前言
項目規劃（Project Planning）的目的是為項目的研發和管理工作制定合理的行動綱領（即《項目計劃》），以便所有相關人員按照該計劃有條不紊地開展工作。
為了避免詞義混淆，這裡把動詞Planning譯為規劃，把名詞Plan譯為計劃（或計劃書）。
項目規劃過程域是SPP模型的重要組成部分。本規範闡述了項目規劃過程域的四個主要規程：
項目估計
制定項目計劃
審批項目計劃
項目計劃變更控制
上述每個規程的“目标”、“角色與職責”、“啟動準則”、“輸入”、“主要步驟”、“輸出”、“完成準則”和“度量”均已定義。
本規範适用于國内IT企業的軟體研發項目。建議使用者根據自身情況（如商業目标、研發實力等）适當地修改本規範，然後推廣使用。
5.1 介紹
在立項管理過程域的項目籌備階段（參見[SPP-PROC-PIM]），機構上司首先任命一位項目經理，之後機構上司協助項目經理籌備項目經費、人力資源、軟體硬體資源等。如果必要的資金和資源已經到位，那麼項目經理和核心成員即可組成一個項目規劃小組，着手制定《項目計劃》，并按計劃執行研發和管理工作。
項目的計劃書可分兩類：一是全局的計劃書（Overall Plan），這裡稱為《項目計劃》；二是一些下屬計劃書（Subordinate Plan），例如《配置管理計劃》、《品質保證計劃》、一些開發計劃和測試計劃等。
下屬計劃書是對《項目計劃》的補充，其内容不可與《項目計劃》沖突。通常《項目計劃》由項目經理負責制定，由機構上司審批。而下屬計劃書一般由項目成員制定，由項目經理審批即可。
項目計劃過程域有4個主要規程：“項目估計”、“制定項目計劃”、“審批項目計劃”和“項目計劃變更控制”，流程如圖1所示。
一、項目估計
項目估計是否準确将直接影響《項目計劃》的有效性。項目估計要盡量做到“知己知彼”。“知彼”是指了解産品的需求，“知己”是指了解本項目的實力（即本項目實際能夠擁有的經費、人力資源、軟體硬體資源、技術水準等）。項目估計的重點内容是“産品範圍估計”、“産品規模估計”、“工作量估計”和“成本估計”等。
在項目剛開始時，人們對産品需求的了解還比較膚淺，而項目實際能夠擁有經費和資源很大程度上是靠項目經理争取的，不确定因素比較多。在這種情況下人們很難作出準确的估計。但是“估計”顯然比“不估計”要好，否則《項目計劃》就沒有依據了。
二、制定項目計劃
根據項目估計得到的資料，規劃小組制定《項目計劃》。《項目計劃》的重點内容是“人力資源計劃”、“軟硬體資源計劃”、“開支（财務）計劃”、“任務與進度計劃”、“下屬計劃”等。
由于需求開發花費的時間比較長（一般約占整個項目開發周期的20％），人們一般不會等到需求開發完成之後才開始制定《項目計劃》。否則在那麼長的時間裡沒有《項目計劃》，衆人不知如何開展活動，顯然有害于項目。是以通常項目規劃和需求開發是并行開展的（請參見SPP 模型圖）。
三、審批項目計劃
規劃小組将《項目計劃》遞交給機構上司審批。如果機構上司準許了《項目計劃》，那麼該計劃書可以正式釋出（檔案狀态為Released），不可以被随便修改。項目的所有成員按照《項目計劃》執行研發與管理工作。
四、項目計劃變更控制
在項目執行過程中如果發現《項目計劃》與實際情況有比較大的偏差，應當及時更新《項目計劃》。變更《項目計劃》必須按照指定的規程（即變更控制）執行，防止發生混亂。
圖5-1項目規劃流程圖
項目規劃過程域産生的主要文檔有：
《項目估計表》，模闆見文末附錄。
《項目計劃》，模闆見文末附錄。
《項目計劃變更控制報告》，模闆見文末附錄。
5.2 項目估計
5.2.1 目的
估計項目的範圍、産品規模、工作量、成本等，為制定《項目計劃》提供依據。
5.2.2 角色與職責
項目規劃小組由項目經理和核心成員組成，所有人員共同參與項目估計。
