面包财經以處罰公告日統計，2024年第一季度，招商證券收到金融監管部門出具的罰單有3張。
2024年2月9日，深圳證監局披露《深圳證監局關于對招商證券股份有限公司采取責令增加内部合規檢查次數措施的決定》。“經查，招商證券多名員工曾存在借用他人證券賬戶長期交易股票、私下接受客戶委托交易股票、委托他人炒股等違法違規行為，違法違規行為主要集中在2021年以前。在前述期間，你公司對于從業人員行為管理存在以下問題：一是對從業人員買賣股票行為重視程度和問責力度不夠。正常及專項核查頻次較少，對員工行為的持續監督、警示教育力度不足。二是從業人員行為監測監控管理不到位。對員工手機号碼等資訊的準确性、完整性沒有及時檢查、核對、更新。對員工登入他人賬戶以及借用親屬或他人賬戶買賣股票的行為未予以充分關注。三是配套資訊技術系統建設不足。證券賬戶終端使用資料記錄存在缺陷，客戶資訊采集不完整、不及時” 。
2023年共收3張罰單
根據監管部門通報資訊統計，2023年，金融監管部門向招商證券出具3張罰單，其中證監會及證監會分局開出罰單2張、交易所開罰單1張。
2023年9月，深交所下發《關于對招商證券股份有限公司、陸遙、劉興德的監管函》。檔案顯示，“2022年9月30日，本所受理了招商證券股份有限公司（以下簡稱招商證券或保薦人）推薦的深圳市大成精密裝置股份有限公司（以下簡稱發行人）首次公開發行股票并在創業闆上市的申請。中國證監會對發行人開展了現場檢查。經查明，招商證券作為保薦人，陸遙、劉興德作為保薦代表人，在保薦發行人首發上市過程中，存在以下違規行為：一、未對發行人收入相關内部控制不規範及整改情況、收入确認依據進行充分核查；二、對發行人部分會計科目核算規範性、列報準确性執行的核查程式不到位”。
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