編者按：國務院《關于加強監管防範風險推動資本市場高品質發展的若幹意見》指出，加大對證券期貨違法犯罪的聯合打擊力度。加大行政、民事、刑事立體化追責力度，依法從嚴查處各類違法違規行為。
5月6日，因作為奧普特首發上市保薦機構，國信證券在持續督導過程中存在未及時督促奧普特履行募投計劃變更審議及披露程式等問題，廣東證監局決定對國信證券采取出具警示函的行政監管措施。
面包财經梳理監管部門公開通報的資訊發現，因存在多項合規内控等問題，國信證券年内已收多張罰單。
國信證券收警示函：持續督導過程中存違規
5月6日，中國證券監督管理委員會廣東監管局（以下簡稱“廣東證監局”）對國信證券股份有限公司采取出具警示函措施。
公告顯示，經查，國信證券作為奧普特首發上市保薦機構，在持續督導過程中存在以下違規情形：
一是未及時督促奧普特履行募投計劃變更審議及披露程式。國信證券在持續督導期間，未能勤勉盡責，未及時發現奧普特存在超募投計劃發放員工薪酬的情況，也未按要求督促奧普特履行審議和披露程式。
二是未糾正奧普特使用其他募集專戶發放薪酬問題。國信證券未能持續關注奧普特募集資金的存儲使用情況，未及時發現奧普特使用營銷中心募投資金向其他項目支付員工薪酬的問題，在發現該問題後也未要求奧普特及時整改。
國信證券上述情形違反了相關規定，廣東證監局決定對國信證券采取出具警示函的行政監管措施。
奧普特：超計劃使用募集資金
公開資料顯示，奧普特于2020年12月上市，主營機器視覺核心軟硬體産品的研發、生産和銷售。
2024年1月，奧普特收到廣東證監局責令改正措施的決定及警示函。
《決定書》指出，奧普特在招股說明書中披露，募投項目營銷網絡中心項目總投資5449.90萬元，全部由募集資金投入，其中用于發放新增人員工資資金為503.58萬元。2023年3月，奧普特披露了《關于部分募集資金投資項目結項的公告》，營銷網絡中心項目實際使用募集資金5449.90萬元。經查，奧普特營銷網絡中心項目實際列支發放新增人員工資的金額為2040.38萬元，超過招股說明書計劃使用金額1536.8萬元；其中，有936.62萬元工資發放對象實際為另一募投項目總部機器視覺制造中心的新增人員。對上述超計劃使用募集資金的情況，奧普特未按規定履行審議程式及資訊披露義務，且披露的相關募集資金使用情況的資訊與事實不符。
根據國信證券出具的關于廣東奧普特科技股份有限公司2023年度持續督導工作現場檢查報告：“經核查，保薦機構認為：本持續督導期内，首次公開發行募集資金已存放至募集資金專戶，并簽署了募集資金三方監管協定；公司制定了募集資金使用的管理制度，能按照制度的規定存放和使用募集資金；公司募集資金不存在被控股股東占用、違規委托理财等情形，不存在未經履行審議程式擅自變更募集資金用途的情形”。
國信證券：年内收多張罰單
根據監管部門通報資訊統計，2024年以來，金融監管部門已向國信證券及相關責任人出具多張罰單。
4月19日，因存在股票質押式回購業務個别标的黑名單管理不到位、個别标的盡職調查不充分；纾困産品管理不足；私募子公司管理不到位以及存在為金融機構及其管理産品規避監管提供便利等問題，國信證券被深圳證監局出具警示函。
同日，因個别标的黑名單管理不到位、個别标的盡職調查不充分等，國信證券副總裁杜海江被深圳證監局出具警示函措施。
5月7日，因保薦的利爾達上市當年即虧損，國信證券再度被采取出具警示函的監督管理措施。
此外，2024年1月，因在垠藝生物IPO保薦過程中，未充分關注并督促發行人整改規範推廣費用内部控制缺失的情形、對發行人經銷收入相關事項核查不到位，深交所對國信證券發出監管函。
年内收多張罰單、持續督導過程中存違規，國信證券的風控合規團隊是否做到了勤勉盡責，公司内控是否合規？董事長、總經理、合規負責人等高管該如何堵住風控漏洞？
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