要點速覽合作創新采購是指采購人邀請供應商合作研發，共擔研發風險，并按研發合同約定的數量或者金額購買研發成功的創新産品的采購方式。創新産品，應當具有實質性的技術創新，包含新的技術原理、技術思想或者技術方法。合作創新采購應當建立合理的風險分擔與激勵機制，鼓勵有研發能力的國有企業、民營企業、外商投資企業，高等院校，科研機構等各類供應商積極參與，發揮财政資金對全社會應用技術研發的輻射效應，促進科技創新。合作創新采購，除隻能從有限範圍或者唯一供應商處采購以外，采購人應當通過公開競争确定研發供應商。檔案全文關于印發《政府采購合作創新采購方式管理暫行辦法》的通知财庫〔2024〕13号各中央預算機關，各省、自治區、直轄市、計劃單列市财政廳（局），新疆生産建設兵團财政局：為貫徹落實《深化政府采購制度改革方案》，完善政府采購支援科技創新制度，财政部制定了《政府采購合作創新采購方式管理暫行辦法》，現印發給你們，請遵照執行。附件：政府采購合作創新采購方式管理暫行辦法财 政 部2024年4月24日附件：政府采購合作創新采購方式管理暫行辦法第一章 總 則第一條 為貫徹落實黨中央、國務院關于加快實施創新驅動發展戰略有關要求，支援應用科技創新，根據《中華人民共和國政府采購法》和《中華人民共和國科學技術進步法》等有關法律，制定本辦法。第二條 合作創新采購是指采購人邀請供應商合作研發，共擔研發風險，并按研發合同約定的數量或者金額購買研發成功的創新産品的采購方式。合作創新采購方式分為訂購和首購兩個階段。訂購是指采購人提出研發目标，與供應商合作研發創新産品并共擔研發風險的活動。首購是指采購人對于研發成功的創新産品，按照研發合同約定采購一定數量或者一定金額相應産品的活動。前款所稱創新産品，應當具有實質性的技術創新，包含新的技術原理、技術思想或者技術方法。對現有産品的改型以及對既有技術成果的驗證、測試和使用等沒有實質性技術創新的，不屬于本辦法規定的創新産品範圍。第三條 采購項目符合國家科技和相關産業發展規劃，有利于落實國家重大戰略目标任務，并且具有下列情形之一的，可以采用合作創新采購方式采購：（一）市場現有産品或者技術不能滿足要求，需要進行技術突破的；（二）以研發創新産品為基礎，形成新範式或者新的解決方案，能夠顯著改善功能性能，明顯提高績效的；（三）國務院财政部門規定的其他情形。第四條 中央和省級（含計劃單列市）主管預算機關對符合本辦法第三條規定情形的采購項目，可以采用合作創新采購方式。中央和省級主管預算機關可以開展合作創新采購，也可以授權所屬預算機關開展合作創新采購。設區的市級主管預算機關經省級主管部門準許，可以采用合作創新采購方式。實施合作創新采購的，應當在部門預算中列明研發經費。采購人可以委托采購代理機構代理合作創新采購，采購代理機構應當在委托的範圍内依法開展采購活動。第五條 合作創新采購應當建立合理的風險分擔與激勵機制，鼓勵有研發能力的國有企業、民營企業、外商投資企業，高等院校，科研機構等各類供應商積極參與，發揮财政資金對全社會應用技術研發的輻射效應，促進科技創新。第六條 合作創新采購應當落實國家安全有關法律法規要求。國家有關部門依法對涉及國家安全的合作創新采購活動開展安全審查。第二章 需求管理第七條 采購人開展合作創新采購前，應當開展市場調研和專家論證，科學設定合作創新采購項目的最低研發目标、最高研發費用和研發期限。最低研發目标包括創新産品的主要功能、性能，主要服務内容、服務标準及其他産出目标。最高研發費用包括該項目用于研發成本補償的費用和創新産品的首購費用，還可以設定一定的激勵費用。第八條 合作創新采購，除隻能從有限範圍或者唯一供應商處采購以外，采購人應當通過公開競争确定研發供應商。第九條 合作創新采購中，采購人應當按照有利于降低研發風險的要求，圍繞供應商需具備的研發能力設定資格條件，可以包括合作創新采購項目所必需的已有專利、計算機軟體著作權、專有技術類别，同類項目的研發業績，供應商已具備的研究基礎等。兩個以上的供應商可以組成一個聯合體，參與合作創新采購。合作創新采購的研發活動應當在中國境内進行。