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马斯克与美国证券交易委员会的那些事

声明:作者非法律专业,相关法律术语不一定准确。另,感谢@有趣的猎人Nick对本文提供的帮助。

风波又起

3月8日(周二),特斯拉公司CEO埃隆·马斯克要求一位联邦法官终止他与美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission,下简称SEC)在2018年达成的和解协议。这份协议要求他的一些推文预先经过律师审查。

马斯克还要求法官阻止SEC发出的传票,该传票要求对他在11月就可能出售部分股票进行的推特投票提供预批准记录。

在一份单独的文件中,马斯克反驳了SEC早在2018年的指控。SEC指控他在2018年发推文说自己已经“获得了资金保证,正考虑将特斯拉私有化”,从而欺骗了投资者。

马斯克说,他的推文是完全真实的。

“我在2018年8月7日的推文,是在我实际考虑以每股420美元的价格将特斯拉私有化的时候发的,资金得到了保障,并且得到了投资者的支持。”

他当时感到有压力要解决SEC的诉讼,并补充说:“我从未欺骗股东。我永远不会欺骗股东。我是为了特斯拉的生存,为了股东的利益,才签署了和解协议同意令。”

马斯克与SEC之争,风波又起。

马斯克与美国证券交易委员会的那些事

Illustration by Alex Castro / The Verge | Photo by Joshua Lott / Getty Images

2018年,"420美元特斯拉私有化"之争

2018年8月7日上午,马斯克发推声称,“正在考虑以每股420美元的价格将特斯拉私有化,资金已获保证”,“股东可以选择以420美元的价格售出,或保留股票参与私有化”。

马斯克与美国证券交易委员会的那些事

消息传出,特斯拉股票应声而涨,股价从开盘343.84上涨到收盘379.57美元,涨幅达到10.99%。

马斯克与美国证券交易委员会的那些事

SEC称:马斯克在还未拿到这笔资金时,就先使用社交软件发布消息。这一行为对投资者产生了误导。SEC对这一行为非常不满,于9月起诉马斯克,并希望法官罢免马斯克在特斯拉的首席执行官兼董事长的职位。

最终,双方在10月份达成和解。马斯克和特斯拉做出的妥协包括:

- 马斯克辞去特斯拉董事长的职位

- 马斯克支付2000万美元罚款

- 特斯拉公司支付2000万美元罚款

- 任命两名新的独立董事,加入特斯拉董事会

- 马斯克的推文需由公司内部的律师预先审查后才能发出

紧接着,马斯克公开购买价值2000万美元的特斯拉股票(增持约7.1万股),以这种方式间接“补偿”公司的罚款。

宿怨

自2018年调查以来,马斯克多次公开嘲讽SEC,表示对其不屑。

2018年12月,老马在接受美国哥伦比亚广播公司(CBS)《60分钟》节目主持人莱斯利·斯塔尔(Lesley Stahl)的专访时说,“我对SEC并不尊重,但我尊重美国的司法系统。”

2020年7月,老马发了一个字谜推文:“SEC,三个字母缩写,中间词是‘埃隆的’。”

马斯克与美国证券交易委员会的那些事

2020年7月,老马发推称,特斯拉将制作带有金色饰边的亮红色缎面短裤,并送一些给SEC,他称之为Shortseller Enrichment Commission,“做空者致富委员会”。

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7月5日,特斯拉官网真的发售了“限量款”69.420美金的短裤。

马斯克与美国证券交易委员会的那些事

埃隆3月8日提交的声明

我,埃隆·R·马斯克,声明如下:

1. 我是特斯拉公司(“Tesla”)的首席执行官。

2. 2018年8月7日,我获悉美国证券交易委员会(“SEC”或“委员会”)打算调查我在同一天发布的推特沟通。

3. 我在2018年8月7日的推文,是在我实际考虑以每股420美元的价格将特斯拉私有化的时候发的,资金得到了保障,并且得到了投资者的支持。参见附件A at 1 (Defs.’ Opp’n. to Pl.’s Mot. for Partial Summ. J., In re Tesla, Inc. Securities Litig., No. 3:18-cv-04865-EMC (N.D. Cal. Feb. 1, 2022))。

4. 尽管如此,美国证券交易委员会的无情监管压力,加上美国证券交易委员会对我的投诉所带来的附带后果,导致我在2018年被迫签署同意令。特斯拉当时是一家不太成熟的公司,美国证券交易委员会的行动会危及公司的融资。通过旷日持久的诉讼抗辩SEC的行为不符合公司及其股东的利益。作为特斯拉当时的首席执行官兼董事长,我认为除非我及时解决此事,否则公司及其股东将面临不适当的风险。

5. 2018年9月,在提起此诉讼之前,美国证券交易委员会向我提供了一项不承认、不否认的金钱和解,不禁止继续在公司任职。9月26日,在着手签署这项和解之前,我第一次了解到,和解可能要求我关联的多家公司——特斯拉、SpaceX、无聊公司和Neuralink——要么需要就SEC的指控寻求公开的豁免信,要么将这些公司未来通过D监管条例发行筹集资金的能力置于险境.

6. 得到这些信息后,我坚持认为我们需要退出SEC的协议。我只是想和解以帮助特斯拉,但我不想对其他公司造成伤害。这样做感觉是不对的。

7. 9月27日,我的律师通知SEC,我已撤回推进和解的同意。委员会在同一天就这个案子对我提起了申诉。

8. 美国证券交易委员会的行动对特斯拉及其股东的潜在危害立即显而易见。9月28日,我从特斯拉的投资者关系团队获悉,如果此案未能及时解决,特斯拉的几位最大股东可能会放弃他们对特斯拉的所有权——这将严重影响特斯拉的融资。我为特斯拉的当下存活签订了同意令。

8. 我从不对股东撒谎。我永远不会对股东撒谎。为了特斯拉的股东,为了特斯拉的生存,我签订了同意令。

我声明上述内容真实无误,甘受伪证罪处罚。

马斯克与美国证券交易委员会的那些事

埃隆提交给法庭的声明文档:

https:\\storage.courtlistener.com\recap\gov.uscourts.nysd.501755\gov.uscourts.nysd.501755.72.0.pdf

附录A(包含证明funding secured的原始材料)

https://storage.courtlistener.com/recap/gov.uscourts.nysd.501755/gov.uscourts.nysd.501755.72.1.pdf

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