原始小口口合規
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2021年10月13日，浙江證監會釋出行政處罰決定，對該管轄區某證券業務部門财務策劃師錢某私下接受客戶委托買賣證券，責令當事人改正、發出警告，處以罰款15萬元的行政處罰。
财務策劃師代客炒股票4年，賠償87萬，被罰款15萬
當事人：錢某，2013年12月至2018年5月在某證券公司餘杭南街商務部擔任财務策劃（市場營銷）。
經監管部門調查，2014年7月11日至2018年4月12日，錢某私下接受委托客戶金金經營"金翅"證券賬戶買賣證券，累計訂單共855份，累計成交額9337.3萬元，證券交易整體虧損。錢和金在口頭上約定了收入的配置設定，不同意承擔損失。錢倩其實并沒有盈利。
黨錢某傑聲明，辯方提出：一是初犯，積極配合調查。二是沒有違法所得，後來又認清了錯誤，沒有繼續交易。第三，法院履行判決，賠償金某87萬元。四是目前處于半失業狀态，經濟困難，無力繳納罰款。綜上所述，當事人要求從輕處罰。
經審查，監管部門認為，對當事人的處罰金額充分考慮了先違法、非實際利潤和案件配合調查、履行民事責任等情形，是以當事人的陳述、抗辯意見不被接受。根據2005年《證券法》第215條的規定，監管部門責令當事人改正，給予警告，并處以15萬元罰款。
年内，不少人因"代客炒股"被罰款
本案中，年内有七名證券從業人員因"客戶投機股票"被罰款，均為證券業務部職員：
1、2021年9月，廣東省證監會對某證券業務部客服經理李某私自接受客戶委托買賣證券的行為處以行政處罰。經調查：2016年1月29日至2020年5月31日，李某私下接受張某委托，代表"張阿蘭"證券普通賬戶決策交易基金、政府債券，交易金額共198.6億元，共虧損。Lipe先生沒有收到收益的份額。監管部門按照規定，對私下接受客戶委托買賣證券，責令其改正、警告并處以20萬元罰款。
2、2021年6月，上海市證監會對證券業務部經紀人趙某私下接受客戶委托買賣證券的行為處以行政處罰。經調查：2016年8月31日至2019年8月22日，趙某受一方委托經營"方"證券賬戶進行股票交易，累計成交近1.51億元，共虧損。趙實際上并沒有獲得收益或報酬的份額。根據規定，監管部門責令趙某改正，發出警告，并處以30萬元罰款。
3、2021年5月，浙江省證監會對某證券業務部投資顧問助理黃岩私自接受客戶委托買賣證券的行為處以行政處罰。檢查：2019年3月7日至2019年4月24日，2019年9月4日至2020年1月6日，2020年2月22日至2020年4月8日期間，黃一燕私下接受黃某偉委托操作"黃阿偉"普通證券賬戶和信用證券賬戶買賣證券，累計共計933筆訂單， 累計交易金額8030.9萬元，累計虧損20.8萬元。"黃阿偉"證券賬戶資金來源為黃某自有資金和黃某妍貸款給黃阿偉的資金。黃沒有收到收益和報酬的份額。監管部門按照規定，責令改正，發出警告，處以罰款11萬元。
4. 2021年4月，證監會對某證券業務部門客戶經理接受委托私下買賣證券的行為處以行政處罰。經調查：2015年10月21日至2016年9月2日，單單私下接受闫某某傭金，利用闫某證券賬戶交易"利德曼"、"中原協和"等20股，累計購買金額3675.23萬元，累計出售金額4816.34萬元。2016年8月18日，他被閻某支付30萬元。根據規定，監管部門責令一名私人客戶接受客戶委托買賣證券，給予警告，沒收違法所得30萬元，并處以30萬元罰款。
5、2021年4月，四川省證監會對某證券業務部總經理劉傑私下接受客戶委托買賣證券的行為處以行政處罰。經調查：2014年2月至2019年2月，劉家傑私下受理客戶委托操作"徐""李"、"曹"等個人證券賬戶，以及"聯合投資交易""金管家1号"、"金管家3号"等私募股權證券賬戶，累計委托機關超過5.1萬機關， 累計營業額近65.47億元。劉曉波從非法收入中獲得了356.4萬元人民币（所有交易傭金）。監管部門依照規定，對私人受理購售證券的客戶下令改正，給予警告，沒收違法所得356.4萬元，并處以罰款1000萬元。與此同時，它受到為期三年的市場禁令的限制。
6、2021年3月，廣東省證監會對證券業務部經紀師石阿華私自接受客戶委托買賣證券的行為處以行政處罰。經調查：2018年1月16日至2019年8月27日，黃某委托石某管理"黃阿武"證券賬戶，石某自行決定具體交易時間及價格、數量等并下單。石某未獲得相關收入的份額，但從證券公司獲得了相應的3224.02元傭金。根據規定，監管部門決定沒收違法所得3224.02元，并處以2萬元的罰款。
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