5.2.3 啟動準則
機構上司已經準許立項。
項目規劃小組已經成立。
5.2.4 輸入
《立項建議書》和一些使用者需求文檔。
用于項目估計的一些經驗資料。
5.2.5 主要步驟
[Step1] 估計項目範圍
計劃小組首先估計本項目的範圍，可以用産品的WBS來表示。計劃小組根據使用者需求，分解産品的功能，制定産品的WBS，如圖2所示。由于此處WBS僅用于項目估計而非用于系統設計，其細分程度由計劃小組決定。
圖5-2 用于項目估計的産品WBS示意圖
[Step2] 估計産品規模
- 産品規模的主要度量機關有：
1.代碼行
2.類（對象）個數
3.文檔頁數
- 産品規模估計方法如下：
I. 規劃小組各成員根據産品的WBS，獨立地估計産品的規模，填寫“産品規模估計表格”（如表5-1所示）。
II. 彙總每個成員的“産品規模估計表格”，進行對比分析。如果各人估計的差額小于10％，則取平均值。如果差額大于10％，則轉向第I.步，規劃小組各成員重新估計産品的規模，直到各人估計的差額小于10％為止。
| 産品的元件 | 新開發元件的規模 （代碼行、類、文檔頁數） | 複用或自動生成的元件的規模 （代碼行、類、文檔頁數） |
| 元件1 | ||
| 元件2 | ||
| 元件3 | ||
| … | ||
| 總和 |
表5-1 産品規模估計表
[Step3] 估計工作量
- 項目的工作量是“項目研發工作量”、“項目管理工作量”、“機構支撐工作量”三者之和。工作量的度量機關可以是“人小時”、“人天”、“人月”或“人年”。注意機關換算：
1人年 ＝ 12人月
1人月 ≈ 22人天
1人天 ＝ 8 人小時
- 工作量估計方法如下：
I. 規劃小組各成員根據[Step2]産生的産品規模估計表，獨立地估計工作量，填寫“工作量估計表格”（如表5-2所示）。
II. 彙總每個成員的“工作量估計表格”，進行對比分析。如果各人估計的差額小于10％，則取平均值。如果差額大于10％，則轉向第I.步，規劃小組各成員重新估計工作量，直到各人估計的差額小于10％為止。
| 估計項目研發的工作量 | |
| 估算公式 | 項目研發工作量 ≈ 新開發元件的規模 * 難度系數 / 人均生産率 |
| 新開發元件的規模 | |
| 難度系數 | |
| 人均生産率 | |
| 項目研發工作量 | 細分： 需求開發工作量 ≈ 系統設計工作量 ≈ 程式設計工作量 ≈ 測試工作量 ≈ |
| 估計項目管理的工作量 | |
| 估算公式 | 項目管理工作量 ≈ 項目研發工作量 * 比例系數 |
| 比例系數 | |
| 項目管理工作量 | 細分： 項目規劃工作量 ≈ 項目監控工作量 ≈ 需求管理工作量 ≈ 風險管理工作量 ≈ |
| 估計機構支撐的工作量 | |
| 估算公式 | 機構支撐工作量 ≈ 項目研發工作量 * 比例系數 |
| 比例系數 | |
| 機構支撐工作量 | 細分： 配置管理工作量 ≈ 品質保證工作量 ≈ 外包與采購工作量≈ 教育訓練管理工作量 ≈ |
表5-2 工作量估計表
[Step4] 估計成本
規劃小組估計人力資源成本、軟硬體資源成本、商務活動成本等。
5.2.6 輸出
《項目估計表》
5.2.7 結束準則
規劃小組已經按照本規程進行了項目估計，并産生了《項目估計表》。
5.2.8 度量
項目經理記錄本規程産生的所有估計資料。
5.3 制定項目計劃
5.3.1 目的
根據項目估計産生的資料，制定《項目計劃》。
5.3.2 角色與職責
項目規劃小組由項目經理和核心成員組成，所有人員共同制定《項目計劃》。
5.3.3 啟動準則
項目估計已經完成。
5.3.4 輸入
《立項建議書》和一些使用者需求文檔
“項目估計表”
5.3.5 主要步驟
[Step1] 确定目标與範圍
