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近日，中國證券投資基金業協會公布多份紀律處罰決定書，多家私募因嚴重違規被撤銷管理人登記。
其中，一家私募基金因為披露虛假基金淨值資訊被處罰，投資者投入的200萬元本金幾乎“打水漂”，僅剩6.58萬元。
200萬買私募僅剩6.58萬
近日中國證券投資基金業協會公布的一份紀律處分決定書，曝光了一家私募披露虛假淨值的違規案例，引發關注。
圖檔來源：協會官網
根據紀律處分決定書和相關仲裁裁決書，自然人投資者康某磊曾認購前海長富基金管理有限公司旗下長富二号私募基金、長富5号私募證券投資基金共計200萬份基金份額。同時，康某磊和前海長富簽署《承諾函》，約定前海長富向康某磊承諾保投資總本金的0.85，如最後結算日基金淨值低于0.85，向康某磊在15天内補足差額。
期間，前海長富法定代表人王長富通過微信的方式向康某磊披露上述基金的淨值，但該淨值資訊與經托管人複核的案涉基金淨值資訊不符。基金運作期間，康某磊曾向王長富索要“查詢案涉基金淨值資訊的賬号及密碼”，但王長富并未告知康某磊。
2020年9月，康某磊就其與前海長富基金管理有限公司關于“長富二号私募基金”“長富5号私募證券投資基金”的糾紛申請仲裁。截至2020年12月，上述基金的機關淨值分别為0.0388元、0.0270元。也就是說，康某磊投入的200萬元，虧到僅剩6.58萬元。
被撤銷管理人登記
中基協認為，前海長富構成向投資者披露虛假基金淨值資訊的行為，且情節惡劣，以上行為違反了《私募投資基金資訊披露管理辦法》第十一條第（二）項關于資訊披露義務人披露基金資訊不得存在虛假記載行為的規定。
除此之外，前海長富還存在不配合自律檢查工作的情況。協會分别于2023年7月21日、7月31日向前海長富發送檢查通知，要求其向協會送出機構、人員、産品、内控制度等情況說明及相關材料，但截至檢查要求的期限（2023年8月4日），前海長富未向協會送出任何材料。2023年8月21 日，前海長富于檢查超期後向協會送出三份材料，但從内容看，前述材料并未按照檢查通知的要求向協會說明情況。
鑒于以上基本事實、情節和審理情況，根據《基金法》《私募基金監管辦法》《實施辦法》等相關規定，協會決定作出撤銷前海長富管理人登記的紀律處分。因違規承諾保本等原因，深圳證監局也公示對前海長富及其法定代表人、總經理、執行董事王長富出具警示函。
根據《私募投資基金監督管理條例》《私募投資基金登記備案辦法》的相關規定，私募基金管理人登記被撤銷後，相關當事人不得繼續使用“基金”“基金管理”字樣或者近似名稱進行私募基金活動，不得新增投資者和基金規模，不得新增投資。
中基協密集出手
近日，中基協一連公布多份紀律處分決定書。
其中，江蘇睿谷私募基金管理有限公司因未完全履行投資者适當性義務、基金備案資訊不準确、未按規定履行資訊披露義務、違規挪用私募基金募集結算資金、不完全配合自律檢查工作等，被撤銷管理人登記。
北部資産經營股份有限公司也因實施重大違法行為、相關從業人員不符合登記要求、重大事項未及時更新或報告等，被撤銷管理人登記。
此外，上海琳靈資産管理有限公司因未如實披露基金杠杆運作情況、無獨立辦公場地等，被作出警告并暫停受理其私募基金産品備案三個月的紀律處分。深圳鑫然投資管理有限公司、上海展璞投資管理有限公司等也被暫停受理私募基金産品備案數月。
圖檔來源：協會官網
審讀：董鳳斌編輯：焦源源校對：王 寅監制：王朱瑩
簽發：孫 宏
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