除涉及國家安全和國家秘密的采購項目外，采購人應當保障内外資企業平等參與合作創新采購活動。第十條 采購人開展合作創新采購應當落實政府采購支援中小企業發展相關政策。采購人應當結合采購項目情況和中小企業承接能力設定采購包，專門面向中小企業采購；對于工作内容難以分割的綜合性采購項目，采購人應當要求獲得采購合同的供應商将采購項目中的一定比例分包給中小企業，推動中小企業參與創新研發活動。第十一條 合作創新采購中産生的各類知識産權，按照《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國科學技術進步法》以及知識産權等相關法律規定，原則上屬于供應商享有，但是法律另有規定或者研發合同另有約定的除外。知識産權涉及國家安全、國家利益或者重大社會公共利益的，應當約定由采購人享有或者約定共同享有。第十二條 采購人開展合作創新采購前，應當制定采購方案。采購方案包括以下内容：（一）創新産品的最低研發目标、最高研發費用、應用場景和研發期限；（二）供應商邀請方式；（三）談判小組組成，評審專家選取辦法，評審方法以及初步的評審标準；（四）給予研發成本補償的成本範圍及該項目用于研發成本補償的費用限額；（五）是否開展研發中期談判；（六）關于知識産權權屬、利益配置設定、使用方式的初步意見；（七）創新産品的疊代更新服務要求；（八）研發合同應當包括的主要條款；（九）研發風險分析和風險管控措施；（十）需要确定的其他事項。采購人應當對采購方案的科學性、可行性、合規性等開展咨詢論證，并按照《政府采購需求管理辦法》有關規定履行内部審查、核準程式後實施。第十三條 采購人應當按照政府采購有關規定，在省級以上人民政府财政部門指定的媒體上及時釋出合作創新采購項目資訊，包括采購意向、采購公告、研發談判檔案、成交結果、研發合同、首購協定等，但涉及國家秘密、商業秘密的資訊，以及其他依照法律、行政法規和國家有關規定不得公開的資訊除外。第十四條 采購人、供應商、評審專家以及相關人員應當嚴格保守參與合作創新采購活動中所獲悉的國家秘密、工作秘密和商業秘密。除已公開的資訊外，未經當事人同意，不得将其提供的資訊用于其他目的。第三章 訂購程式第十五條 采購人應當組建談判小組，談判小組由采購人代表和評審專家共五人以上單數組成。采購人應當自行標明相應專業領域的評審專家。評審專家中應當包含一名法律專家和一名經濟專家。談判小組具體人員組成比例，評審專家選取辦法及采購過程中的人員調整程式按照采購人内部控制管理制度确定。談判小組負責供應商資格審查、創新概念交流、研發競争談判、研發中期談判和首購評審等工作。第十六條 采購人應當釋出合作創新采購公告邀請供應商，但受基礎設施、行政許可、确需使用不可替代的知識産權或者專有技術等限制，隻能從有限範圍或者唯一供應商處采購的，采購人可以直接向所有符合條件的供應商發出合作創新采購邀請書。以公告形式邀請供應商的，公告期限不得少于五個工作日。合作創新采購公告、合作創新采購邀請書應當包括采購人和采購項目名稱，創新産品的最低研發目标、最高研發費用、應用場景及研發期限，對供應商的資格要求以及供應商送出參與合作創新采購申請檔案的時間和地點等。同時，采購人應當在合作創新采購公告、合作創新采購邀請書中明确，最低研發目标、最高研發費用可能根據創新概念交流情況進行實質性調整。送出參與合作創新采購申請檔案的時間自采購公告、邀請書發出之日起不得少于二十個工作日。采購人應當在合作創新采購公告、合作創新采購邀請書中載明是否接受聯合體參與。如未載明，不得拒絕聯合體參與。談判小組依法對供應商的資格進行審查。送出申請檔案或者通過資格審查的供應商隻有兩家或者一家的，可以按照本辦法規定繼續開展采購活動。第十七條 談判小組集中與所有通過資格審查的供應商共同進行創新概念交流，交流内容包括創新産品的最低研發目标、最高研發費用、應用場景及采購方案的其他相關内容。創新概念交流中，談判小組應當全面及時回答供應商提問。必要時，采購人或者其授權的談判小組可以組織供應商進行集中答疑和現場考察。