2016年1月22日，日本内閣府正式印發《日大學學技 術基本計劃2016-2020》(以下簡稱《計劃》）。《計劃》是日本内閣府自1996年釋出《第一期科學技術基本計劃》以來啟動實施的第五個國家科技振興綜合計劃，也是日本最高科技創新政策咨詢機構-綜合科學技術創新會議(CSTI) 2014年5月重組之後制定的首個基本計劃。我們對《計劃》的架構内容、規劃中展現的理念、規劃編制過程中使用的方法 法則以及規劃的實施機制進行分析，具體如下。
一、架構和内容
總體上《計劃》由七個章節構成:一是基本思路架構; 二是以制造業為核心創造新價值和新服務;三是積極應對經濟和社會發展面臨的挑戰;四是強化科技創新的基礎實力; 五是建構人才、知識和資金的良性循環體系;六是深化科技創新與社會的關系;七是強化科技創新推進機制建設。具體内容可歸納為實施“四大任務”
任務一:以制造業為核心創造新價值和新服務。在美國實施《先進制造夥伴計劃》、德國釋出“工業4.0”、中國出台《中國制造2025》、世界迎來第四次産業革命的大變革時代背景下，日本将以制造業為核心，靈活利用資訊通信技術基于網際網路或物聯網，打造世界領先的“超智能社會(5.0社會)”,不斷創造新價值和新服務。為了盡快實作超智能社會，日本政府将優先推進能源價值鍊優化系統、地球環境資訊平台等11個系統建設工作，并不斷完善知識産權和國際标準化戰略，推動網絡安全、物聯網系統建構、大資料解析、人工智能等服務平台建設必不可少的共性技術研發，同時，圍繞機器人、傳感器、生物技術、納米技術和材料、光量子等創造新價值的核心優勢技術，設定富有挑戰性的中長期發展目标并為之付出努力，進而提升日本的國際競争力。
任務二:積極應對經濟和社會發展面臨的挑戰。為了及早解決日本國内及全球面臨的經濟和社會發展挑戰，日本政府預先標明了要通過科技創新解決的13個重點政策課題，并提出解決各課題的關鍵工作和技術性問題。課題共分為三方面，其中，旨在“實作可持續增長和區域社會自律性發展目标”的課題，包括了確定能源穩定供應和提高能源利用效率、保障資源穩定并實作循環利用等在内的7個子課題;旨在“確定國家和國民安全安心與實作富裕高品質生活目标”的課題，包括應對自然災害、確定食品安全等在内的4個子課題;旨在“應對全球性挑戰和為世界發展作出貢獻”的課題，包括應對全球性氣候變化和應對生物多樣性挑戰兩個子課題。
任務三:強化科技創新的基礎實力。為了靈活有效地應對今後可能發生的各種變化，日本政府将以培養青年人才并發揮其活力、推進大學改革并完善其職能為中心，從根本上強化科技創新的基礎實力。在加強人力資源建設方面，日本提出到2020年，增加10%(約4.4萬人)的大學青年教員(40歲以下)，在自然科學領域實作女性研究人員占比達到30%等目标。在夯實知識基礎方面，提出大力推進學術研究和基礎研究及相關改革，推進共性技術研發，建立開放科學的推進體制，力争到2020年，世界被引頻次排名前10%的論文中，日本論文數量占比達到10%。在推進研究資金改革方面，日本政府将對所有競争性研究資金項目進行梳理、統一各部門 門競争性研究資金的使用規定、促進研究儀器的共用共享。
任務四:建構人才、知識和資金的良性循環體系。日本政府将通過加強産學研合作和調動風險投資企業的積極性。如強化推進開放創新的體制架構，到2020年，實作企業、大學和公共研究機構的跨部門研究人員流動數量增加20%，大學和國立研發法人機構從企業獲得的共同研究資金數量增加50%;大力發展敢于挑戰新事業的中小企業和風險投資企業，培養企業家，為創業和企業成長各個階段提供适當的支援，增加發行新股，鼓勵企業并購;靈活利用國際知識産權和标準化戰略;重新審視和調整創新創造相關制度，例如重新審視新産品和新服務相關制度，改革資訊通信技術相關知識産權制度;建構有利于“地方創造”的創新體系，搞活地方企業，充分發揮地方特色和優勢;把握全球需求先機，戰略性推進國際共同研究與交流，拓展創新創造機會，推進社 會保持包容性的可持續創新。
