原始小口口合规
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2021年10月13日，浙江证监会发布行政处罚决定，对该管辖区某证券业务部门财务策划师钱某私下接受客户委托买卖证券，责令当事人改正、发出警告，处以罚款15万元的行政处罚。
财务策划师代客炒股票4年，赔偿87万，被罚款15万
当事人：钱某，2013年12月至2018年5月在某证券公司余杭南街商务部担任财务策划（市场营销）。
经监管部门调查，2014年7月11日至2018年4月12日，钱某私下接受委托客户金金经营"金翅"证券账户买卖证券，累计订单共855份，累计成交额9337.3万元，证券交易整体亏损。钱和金在口头上约定了收入的分配，不同意承担损失。钱倩其实并没有盈利。
党钱某杰声明，辩方提出：一是初犯，积极配合调查。二是没有违法所得，后来又认清了错误，没有继续交易。第三，法院履行判决，赔偿金某87万元。四是目前处于半失业状态，经济困难，无力缴纳罚款。综上所述，当事人要求从轻处罚。
经审查，监管部门认为，对当事人的处罚金额充分考虑了先违法、非实际利润和案件配合调查、履行民事责任等情形，因此当事人的陈述、抗辩意见不被接受。根据2005年《证券法》第215条的规定，监管部门责令当事人改正，给予警告，并处以15万元罚款。
年内，不少人因"代客炒股"被罚款
本案中，年内有七名证券从业人员因"客户投机股票"被罚款，均为证券业务部职员：
1、2021年9月，广东省证监会对某证券业务部客服经理李某私自接受客户委托买卖证券的行为处以行政处罚。经调查：2016年1月29日至2020年5月31日，李某私下接受张某委托，代表"张阿兰"证券普通账户决策交易基金、政府债券，交易金额共198.6亿元，共亏损。Lipe先生没有收到收益的份额。监管部门按照规定，对私下接受客户委托买卖证券，责令其改正、警告并处以20万元罚款。
2、2021年6月，上海市证监会对证券业务部经纪人赵某私下接受客户委托买卖证券的行为处以行政处罚。经调查：2016年8月31日至2019年8月22日，赵某受一方委托经营"方"证券账户进行股票交易，累计成交近1.51亿元，共亏损。赵实际上并没有获得收益或报酬的份额。根据规定，监管部门责令赵某改正，发出警告，并处以30万元罚款。
3、2021年5月，浙江省证监会对某证券业务部投资顾问助理黄岩私自接受客户委托买卖证券的行为处以行政处罚。检查：2019年3月7日至2019年4月24日，2019年9月4日至2020年1月6日，2020年2月22日至2020年4月8日期间，黄一燕私下接受黄某伟委托操作"黄阿伟"普通证券账户和信用证券账户买卖证券，累计共计933笔订单， 累计交易金额8030.9万元，累计亏损20.8万元。"黄阿伟"证券账户资金来源为黄某自有资金和黄某妍贷款给黄阿伟的资金。黄没有收到收益和报酬的份额。监管部门按照规定，责令改正，发出警告，处以罚款11万元。
4. 2021年4月，证监会对某证券业务部门客户经理接受委托私下买卖证券的行为处以行政处罚。经调查：2015年10月21日至2016年9月2日，单单私下接受闫某某佣金，利用闫某证券账户交易"利德曼"、"中原协和"等20股，累计购买金额3675.23万元，累计出售金额4816.34万元。2016年8月18日，他被阎某支付30万元。根据规定，监管部门责令一名私人客户接受客户委托买卖证券，给予警告，没收违法所得30万元，并处以30万元罚款。
5、2021年4月，四川省证监会对某证券业务部总经理刘杰私下接受客户委托买卖证券的行为处以行政处罚。经调查：2014年2月至2019年2月，刘家杰私下受理客户委托操作"徐""李"、"曹"等个人证券账户，以及"联合投资交易""金管家1号"、"金管家3号"等私募股权证券账户，累计委托单位超过5.1万单位， 累计营业额近65.47亿元。刘晓波从非法收入中获得了356.4万元人民币（所有交易佣金）。监管部门依照规定，对私人受理购售证券的客户下令改正，给予警告，没收违法所得356.4万元，并处以罚款1000万元。与此同时，它受到为期三年的市场禁令的约束。
6、2021年3月，广东省证监会对证券业务部经纪师石阿华私自接受客户委托买卖证券的行为处以行政处罚。经调查：2018年1月16日至2019年8月27日，黄某委托石某管理"黄阿武"证券账户，石某自行决定具体交易时间及价格、数量等并下单。石某未获得相关收入的份额，但从证券公司获得了相应的3224.02元佣金。根据规定，监管部门决定没收违法所得3224.02元，并处以2万元的罚款。
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