規劃小組首先确定本項目的目标與工作範圍。目标必須是“可實作的”和“可驗證的”。工作範圍包括“做什麼”和“不做什麼”。
[Step2] 确定過程模型
規劃小組根據項目的特征，确定過程模型，包括項目研發過程、項目管理過程、機構支撐過程等。例如裁剪SPP模型。
規劃小組确定（描述）過程模型中采用的方法與工具。例如采用Rational Rose進行面向對象分析與設計，采用Visual SourceSafe進行配置管理，采用Microsoft Office制作文檔等等。
[Step3] 制定人力資源計劃
規劃小組制定本項目的角色職責表，并為已知的項目成員配置設定角色（一個人可以兼多個角色），如表5-3所示。
| 角色 | 職責 | 人員 | 工作說明 |
| … |
表5-3 人力資源計劃
[Step4] 制定軟硬體資源計劃
規劃小組分析項目開發、測試以及使用者使用産品所需的軟硬體資源，制定軟硬體資源計劃，如表5-4所示。主要内容包括：
資源級别（分為“關鍵”、“普通”兩種）
詳細配置
擷取方式（如“已經存在”、“可以借用”或“需要購買”等）與擷取時間
用途（如“誰”在“什麼”時候使用）
| 軟硬體資源名稱 | 級别 | 詳細配置 | 擷取方式與時間 | 用途 |
| 關鍵 | ||||
| 關鍵 | ||||
| … | 普通 |
表5-4 軟硬體資源計劃
[Step5] 制定财務計劃
規劃小組制定财務計劃，如表5-5所示。
| 開支類别 | 主要開支項、用途 | 金額 | 時間 |
表5-5 财務計劃
[Step6] 配置設定任務并制定進度表
規劃小組配置設定任務并制定進度表，建議采用Microsoft Project制作Gantt 圖，附在《項目計劃》中。
[Step7] 确定下屬計劃
規劃小組确定本《項目計劃》主要的下屬計劃，如表5-6所示。
| 下屬計劃的名稱 | 建議負責人 | 預計産生時間 |
| 《配置管理計劃》 | 配置管理者 | |
| 《品質保證計劃》 | 品質保證員 | |
| 《技術評審計劃》 | ||
| 一些開發計劃 | ||
| 一些測試計劃 | ||
| … |
表5-6 主要的下屬計劃
5.3.6 輸出
《項目計劃》
5.3.7 結束準則
規劃小組已經按照指定的模版撰寫了《項目計劃》，并做了内部審查（消除拼寫、排版等錯誤）。
5.3.8 度量
項目經理統計工作量以及文檔規模。
5.4 審批項目計劃
5.4.1 目的
機構上司審批《項目計劃》，確定該計劃是合理的、符合機構現實的。
5.4.2 角色與職責
機構上司審批《項目計劃》。
如果《項目計劃》有不合理之處，規劃小組應根據機構上司的意見修正《項目計劃》。
5.4.3 啟動準則
規劃小組已經制定了《項目計劃》。
5.4.4 輸入
《項目計劃》
5.4.5 主要步驟
[Step1] 申請審批
項目經理将《項目計劃》送出給機構上司，申請審批。申請書可以采用電子郵件或書面報告等形式。
補充說明：如果是合同項目，可能還要請客戶審批，視具體情況而定。
[Step2] 審批與修正
機構上司根據“項目計劃檢查表”認真審批《項目計劃》。
如果《項目計劃》有不合理之處，規劃小組應根據機構上司的意見及時修正《項目計劃》。
[Step3] 準許生效
機構上司簽字準許後，該《項目計劃》正式生效，此後規劃小組不能随意修改《項目計劃》。
5.4.6 輸出
機構上司的審批意見（見 《項目計劃》的附錄）。
按評審意見修正後的《項目計劃》。
5.4.7 結束準則
機構上司簽字準許了該《項目計劃》。
5.4.8 度量
項目經理統計工作量。
5.5 項目計劃變更控制
5.5.1 目的
修改原《項目計劃》中不合理的内容，産生新的《項目計劃》。
控制《項目計劃》的變更，防止發生混亂。
5.5.2 角色與職責
機構上司審批變更申請。