二、展現的理念
(一)突出打造全新的社會形态
不同于其他國家在工業規劃上的目的，日本提出要打造新的社會形态，要把工業上的成果落實運用到社會發展的各個方面。從目的設定上看，《計劃》提出，通過網絡空間和現實空間的融合，創造出新的産業與服務，緻力于打造全新的社會形态“超智能社會”即能夠将所需的物品、服務在所需之時按所需之量提供給所需之人，能夠精細化地應對社會的各種需求，使每個人都能享受到高品質的服務，跨越年齡、性别、地區、語言等種種差異，建設成為一個充滿活力、适宜生活的社會。
在日本，超智能社會的具體表現不局限于制造業領域，還包括能源，食品，醫療，區域，基礎設施，防災 減災，氣候變化等社會多個領域。在任務實施上，《計劃》 提出的四大任務，意在強調從解決社會問題出發，将劣勢變為機遇，實作社會和經濟同步發展，相比追趕期國家創新系統的封閉性而言，“超智能社會”更強調協同創新的開放性， 強調使用者與廠商間的縱向聯系，強調建構不斷學習的社會體系。
(二)高度聚焦科學技術創新
随着新一輪科技革命在全球的興起，主要大國根據自己的國情，提出全新的發展思路。如，德國“工業4.0”聚焦發展全球領先的制造技術;美國“工業網際網路”注重将網際網路應用延伸至人、資料和機器，打通研發端和服務端，進而提升整個産業生态;“中國制造2025”力争在十大制造業領域實作戰略性突破和跨越。
日本與上述三國均不同，一方面日本制造業和工業發展受制于勞動力減少和人口結構的變化，另一方面随着 着新興經濟體崛起，全球資訊通信技術格局正在迎來深刻變化，日本面臨前所未有的競争，短闆凸顯。日本不善于進行大規模生産和全智能化技術應用，但日本可以發揮科技創新的特長，在解決社會問題的同時兼顧制造業發展。《計劃》 提出，未來10年，通過政府、學術界、産業界和國民等相關各方的共同努力，日本将大力推進和實施科技創新政策，把日本建成“世界上最适宜創新的國家”。為此，日本政府未來5年将確定研發投資規模，力求官民研發支出總額占GDP比例的4%以上，其中政府研發投資占GDP的比例達到1% (按GDP名義增長率年均3.3%計算，日本政府5年研發投資總額約為26萬億日元，約合1.45萬億人民币)。
(三)強調規劃的前瞻性和戰略性
與《第四期科學技術基本計劃(2011-2015)》重視災後重建和着眼于解決問題相比，《計劃》的政策着力點發生了巨大變化，更為強調為未來發展做好準備的重要性，并且，将與新産業發展密切相關的、實用性高的研究和制度改革作為重點。日本政府從長遠發展角度出發，提出繼續大力發展支撐海洋、空間等重要前沿領域開發、利用和管理的一系列科學技術，不斷鞏固日本發展的科技基礎，提升産業競争力， 解決各種社會經濟問題。
三、運用的方法
(一)以系統性思維進行發展環境及趨勢研判
《計劃》中回顧了過去20年日本在科學技術方面的成績和問題。日本政府研發投資、研究人員數量和科技論文發表數量均有所增加，研發環境顯著改善，國際競争力大幅提升，特别是在發光二極管、誘導多功能幹細胞等前沿科技領域取得突破性研究成果，日本獲得諾貝爾科學獎的科學家人數排名世界第二，無不彰顯日本的科技實力和國際地位。
但另一方面，近幾年，日本推進科技創新的基礎實力急劇弱化，具體表現為:日大學技論文品質的國際排名均有所下降;國際研究網絡建設遲緩;青年研究人員難以充分發揮其才能; 産學合作仍未達到理想效果;部門人才流動性長期低下; 大學和公共研究機構的運作和人事體制改革進展緩慢;政府研發投資增長停滞，相比其他國家處于劣勢。
