編者按：國務院《關于加強監管防範風險推動資本市場高品質發展的若幹意見》指出，加大對證券期貨違法犯罪的聯合打擊力度。加大行政、民事、刑事立體化追責力度，依法從嚴查處各類違法違規行為。
近日，上交所釋出公告表示，因對大連科利德半導體材料股份有限公司（以下簡稱“科利德”）保薦核查工作履職盡責不到位等，上交所對海通證券予以通報批評。
海通證券被通報批評：涉科利德IPO造假
5月8日，上交所釋出《關于對海通證券股份有限公司予以通報批評的決定》。
上海證券交易所在發行上市稽核及現場督導工作中發現，海通證券作為科利德申請科創闆首次公開發行股票并上市（以下簡稱首發上市）項目的保薦人，存在以下違規情形：
一方面，海通證券保薦核查工作履職盡責不到位：海通證券未充分核查發行人科創屬性名額相關資訊，未充分核查研發人員認定依據、未充分核查研發投入金額的準确性；未充分核查成本核算的準确性。
另一方面，海通證券保薦業務内部品質控制存在薄弱環節：一是質控、核心意見落實不到位，未充分關注項目組回複出具的部分結論是否有相應的業務資料支援；二是質控部門現場核查有效性不足，盡管質控部門已檢視了科利德ERP系統并執行了獨立抽評程式，但仍未發現相關異常情況。
上交所決定對海通證券有限公司予以通報批評。同時，上交所要求海通證券送出經主要負責人、保薦業務負責人、質控負責人、核心負責人簽字，并加蓋公司公章的書面自查整改報告。
科利德：研發人員數量、研發投入金額造假
公開資料顯示，科利德主要從事電子特種氣體及半導體前驅體材料的研發、生産和銷售，2023年6月15日，公司申報科創闆獲受理，2024年2月，科利德因保薦人海通證券申請撤回材料而IPO終止。
上交所對科利德的通報批評決定書顯示，經查明，在發行上市申請過程中，科利德存在多項違規事項，包括科創屬性名額相關資訊披露不準确、研發人員數量披露不準确、研發投入金額披露不準确、未充分說明成本核算的準确性。
海通證券：年内多次領罰
根據監管部門通報資訊統計，2024年以來，金融監管部門已向海通證券及相關責任人出具多張罰單。
2024年1月29日，上交所監管措施決定書顯示，經現場督導發現，海通證券存在首發保薦業務履職盡責明顯不到位、投行質控核心部門未識别項目重大風險及對盡職調查把關不審慎等缺陷。
同月，深交所向海通證券股份有限公司下發監管函。海通證券在擔任江蘇沃得農業機械股份有限公司IPO項目保薦人的過程中，存在未就實際控制人所持股權當機情況持續履行盡職調查職責并及時向深交所報告，對關聯方資金拆借披露的準确性未予充分核實，未對發行人會計基礎不完善、内部控制不規範的情況予以充分關注，未經同意改動招股說明書的違規行為。
此外，2024年5月，因以自己名義按照中信中證的報價指令認購中核钛白非公開發行股票，客觀上幫助中信中證及其客戶取得股票收益，使得定增套利行為得以實作，證監會對海通證券下發行政處罰決定書。
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