4月17日,金融監管總局黃南監管分局釋出的行政處罰資訊公開表顯示,青海澤庫農村商業銀行因為内控制度執行不嚴格,導緻員工違反職業道德和相關要求從事違法活動,被責令改正并處罰款30萬元。時任青海澤庫農村商業銀行甯秀支行櫃員陳程是以被禁止從事銀行業工作十年。
據《金融時報》記者不完全統計,4月份當月至少有7名銀行人被“紅牌”罰下,違法違規事項多涉及信貸業務,授信業務貸前調查不到位是“重災區”。其中,有2人已被終身禁業。
4月12日,金融監管總局濱州監管分局連發三條行政處罰決定書送達公告,3名銀行人因違法違規事項收到年限不等的禁業罰單。
其中,楊方黨在擔任農業銀行無棣縣支行中心大街分理處主任、無棣縣支行營業部主任期間,為該行貸前調查不盡職,嚴重違反審慎經營規則問題的直接責任人員,被禁止從事銀行業工作3年。
尹健在擔任農業銀行濱州分行營業部客戶經理期間,為該行貸前調查不盡職,嚴重違反審慎經營規則問題的直接責任人員,被禁止從事銀行業工作6年。
張金海在擔任沾化縣聯社永館路分社客戶經理期間,為該行原涉案員工存在違法違規行為導緻發生案件、涉案授信業務貸前調查不到位嚴重違反審慎經營規則問題的直接責任人員,被禁止從事銀行業工作4年。
另外,時任工商銀行烏魯木齊鋼城支行副行長郭繼軒,對工商銀行烏魯木齊鋼城支行員工行為管理嚴重違反審慎經營規則的事項負有責任,被禁止終身從事銀行業工作。
李小龍在中國銀行長沙市赤崗支行工作期間,對該機關員工行為管控不到位導緻發生案件負有直接責任,被禁止從事銀行業工作2年。
時任中國農業銀行台州分行客戶經理陳猛,因員工行為管理不到位、發生員工受賄案件,被禁止終身從事銀行業工作。
來源:金融時報用戶端
記者:徐貝貝
編輯:楊晶贻