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中興通訊在美勝訴?五年合規監察期結束,近憂是沒了,但遠慮未必

2022年3月23日,中興通訊釋出公告:于美國時間3月22日,本公司收到法院判決,裁定不予撤銷中興通訊的緩刑期 (即緩刑期将于原定的 2022 年 3 月 22 日屆滿) 且不附加任何處罰,并确認監察官任期于原定的 2022 年 3 月 22 日結束。

中興通訊在美勝訴?五年合規監察期結束,近憂是沒了,但遠慮未必

終歸是件好事,可不知道今後是否還存在背不完的合規條例,時不時冒出合規抽查,或是數不清的合規教育訓練?如今猜測圈内已是一片歡呼聲了。那麼,這算是中興通訊在美勝訴嗎?這到底意味着什麼呢?

一、先盤一盤:為什麼是5年?為什麼是合規監察期結束?

我們要知道,這個對中興的合規監察期是2017做出的,本來是3年,但2018年中興公告獨立監察官James M.Stanton将被中興延續聘任至2022年3月22日。

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可是,根據去年3月在美公布的一份起訴書:一名前中興通訊研究主管和一名佐治亞理工學院教授涉嫌至少在 2014 年至 2018 年期間,在中興通訊持有中興贊助的J-1簽證期間,密謀将中國公民帶到美國進行研究。

其實目前這位員工早年已從中興離職,但中興同樣也遭到了指控,在這次的22号裁決中,法官認定中興通訊對前中興通訊董事的行為負有法律責任。但法官決定不再對中興通訊采取任何進一步的行動,這也才有了這次的判決。

當然,這對中興是利好消息。自2017年中興認罪認罰後,中興進入“緩刑期”,原本緩刑期隻有3年,法院派出獨立監察官James M·Stanton進駐中興,并且支付報酬。

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該監察官将繼續履行2017年《認罪協定》《認罪協定》附件A(修改版)以及美國法院的《同意公司監察官任命狀》中規定的職責。同時法院對監察條件的修改包括以下主要條款:

A、延長法院任命的監察官的任期至2022年3月22日;

B、授予監察官與SSA(美國社會保障管理總署)約定的特别合規協調員享有的相同的、可以接觸與遵循《2018年出口管制改革法案》《出口管理條例》和指令相關的特定檔案、資訊、設施和人員的權限。

也就是說,獨立監察官、與SSA約定的特别合規協調員享有的相同的、可以接觸與遵循《2018年出口管制改革法案》、《出口管理條例》和指令相關的特定檔案、資訊、設施和人員的權限,即中興進入了雙邊監管。

二、再談一談:這算是中興勝訴了嗎?

自從中興被制裁以來,已經付出的代價是:892,360,064美元罰款+五年期美國方進駐監管+管理層更換。這也叫勝訴?這最多隻能叫:緩刑期滿,刑罰已經執行完畢。

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也就是說,我錢交了,還得被監視五年,五年後跟你說表現不錯,你沒事了。沒道歉,沒賠償。可是,總有一天,三千越甲可吞吳了。

我們要知道,2018 年,美國商務部發現中興通訊在紀律處分與向伊朗非法發貨有關的高管方面做出虛假陳述,是以全面禁止該公司購買美國零部件。

作為商務部解除禁令協定的一部分,為此中興支付罰款10億美元,同時在第三方賬戶存放4億美金保證金(加2017年累計罰款總額22.9億美金),中興通訊相關公司須在30天内更換全部董事會和管理層、中興通訊必須聘請美國商務部挑選的合規團隊對企業進行監督,為期10年,此次為暫停,未來10年美國随時有權利重新激活禁令。

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值得注意的是,内容中同意更換其上司層,并與第二個為期10年的監督員合作。是以,2018年10月-2022年3月22日,中興是被獨立監察官與SSA雙重監管, 3月22日隻是美國結束緩刑期,獨立監察官離開的日子。但是SSA特别合規協調員團隊結束監督是2028年,美國對于中興的合規監督是要到2028年。

無論如何,中興在海外經營已經非常重視遵守法律政策,合法合規開展經營,而且中興公司與數百家美國企業開展了廣泛的貿易投資合作,極大促進當地就業,此次中興緩刑期滿成功釋放其實也是美方妥善處理的利好結果。

三、最終,中興制裁的五年合規監察期結束,到底意味着什麼呢?

請記住,美國隻是暫時放過了你!意思是,五年緩刑期結束了,之前罪名是不會撤銷的,但是不再附加處罰,此事到此結束,可人家并沒有承認自己是錯的。

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相反,美方制裁對中興的打擊無疑非常沉重的。2017年,中興通訊營收達1088.2億元。但2018年美國商務部重新開機制裁禁令後,營收大幅下滑至855.1億元,連帶受沖擊的還有中興上下遊的一大幫企業。

三年時間過去,中興通訊正逐漸走出“泥潭”。财報顯示,2021年,中興通訊實作營業收入1145.2億元,同比增長12.9%,淨利潤68.1億元,同比增長59.9%。

其中,最為關鍵的是在研發方面,被“卡過脖子”的中興通訊也更加重視。财報顯示,2021年,中興通訊在研發上投入188億元,營收占比為16.4%,而其研發人員3.3萬人,總人數占比達46%。

我們以強調科研的科創闆作為對比,目前闆塊内331家公司2021年上半年研發投入占比平均為14%,研發人員占比平均約為30%,中興算是很給力的。

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畢竟禁令的關鍵部分是“中興通訊将被禁止以任何形式從美國進口商品” 。其中晶片等通訊裝置最頂端部分元件技術還牢牢掌握在美日企業手上,人家就是能捉住你的脖子。

是以,自主可控才是硬道理,不然哪天又被卡脖子了。不管怎麼樣,中興等5G闆塊,可以舒一口氣了,這幾年被制裁畢竟太狠,也該大漲一波了。

是以,回到了禁令的最根本沖突,是整個中國技術核心能力的缺失。作為一個科技公司,一個以5G先鋒為口号的新興技術企業,核心技術是第一競争力和生産力,少些虛頭巴腦的宣傳,多些腳踏實地的勤懇,博學之,審問之,慎思之 ,明辨之和笃行之。

最後的話:中興近憂是沒了,但是遠慮未必

中興通訊在美勝訴?五年合規監察期結束,近憂是沒了,但遠慮未必

在我看來,這是一種美國式讓步,即指我把我當初無中生有的事撤回,就算對你是讓步。具體在糾紛前空造沖突,妥協時再把本就空造的沖突解決當作讓步,達到零成本訛詐的效果。

欲加之罪這種需要動腦子想的事,估計美國都不願意幹了,可隻要随手扣個帽子,中興怕不是還要再妥協再難受幾年。如果不能早日做到自主可控,之後受到淩辱的,還會有“下一個中興”。

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