中國基金報 晨曦
嚴監管信号持續釋放，又有券商遭監管立案。
5月14日上午，渤海證券釋出公告稱，收到證監會立案告知書。因涉嫌财務顧問業務違法違規，4月24日，證監會決定對渤海證券立案。
目前，渤海證券仍在IPO程序中，目前的項目稽核狀态為“已問詢”。此次證監會立案是否将對渤海證券IPO進度産生影響，值得市場關注。
來看詳情——
涉嫌财務顧問業務違法違規渤海證券遭監管立案
5月14日上午，渤海證券旗下相關債券釋出《關于收到中國證券監督管理委員會立案告知書的公告》。
渤海證券稱，其于5月9日收到證監會《立案告知書》。因涉嫌财務顧問業務違法違規，4月24日，證監會決定對渤海證券立案。不過，渤海證券并未公布涉嫌違法違規的具體項目名稱。
對公司的影響上，渤海證券表示，目前公司的經營情況正常，該事件對公司償債能力無不利影響。公司将積極配合證監會的相關工作，并嚴格按照監管要求履行資訊披露義務。
據了解，早在2016年，渤海證券就啟動了IPO工作，并與光大證券簽訂上市輔導協定。長期排隊未能成行後，2023年3月A股注冊制開啟，渤海證券也平移至注冊制稽核。
目前，渤海證券的狀态仍為“已問詢”。此次證監會立案是否将對渤海證券IPO進度産生影響，值得市場關注。
公開資訊顯示，渤海證券注冊在天津濱海新區，于2001年6月開業，2008年改制為股份有限公司。渤海證券控股股東為天津市泰達國際控股（集團）有限公司，實控人為天津市國資委。截至2023年底，渤海證券共有21家分公司、45家營業部，分支機構遍及全國各地。
業績方面，2023年渤海證券實作營業收入21.01億元，同比增長48.39%；實作歸母淨利潤6.78億元，同比增長35.27%。對比來看，渤海證券2023年業績增速在6家拟IPO券商中占優。
業務結構上，2023年渤海證券自營業務在全部營收中占比為34.04%，證券經紀業務占比為19.40%，期貨業務占比為19.11%，信用業務占比為13.87%，投資銀行占比為6.39%，受托資産管理業務占比為6.28%，另類投資業務占比為1.92%，私募股權投資基金業務占比為0.24%。
招股書顯示，渤海證券的财務顧問業務主要包括為客戶提供各類融資、财務安排、兼并收購、資産重組等方面的分析、咨詢、策劃等顧問服務以及新三闆推薦挂牌及持續督導等相關業務。
報告期内，渤海證券作為财務顧問，為客戶完成“16萬達02”“16萬達03”“16融創01”“20萬達01”“16融創07”“20明投01”“20西苑01”“20西苑03”等多隻債券的到期回售、轉售财務顧問項目。另外，報告期内，渤海證券完成了津裕電業、臨港船務、舒朋士、津萬事興、增光科技等新三闆公司的推薦挂牌項目。
2019年至2022年上半年，渤海證券财務顧問業務分别實作收入3.45億元、6690萬元、2040.88萬元、3617.44萬元。
壓實“看門人”責任多家券商遭立案、罰單
今年3月，證監會釋出《關于嚴把發行上市準入關從源頭上提高上市公司品質的意見（試行）》。其中提到，壓實中介機構“看門人”責任，建立常态化滾動式現場監管機制，用好以上市公司品質為導向的保薦機構執業品質評價機制。
此後，4月12日釋出的新“國九條”中也提出，擴大對在審企業及相關中介機構現場檢查覆寫面，進一步壓實發行人第一責任和中介機構“看門人”責任，建立中介機構“黑名單”制度等。
近期，監管部門釋放“兩強兩嚴”新理念，進一步加強行業監管，證券行業罰單也密集落地。從業務領域來看，經紀、投行、資管等傳統業務成為“重災區”，兩融業務、場外衍生品、自營等業務違規頻率也有所增加。監管手段上，多家機構及責任人被采取出具警示函、責令改正、增加合規檢查次數、被認定為不适當人選、暫停保薦業務資格等行政監管措施。
4月16日晚間，東吳證券釋出公告稱，其收到證監會立案告知書。因涉嫌國美通訊、紫鑫藥業非公開發行股票保薦業務未勤勉盡責，4月8日，證監會決定對東吳證券立案。
5月5日晚間，華西證券公告稱，其收到江蘇證監局的行政監管措施決定書，暫停保薦業務資格6個月。從案由上看，華西證券主要涉及金通靈2019年非公開發行保薦項目的執業過程中未勤勉盡責。
編輯：艦長
稽核：木魚