l項目經理更新《項目計劃》。
5.5.3 啟動準則
若下列之一發生，應當變更原《項目計劃》：
1、進度偏差超過了容許的誤差，如20％；
2、 費用偏差超過了容許的誤差，如20％；
3、 項目過程模型發生了顯著的變化；
4、 使用者需求發生了重大的變化；
5、 發生了對項目小組而言不可抗拒的變化，例如公司裁員、機構調整、産品發展戰略調整等。
5.5.4 輸入
原《項目計劃》
5.5.5 主要步驟
[Step1] 變更申請
項目經理向機構上司申請變更《項目計劃》。變更申請書中應當說明：
變更原因
變更的内容
此變更對項目造成的影響
補充說明：如果是合同項目，可能還要向客戶提出變更申請，視具體情況而定。
[Step2] 審批變更申請
機構上司審批變更申請：
如果不同意變更，則退回變更請求，項目按照原計劃執行。
如果同意變更，轉向 [Step3]。
[Step3] 修改項目計劃
項目經理修改原《項目計劃》，産生新的《項目計劃》。
[Step4] 審批新的項目計劃
機構上司審批新的《項目計劃》，參見規程 [SPP-PROC-PP-APPROVE]。
5.4.6 輸出
《項目計劃變更控制報告》
新的《項目計劃書》
5.4.7 結束準則
變更申請以及新的《項目計劃》都得到了機構上司的準許。
5.4.8 度量
項目經理統計工作量。
5.5 實施建議
對項目規劃過程域産生的所有有價值的文檔進行配置管理。
《項目計劃》被機構上司準許之後，有關人員即可撰寫下屬計劃如《配置管理計劃》、《品質保證計劃》、一些開發計劃和測試計劃等。
選用合适的軟體工具，盡量減少項目規劃過程域的工作量。
對于客戶委托開發的項目，客戶在項目規劃過程域的介入程度視具體情況而定。
附錄1《項目估計表》
0. 基本資訊
| 項目名稱 |
| 項目經理 |
| 規劃小組成員 |
| 日期 |
1. 産品的WBS
提示：規劃小組根據使用者需求，分解産品的功能，制定産品的WBS。由于此處WBS僅用于項目估計而非用于系統設計，其細分程度由規劃小組決定。
2. 産品規模估計
提示：産品規模估計方法參見 [SPP-PROC-PP]。
| 産品的元件 | 新開發元件的規模 （代碼行、類、文檔頁數） | 複用或自動生成的元件的規模 （代碼行、類、文檔頁數） |
| 元件1 | ||
| 元件2 | ||
| 元件3 | ||
| … | ||
| 規模總和 |
3. 工作量估計
提示：工作量估計方法參見 [SPP-PROC-PP]。
| 估計項目研發的工作量 | |
| 估算公式 | 項目研發工作量 ≈ 新開發元件的規模 * 難度系數 / 人均生産率 |
| 新開發元件的規模 | |
| 難度系數 | |
| 人均生産率 | |
| 項目研發工作量 | 細分： 需求開發工作量 ≈ 系統設計工作量 ≈ 程式設計工作量 ≈ 測試工作量 ≈ …… |
| 估計項目管理的工作量 | |
| 估算公式 | 項目管理工作量 ≈ 項目研發工作量 * 比例系數 |
| 比例系數 | |
| 項目管理工作量 | 細分： 項目規劃工作量 ≈ 項目監控工作量 ≈ 需求管理工作量 ≈ 風險管理工作量 ≈ …… |
| 估計機構支撐的工作量 | |
| 估算公式 | 機構支撐工作量 ≈ 項目研發工作量 * 比例系數 |
| 比例系數 | |
| 機構支撐工作量 | 細分： 配置管理工作量 ≈ 品質保證工作量 ≈ 外包與采購工作量≈ 教育訓練管理工作量 ≈ …… |
4. 成本估計
提示：規劃小組估計人力資源成本、軟硬體資源成本、商務活動成本等。
| 類别 | 細分、說明 | 金額 |
| 人力資源成本 | ||
| 軟硬體資源成本 | ||
| 商務活動成本 | ||
| … | ||
| 總成本 |
附錄二《項目計劃變更控制報告》
項目計劃變更控制報告