面包财經以處罰公告日統計，2024年第一季度，國泰君安收到金融監管部門出具的罰單有3張。
2024年1月，安徽證監局披露《關于對國泰君安證券股份有限公司以及李懿、蔡偉成采取出具警示函措施的決定》。根據披露資訊，國泰君安、李懿、蔡偉成在保薦滁州多利汽車科技股份有限公司（以下簡稱“發行人”）首次公開發行股票并上市過程中，未勤勉盡責，導緻出現對發行人董監高資金流水的穿透核查程式不充分、資金流水核查結論與實際情況不符等問題。
2023年共收6張罰單
根據監管部門通報資訊統計，2023年，金融監管部門向國泰君安出具6張罰單，其中有1張罰單罰沒金額達95萬元。
2023年11月，深交所向國泰君安出具監管函。監管函顯示，“2022年9月13日，本所受理了國泰君安推薦的科都電氣（以下簡稱發行人）首次公開發行股票并在創業闆上市的申請。經查明，國泰君安作為保薦人，徐巍、洪華忠作為保薦代表人，在保薦發行人首發上市過程中，存在以下違規行為：一、未充分核查并督促發行人及時整改财務内控不規範情況；二、對在建工程合同管理合規性核查不到位；三、對發行人的研發費用核查不到位；四、對發行人勞務外包規範性核查不到位”。
2023年1月公告顯示，國泰君安因“未按規定履行客戶身份識别義務、未按規定報送可疑交易報告”，被中國人民銀行上海分行罰款95萬元。
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