事關A股！新主席上任後，證監會首場釋出會資訊量巨大

圖源：上交所網站

文/陳康亮

23日，中國證監會召開新聞釋出會。這是證監會在甲辰龍年舉行的首場新聞釋出會，也是吳清履新主席後，證監會舉行的首場釋出會，釋放重磅政策信号。

目前沒有IPO倒查10年的安排

針對IPO要倒查10年的媒體報道，證監會首席風險官、發行司司長嚴伯進在會上表示，防範打擊财務造假、欺詐發行是一個持續的過程，目前沒有IPO倒查10年的安排，媒體出現這方面說法，展現了投資者對上市公司品質的關心關注。

嚴伯進說，在發行上市監管工作中，證監會正在持續加強全鍊條把關，嚴審重罰财務造假、欺詐發行。也将大幅提高拟上市企業現場檢查比例，以上市公司品質的提升回應投資者的關切。

2月23日證監會新聞釋出會圖源：中國證監會網站

加大對欺詐發行、财務造假、大股東違規占用的打擊

證監會首席檢查官、稽查局局長李明在會上表示：

——證監會将多措并舉，進一步加大對上市公司欺詐發行、财務造假，以及大股東違規占用等違法行為的打擊力度。

——将持續投入更大人力、物力，通過年報審閱、公司曆史資料對比、行業資料對比、重大輿情監測、投訴舉報處置等多元化管道識别造假線索，并通過現場檢查核實驗證，進一步提升線索發現能力。

——将緊盯上市公司濫用會計政策調節利潤等惡劣行為，不讓造假者“瞞天過海”“蒙混過關”。

——将注重全流程監管執法，把好“入口關”，堅持“申報即擔責”。

對于上市公司實控人、董監高等“關鍵少數”違規占用擔保等“監守自盜”行為，将通過打擊懲處，清查追償、限期整改、移送公安，讓其“人财兩空”。此外，對于證券服務中介機構，将堅持“一案雙查”，督促、警示“看門人”切實歸位盡責。

欺詐造假的公司隻是少數

證監會首席檢查官、稽查局局長李明表示，雖然上市公司中存在“害群之馬”，但總體看，上市公司仍是中國優秀企業群體的代表，囊括了七成國内500強企業，是經濟的基本盤和高品質發展的重要微觀基礎。

滬深兩市5116家上市公司僅占全國5000多萬家企業主體的萬分之一，但繳納的稅費相當于全國稅收比重的1/4，營業收入相當于GDP的近六成。過去五年，上市公司累計研發投入5.8萬億元，研發投入已占全國企業研發支出的一半，創新領跑者地位更加彰顯。

同時，上市公司是現代企業制度的示範樣本，執行與國際等效的企業會計準則和内控規範。可以說，上市公司這個稱号本身就意味着一種榮譽。欺詐造假的公司隻是少數。我們了解廣大投資者是“愛之深、責之切”。

對操縱市場、内幕交易行為進行精準識别、嚴厲打擊

李明表示，證監會将通過全方位監控、大資料碰撞、多管道收集、智能化分析等多元技術手段建構“穿透式”線索篩查體系，對操縱市場、内幕交易行為進行精準識别、嚴厲打擊。

一方面，重點懲治關鍵少數。部分上市公司實際控制人、董監高違背忠實義務，利用其身份職位優勢，偷看“底牌”，控制資訊披露、炒作熱點、安排股評、囤積股票、對倒拉擡、搶先交易，性質惡劣、影響極壞，必須予以嚴懲。将加強資訊披露與交易監管關聯，對相關線索進行增維拓展分析，持續精準高效打擊，讓敢于以身試法的關鍵少數受教訓、長記性。

另一方面，緊盯新型違法案件。及時打擊利用新産品、新技術從事違法違規行為，消除監管盲區。如某些團夥利用場外個股期權等金融衍生品放大操縱收益，部分人員對LOF基金、可轉債等品種實施操縱，目前均已從嚴查辦。近期，還出現部分團夥利用遠端操控軟體隐藏交易痕迹操縱市場，為快速賣出而清倉式砸盤出貨，牟取巨額非法利益，證監會已配合公安機關完成收網，後續将推動嚴肅刑事追責。

案件處罰結果過輕？處罰力度會越來越大

李明表示，從執法周期來看，目前還處于新舊《證券法》的交替适用期。我們查處的部分案件，違法行為發生在新《證券法》實施前，随着這類案件的逐漸加快處理完畢，今後将會有更多案件适用新《證券法》，處罰力度會越來越大，違法成本隻會越來越高。

下一步，證監會将堅持不枉不縱的法治原則，在法律授權範圍内不斷提高執法效率，加大執法力度，進一步豐富懲戒手段和方式，綜合運用監管措施、行政處罰、市場禁入、失信懲戒、重大違法強制退市等行政措施，用好集體訴訟、支援訴訟和刑事手段，對違法者形成疊加打擊效應。

來源：國是直通車

編輯：諸葛瑞鑫

責編：魏晞