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紐交所罕見技術故障的原因找到了:人為操作失誤!

1月25日,紐約證券交易所表示,人為操作失誤引發了技術問題,導緻部分上市股票無法進行開盤競價,交易出現了混亂。

紐交所稱,該故障發生的原因是,從業人員對不應該在當下使用的“災難恢複配置”(Disaster Recovery configuration)進行了測試,且測試完成後沒有重置到原有設定,該配置旨在危機時期保持交易所穩定運作。

據報道,當天9:30開盤後不久,技術問題首次出現,最初隻影響了一小部分股票,但在上午晚些時候,問題又再次出現,而且影響了更多股票。當天上午11:32,交易所宣布關閉所有交易。直到距離收盤還不到1小時的時候,紐交所才重新開機交易。

富國銀行股價一度暴跌15%,該股周一以45.03美元收盤,周二以38.1美元大幅低開。

紐交所罕見技術故障的原因找到了:人為操作失誤!

沃爾瑪市值似乎蒸發了460億美元,美國電話電報公司(AT&T)一度在幾秒鐘内在上漲20%和下跌21%之間“上蹿下跳”。

紐交所罕見技術故障的原因找到了:人為操作失誤!

媒體援引在紐交所工作的交易員人員話稱,當時的情況非常混亂:

在這個行業的30年裡,我從未見過如此瘋狂的技術問題。

該交易所周三上午确認,将取消251支股票約4300多筆交易。銀行,零售商和工業公司均在受影響之列,上述人為錯誤導緻股價在幾分鐘内上下波動近25%。Oanda的進階市場分析師Ed Moya稱:

這次故障有點令人擔憂。受波及的公司不是那些易于操縱的公司,而是各行各業的巨頭。

紐交所或将付出的代價

媒體稱,此次失誤造成的确切損失仍不清楚,但經紀人和散戶的損失可能在8位數。

紐交所在周二美東時間上午10:21發表的一份聲明中表示:

交易所仍在調查開盤競價時出現的問題,部分交易品種沒有開盤競價。交易所正在确定股票名單。受影響的成員公司可能會考慮申請索賠。

美國證券交易委員會(SEC)周二表示正在調查此次出現的技術問題。媒體稱,監管機構在2014年出台了新的規則針對交易所的技術故障進行罰款,而紐約證券交易所在2015年7月,就因為技術故障關閉交易了近四個小時,成為第一個因為該規定被罰款的交易所。

喬治城大學金融學教授James Angel認為,紐約證券交易所此次也将因技術問題而再次被罰款:

出現了不應該出現的錯誤,美國證券交易委員會希望他們制定适當的政策和程式,并確定以後類似的事情不會發生。但當此類事情再次發生時,證券交易委員會一定會來找你并懲罰你。

盡管交易所取消了開盤後立即執行的數千筆交易,但Angel表示,受該錯誤間接影響的交易總數會高得多,這可能會導緻受影響的人提起訴訟。

媒體稱,盡管紐約證券交易所表示,受影響的公司可以根據規定要求賠償。但根據該交易所的條款,每月僅撥出50萬美元來解決此類索賠,外加一筆未公開數額的“補充撥款”。如果當月的賠償申請超過可用的總額,索賠人隻會收到他們損失的一部分。

美國最大的零售經紀公司嘉信理财表示,他們就紐交所對技術系統故障的處理方式感到失望,嘉信理财發言人Mayura Hooper在一份電子郵件聲明中表示:

紐約證交所并沒有承擔全部的責任,散戶投資者将不得不經曆一個漫長的過程來糾正訂單出錯的問題,且我們無法保證能帶給客戶一個滿意的結果。

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