委書記、董事長沈和付：深刻把握政治性人民性功能性 助力資本市場穩定健康發展

在國元證券黨委書記、董事長沈和付的辦公桌上，有兩本關于高層對金融工作的重要論述、國資國企工作的重要講話和重要訓示的書籍，被擺放在了顯眼的位置。“這兩本書是我們的内部資料，我時常翻閱學習，這可以讓我們更好地從政治上、思想上把握方向。”沈和付說。

日前，國務院印發《關于加強監管防範風險推動資本市場高品質發展的若幹意見》（以下簡稱“新‘國九條’”），證監會集中出台《關于加強證券公司和公募基金監管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見（試行）》等政策檔案（以下簡稱“《意見》”）。

沈和付日前在接受中國證券報記者專訪時表示：“新‘國九條’是時隔10年，國務院再次出台的資本市場指導性檔案，充分展現了黨中央、國務院對資本市場的高度重視和殷切期望，聚焦投資者保護、上市公司品質、行業機構發展、監管能力和治理體系建設等方面，分階段提出了資本市場的發展目标，勾畫了一幅令人振奮、催人奮進的發展藍圖。《意見》堅持目标導向、問題導向，牢牢把握強監管、防風險、促高品質發展的主線，着眼于從源頭提高上市公司品質、推動上市公司提升投資價值和加強投資者保護、加快推進建設一流投資銀行和投資機構以及加強證券監管系統自身建設等四方面，督促資本市場各個環節歸位盡責、固本強基。新‘國九條’和《意見》相輔相成，共同形成‘1+N’政策體系，對大陸資本市場行穩緻遠高品質發展具有重要意義。”

新“國九條”和《意見》釋出後，國元證券第一時間組織員工學習，并向員工傳達落實有關政策檔案精神。沈和付表示：“要積極響應和落實新‘國九條’和《意見》的各項政策要求，深入踐行金融工作的政治性、人民性、功能性，在加快建設‘一流産業投資銀行’的新征程上，強化使命擔當，充分發揮直接融資‘服務商’、資本市場‘看門人’、社會财富‘管理者’的功能作用，努力譜寫好‘五篇大文章’，助力和維護資本市場穩定健康發展。”

以高品質黨建引領高品質發展

“我們2022年初調整戰略目标時，制定了‘打造具有核心競争力的一流産業投資銀行’的目标，剛好與近期國務院、證監會提出的關于加強證券公司加快推進建設一流投資銀行内容相契合。”沈和付如是說。

新“國九條”和《意見》提出，“必須堅持和加強黨的上司，充分發揮黨的政治優勢、組織優勢、制度優勢，確定資本市場始終保持正确的發展方向”“推動行業機構切實加強黨的上司，充分發揮黨組織把方向、管大局、保落實的關鍵作用，把黨的上司落實到決策、執行、監督各環節”。沈和付表示：“國元證券始終堅持以黨的創新理論武裝頭腦，不斷提高政治判斷力、政治領悟力、政治執行力，為公司行穩緻遠提供根本政治保障。”

在政治上，沈和付表示，國元證券将始終牢記“姓黨屬國”，堅定自覺地同黨中央在思想上、政治上、行動上保持高度一緻，主動銜接國家及安徽省最新戰略部署，積極服務長三角一體化、安徽“七個強省”等發展戰略，向中心聚焦、為大局聚力，確定公司發展道路不偏向、政治光譜不變色、根本屬性不變質。

除了在政治上把握方向，沈和付還要求要在思想上聚共識。據悉，目前國元證券已建構“三會一課”和主題黨日常态學、各種載體線上學、黨建教育訓練情景學、崗位建功實踐學的“四位一體”學習模式，切實發揮好思想建設凝心聚力的關鍵作用，深入領會習近平總書記關于金融工作、國有企業改革發展和黨的建設重要論述，推動“第一議題”制度與“政策理論宣講”全覆寫。

落實到具體行動上，沈和付表示，要激發員工活力。通過以考強責，優化黨建工作考核機制，促進各級黨組織扛起主責、抓好主業，實作黨建工作與業務發展的“雙循環”“雙促進”。以單明責，根據年度黨建工作要點，将重點事項、具體舉措、實施過程、工作結果清單化，讓抓落實精确精準、聚力關鍵。

以人民為中心

将“以投資者為本”落實到具體行動中

新“國九條”和《意見》提出，“必須始終踐行金融為民的理念，突出以人民為中心的價值取向，更加有效保護投資者特别是中小投資者合法權益”“督促行業機構強化服務理念，持續優化投資者服務，嚴格落實投資者适當性制度，健全投資者保護機制，切實提高投資者獲得感和滿意度，持續維護好社會公衆對行業的信任與信心。”沈和付表示：“國元證券始終不忘初心、牢記使命，把以人民為中心的發展思想落實到‘以投資者為本’的具體行動中。”