目前，随着資訊通信技術的迅速發展，社會和經濟結構日新月異，世界迎來“大變革時代”。在有效應對能源短缺、老齡化社會、自然 災害、安全保障等越發複雜的全球性挑戰方面，科技創新的作用日益凸顯。日本身在其中，危機感越發強烈。在此背景下，《計劃》提出，日本不但需要具備在戰略上搶先行動(前瞻性和戰略性)、切實應對各種變化(多樣性和靈活性)的能力，而且需要在國際化的、開放的創新體系中展開競争與協調，建構最大限度發揮各創新主體能力的體制架構。
(二)以定量和定性相結合的方法确定發展目标
《計劃》盡可能地對政策領域設定恰當的“名額”，盡可能定量把握項目的進展狀況。對于特别需要設定定量目标的領域，《計劃》設定了“目标值”。
任務一涉及到的主要名額包括:(1)以非連續的創新為目的的研發項目(數量、金額、應 征人數、受支援的研究者人數)、(2)創業型企業的上市企業數、(3)與資訊通信技術(ICT)有關聯的産業的市場規模和就業者人數、(4)ICT領域的知識産權、論文、标準化。
任務二涉及到的主要名額包括:(1)經濟效果、(2)國家以及地方自治團體的公共支出與負擔、(3)自給率(能源、糧食)、(4)論文、知識産權、标準化。
任務三涉及到的主要名額包括:(1) 無任期職位的年輕研究員的比例、(2)女性研究員的任用比例、 (3)國小生以下的兒童和高中生以下的學生的數學.理科學習的到達度、(4)論文數.被引用數前1%的論文數及其占比、(5) 有關大學的國際比較。任務四主要涉及到的名額包括:(1) 部門間研究者的流動數、(2)大學與公共研究機構接受企業提供的研究經費金額、(3)國際合作的專利申請數、(4)引用于專利的科學論文數、(5)尖端技術産品的政府采購、(6)大學與公共研究機構孵化的創業型企業數、(7)中小企業的專利申請數、 (8)技術貿易收支。
四、實施的機制
(一)以“綜合科學技術創新會議”為核心，統攬指導制造業創新全局
《計劃》的制定和執行由日本綜合科學技術創新會議 (CSTI)具體負責。CSTI是日本内閣府五大重要政策咨詢會議之一，與經濟财政咨詢會議共同被視為“首相智庫”。CSTI受首相直接上司，由内閣官房長官，科技、總務、經濟産業等大臣，日本學術會議會長以及8名不同領域資深專家組成。CSTI通過審議科學技術政策、科技預算、科技資源配置設定、評價國家重要研發項目等，旨在發揮總體把控與橫向連 接各部門的功能，推進科技振興與創新政策一體化。如，靈活運用SIP(戰略性創新項目)、ImPACT(創新性技術研發 推進項目)等國家重點項目制度引導各省廳跨部門、跨領域實施政策，起到了統攬全局的作用。
(二)建立了“科技評估機構牽頭+專家學者咨詢+社會調查機構輔助”的協作評估模式
曆次科學技術基本計劃的評估都是在當期計劃的執行中期開展的。開展評估的首要目的不是為了問責，也并不是展示績效，而是為了掌握實際實施情況，為科技任務的動态調整和下一期計劃的制定提供參考依據。CSTI授權文部科學省進行評估，文部科學省委托其科技政策研究所(NISTEP) 具體組織實施。為此，NISTEP專門設定了“基本計劃評估調查項目組”，并動員了所内絕大多數力量參與。
同時，評估也受到日本其他學術機構的廣泛支援，如日本學術會議專門成立了基本計劃評估委員會，社團法人日本工學學術企劃委員會、研究技術計劃學會下屬的科學技術政策分科會等也積極獻言獻策。在專題調研中，還積極邀請社會專業力量參與， 委托三菱綜合研究所、日本綜合研究所協助實施基層調查。 對于需要在海外開展的調查，則委托所在國的有關專業機構，如美國的蘭德公司、英國的曼徹斯特大學出版社等協作完成。日本政府對基本計劃開展的評估，已經嵌入到曆次基本計劃的制定與實施流程中，實作了制定一實施-評估一制定的目的 機器銜接與動态循環，見下圖。
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