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馬斯克與美國證券交易委員會的那些事

聲明:作者非法律專業,相關法律術語不一定準确。另,感謝@有趣的獵人Nick對本文提供的幫助。

風波又起

3月8日(周二),特斯拉公司CEO埃隆·馬斯克要求一位聯邦法官終止他與美國證券交易委員會(Securities and Exchange Commission,下簡稱SEC)在2018年達成的和解協定。這份協定要求他的一些推文預先經過律師審查。

馬斯克還要求法官阻止SEC發出的傳票,該傳票要求對他在11月就可能出售部分股票進行的推特投票提供預準許記錄。

在一份單獨的檔案中,馬斯克反駁了SEC早在2018年的指控。SEC指控他在2018年發推文說自己已經“獲得了資金保證,正考慮将特斯拉私有化”,進而欺騙了投資者。

馬斯克說,他的推文是完全真實的。

“我在2018年8月7日的推文,是在我實際考慮以每股420美元的價格将特斯拉私有化的時候發的,資金得到了保障,并且得到了投資者的支援。”

他當時感到有壓力要解決SEC的訴訟,并補充說:“我從未欺騙股東。我永遠不會欺騙股東。我是為了特斯拉的生存,為了股東的利益,才簽署了和解協定同意令。”

馬斯克與SEC之争,風波又起。

馬斯克與美國證券交易委員會的那些事

Illustration by Alex Castro / The Verge | Photo by Joshua Lott / Getty Images

2018年,"420美元特斯拉私有化"之争

2018年8月7日上午,馬斯克發推聲稱,“正在考慮以每股420美元的價格将特斯拉私有化,資金已獲保證”,“股東可以選擇以420美元的價格售出,或保留股票參與私有化”。

馬斯克與美國證券交易委員會的那些事

消息傳出,特斯拉股票應聲而漲,股價從開盤343.84上漲到收盤379.57美元,漲幅達到10.99%。

馬斯克與美國證券交易委員會的那些事

SEC稱:馬斯克在還未拿到這筆資金時,就先使用社交軟體釋出消息。這一行為對投資者産生了誤導。SEC對這一行為非常不滿,于9月起訴馬斯克,并希望法官罷免馬斯克在特斯拉的首席執行官兼董事長的職位。

最終,雙方在10月份達成和解。馬斯克和特斯拉做出的妥協包括:

- 馬斯克辭去特斯拉董事長的職位

- 馬斯克支付2000萬美元罰款

- 特斯拉公司支付2000萬美元罰款

- 任命兩名新的獨立董事,加入特斯拉董事會

- 馬斯克的推文需由公司内部的律師預先審查後才能發出

緊接着,馬斯克公開購買價值2000萬美元的特斯拉股票(增持約7.1萬股),以這種方式間接“補償”公司的罰款。

宿怨

自2018年調查以來,馬斯克多次公開嘲諷SEC,表示對其不屑。

2018年12月,老馬在接受美國哥倫比亞廣播公司(CBS)《60分鐘》節目主持人萊斯利·斯塔爾(Lesley Stahl)的專訪時說,“我對SEC并不尊重,但我尊重美國的司法系統。”

2020年7月,老馬發了一個字謎推文:“SEC,三個字母縮寫,中間詞是‘埃隆的’。”

馬斯克與美國證券交易委員會的那些事

2020年7月,老馬發推稱,特斯拉将制作帶有金色飾邊的亮紅色緞面短褲,并送一些給SEC,他稱之為Shortseller Enrichment Commission,“做空者緻富委員會”。

馬斯克與美國證券交易委員會的那些事

7月5日,特斯拉官網真的發售了“限量款”69.420美金的短褲。

馬斯克與美國證券交易委員會的那些事

埃隆3月8日送出的聲明

我,埃隆·R·馬斯克,聲明如下:

1. 我是特斯拉公司(“Tesla”)的首席執行官。

2. 2018年8月7日,我獲悉美國證券交易委員會(“SEC”或“委員會”)打算調查我在同一天釋出的推特溝通。

3. 我在2018年8月7日的推文,是在我實際考慮以每股420美元的價格将特斯拉私有化的時候發的,資金得到了保障,并且得到了投資者的支援。參見附件A at 1 (Defs.’ Opp’n. to Pl.’s Mot. for Partial Summ. J., In re Tesla, Inc. Securities Litig., No. 3:18-cv-04865-EMC (N.D. Cal. Feb. 1, 2022))。

4. 盡管如此,美國證券交易委員會的無情監管壓力,加上美國證券交易委員會對我的投訴所帶來的附帶後果,導緻我在2018年被迫簽署同意令。特斯拉當時是一家不太成熟的公司,美國證券交易委員會的行動會危及公司的融資。通過曠日持久的訴訟抗辯SEC的行為不符合公司及其股東的利益。作為特斯拉當時的首席執行官兼董事長,我認為除非我及時解決此事,否則公司及其股東将面臨不适當的風險。

5. 2018年9月,在提起此訴訟之前,美國證券交易委員會向我提供了一項不承認、不否認的金錢和解,不禁止繼續在公司任職。9月26日,在着手簽署這項和解之前,我第一次了解到,和解可能要求我關聯的多家公司——特斯拉、SpaceX、無聊公司和Neuralink——要麼需要就SEC的指控尋求公開的豁免信,要麼将這些公司未來通過D監管條例發行籌集資金的能力置于險境.

6. 得到這些資訊後,我堅持認為我們需要退出SEC的協定。我隻是想和解以幫助特斯拉,但我不想對其他公司造成傷害。這樣做感覺是不對的。

7. 9月27日,我的律師通知SEC,我已撤回推進和解的同意。委員會在同一天就這個案子對我提起了申訴。

8. 美國證券交易委員會的行動對特斯拉及其股東的潛在危害立即顯而易見。9月28日,我從特斯拉的投資者關系團隊獲悉,如果此案未能及時解決,特斯拉的幾位最大股東可能會放棄他們對特斯拉的所有權——這将嚴重影響特斯拉的融資。我為特斯拉的當下存活簽訂了同意令。

8. 我從不對股東撒謊。我永遠不會對股東撒謊。為了特斯拉的股東,為了特斯拉的生存,我簽訂了同意令。

我聲明上述内容真實無誤,甘受僞證罪處罰。

馬斯克與美國證券交易委員會的那些事

埃隆送出給法庭的聲明文檔:

https:\\storage.courtlistener.com\recap\gov.uscourts.nysd.501755\gov.uscourts.nysd.501755.72.0.pdf

附錄A(包含證明funding secured的原始材料)

https://storage.courtlistener.com/recap/gov.uscourts.nysd.501755/gov.uscourts.nysd.501755.72.1.pdf

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