對于“以投資者為本”，沈和付也有着自己的核心理念。“不以賺客戶的錢為目的，要以幫助客戶賺錢為目的。”沈和付說。

結合具體的業務而言，在服務居民财富管理方面，沈和付表示：“要堅持以客戶為中心，通過‘國元鑫品’甄選評價體系，為客戶選出長期業績優異、主題個性鮮明、政策多元全面的産品，助力居民資産保值增值。同時，打造優秀專業投顧團隊，幫助客戶識别風險、管理風險，引導長期價值投資，增強客戶投資信心。”

沈和付提出，要加強投資者教育與保護。牢記“以投資者為本”理念，依托國元證券國家級投教基地身份，堅持走近投資者、貼近投資者、服務投資者，持續不懈地開展投資者教育和保護活動，建構投教新生态，不斷增強投資者獲得感。

據悉，2023年國元證券線上線下投教活動共開展4420餘場，參與人數超280萬人次。其中，在全國上百所高校開展162場投資者教育進校園活動，覆寫在校學生50萬人次，積極推動投資者教育更好納入國民教育體系。

沈和付還重點提及要堅守金融安全底線。堅持“風控合規生命線”理念，開展風控合規“護航”工程，全面起底、全面整改、全面規範，對内部合規管理監督檢查發現問題、外部監管處罰案例全面複盤、全面清理，打造暢通高效的合規管理組織架構、行之有效的合規管理手段和務實高效的合規考評機制，切實提升合規管理專業能力。此外，要将“穿透底層”“前端介入”落到實處，加強同一業務同一客戶風險管理，提升數字化風險管理能力，堅決守牢安全發展底線，助力維護經濟社會大局穩定。

踐行金融企業使命

當好服務實體經濟主力軍

新“國九條”和《意見》提出，“必須牢牢把握高品質發展的主題，守正創新，更加有力服務國民經濟重點領域和現代化産業體系建設”“督促行業機構端正經營理念、校正定位偏差，把功能性放在首要位置”“督促行業機構專注主業、優化供給、提高價值創造能力”。沈和付表示，國元證券積極落實黨中央、國務院和安徽省委省政府關于金融企業服務實體經濟的工作要求，把功能性放在首要位置，不斷提升服務實體經濟質效。

具體展現在三方面：首先，要發揮投行樞紐作用，支援企業融資。沈和付介紹：“國元證券立足安徽、面向全國，近年來充分發揮現代投行功能，對接多層次資本市場，股權、債券融資累計超過3300億元，助力實體經濟高品質發展。”

國元證券以安徽“迎客松行動計劃”為指導，助力做大做強多層次資本市場的“安徽闆塊體系”，連續十三年榮獲安徽省金融機構服務地方實體經濟發展評價“優秀”等級。股權方面，截至2023年底，國元證券保薦安徽省内65家企業首發上市，累計推薦113家皖企在新三闆上市，推薦2700多家企業挂牌四闆市場、居行業第一；債券方面，聚焦綠色發展、鄉村振興等領域，提高企業融資便捷性、降低融資成本，安徽省内企業債融資規模長期保持首位，發行多個安徽“首單”項目。

其次，要深耕重點産業鍊，培育發展新動能。沈和付介紹，國元證券聚焦國家十大新興産業，用産業思維服務企業，提供“産業研究+産業投資+産業投行+綜合财富管理”一站式服務，全力幫助産業鍊上的“鍊主”“群主”做大做強，促進産業鍊實作叢集式發展。

資料顯示，截至2023年底，國元證券服務高端裝備、新能源、新材料、新一代資訊技術、生物醫藥等重點戰略新興産業企業近50家，如服務科大國盾、科大訊飛等“科大系”及工大高科等院校科創企業，為安徽省打造“科大矽谷”奠定堅實基礎；打造江淮汽車、安徽水利、銅陵有色、設計總院、淮北礦業、寶馬合并為代表的安徽省國企混改六種模式，為保障傳統産業更新轉型提供智力支撐。

沈和付還要求，要加速基金叢林布局，打通“科技-産業-金融”良性循環。國元證券通過搭建“兩控一參”的股權投資架構，建構“母基金+直投基金+自有資金”的全方位、多元化、全周期股權投資體系，積極推動與中央企業及地方政府的基金合作，承接并深度參與安徽省級母基金體系建設，創新金融援疆模式，支援地方政府“雙招雙引”工作，推動創新鍊産業鍊資金鍊人才鍊深度融合，助力“科技、産業、金融”良性循環。

資料顯示，截至目前，國元證券累計管理基金43隻，管理規模超380億元。其中，設立并管理總規模為83.4億元的安徽省有機食品産業母基金，支援安徽省現代農業及有機食品産業高品質發展；累計投資項目數量322個，投資金額達117億元，成功上市項目數量近60個，涵蓋新能源、高端裝備制造、新興儲能、有機食品等新興産業。

沈和付表示：“未來，國元證券将以政治性為引領，以人民性為立場，以功能性為定位，不斷提升專業服務能力，夯實合規風控基礎，加快建設具有核心競争力的一流産業投資銀行，為助力和維護資本市場穩定健康發展、推進金融高品質發展和金融強國建設貢獻國元力量。”

審讀：王 超編輯：于紅波

校對：張利靜監制：李若愚

簽發：費楊生