采購人根據創新概念交流情況，對采購方案内容進行實質性調整的，應當按照内部控制管理制度有關規定，履行必要的内部審查、核準程式。第十八條 采購人根據創新概念交流結果，形成研發談判檔案。研發談判檔案主要内容包括：（一）創新産品的最低研發目标、最高研發費用、應用場景、研發期限及有關情況說明；（二）研發供應商數量；（三）給予單個研發供應商的研發成本補償的成本範圍和限額，另設激勵費用的，明确激勵費用的金額；（四）創新産品首購數量或者金額；（五）評審方法與評審标準，在談判過程中不得更改的主要評審因素及其權重，以及是否采用兩階段評審；（六）對研發進度安排及相應的研發中期談判階段劃分的響應要求；（七）各階段研發成本補償的成本範圍和金額、标志性成果的響應要求；（八）研發成本補償費用的支付方式、時間和條件；（九）創新産品的驗收方法與驗收标準；（十）首購産品的評審标準；（十一）關于知識産權權屬、利益配置設定、使用方式等的響應要求；（十二）落實支援中小企業發展等政策的要求；（十三）創新産品的疊代更新服務要求；（十四）研發合同的主要條款；（十五）響應檔案編制要求，送出方式、送出截止時間和地點，以及響應檔案有效期；（十六）省級以上财政部門規定的其他事項。本辦法所稱評審因素，主要包括供應商研發方案，供應商提出的研發成本補償金額和首購産品金額的報價，研發完成時間，創新産品的售後服務方案等。其中，供應商研發方案的分值占總分值的比重不得低于百分之五十。本辦法所稱标志性成果，包括形成創新産品的詳細設計方案、技術原理在實驗室環境獲得驗證通過、創新産品的關鍵部件研制成功、生産出符合要求的模型樣機以及創新産品通過采購人試用和履約驗收等。第十九條 采購人應當向所有參與創新概念交流的供應商提供研發談判檔案，邀請其參與研發競争談判。從研發談判檔案發出之日起至供應商送出首次響應檔案截止之日止不得少于十個工作日。采購人可以對已發出的研發談判檔案進行必要的澄清或者修改，但不得改變采購标的和資格條件。澄清或者修改的内容可能影響響應檔案編制，導緻供應商準備時間不足的，采購人按照研發談判檔案規定，順延送出響應檔案的時間。第二十條 供應商應當根據研發談判檔案編制響應檔案，對研發談判檔案的要求作出實質性響應。響應檔案包括以下内容：（一）供應商的研發方案；（二）研發完成時間；（三）響應報價，供應商應當對研發成本補償金額和首購産品金額分别報價，且各自不得高于研發談判檔案規定的給予單個研發供應商的研發成本補償限額和首購費用。首購産品金額除創新産品本身的購買費用以外，還包括創新産品未來一定期限内的運作維護等費用；（四）各階段的研發成本補償的成本範圍和金額；（五）創新産品的驗收方法與驗收标準；（六）創新産品的售後服務方案；（七）知識産權權屬、利益配置設定、使用方式等；（八）創新産品的疊代更新服務方案；（九）落實支援中小企業發展等政策要求的響應内容；（十）其他需要響應的内容。本辦法所稱供應商的研發方案，包括研發産品預計能實作的功能、性能，服務内容、服務标準及其他産出目标；研發拟采用的技術路線及其優勢；可能出現的影響研發的風險及其管控措施；研發團隊組成、團隊成員的專業能力和經驗；研發進度安排和各階段标志性成果說明等。第二十一條 談判小組集中與單一供應商分别進行談判，對相關内容進行細化調整。談判主要内容包括：（一）創新産品的最低研發目标、驗收方法與驗收标準；（二）供應商的研發方案；（三）研發完成時間；（四）研發成本補償的成本範圍和金額，及首購産品金額；（五）研發競争談判的評審标準；（六）各階段研發成本補償的成本範圍和金額；（七）首購産品的評審标準；（八）知識産權權屬、利益配置設定、使用方式等；（九）創新産品的疊代更新服務方案；（十）研發合同履行中可能出現的風險及其管控措施。在談判中，談判小組可以根據談判情況實質性變動談判檔案有關内容，但不得降低最低研發目标、提高最高研發費用，也不得改變談判檔案中的主要評審因素及其權重。談判結束後，談判小組根據談判結果，确定最終的談判檔案，并以書面形式同時通知所有參加談判的供應商。供應商按要求送出最終響應檔案，談判小組給予供應商的響應時間應當不少于五個工作日。送出最終響應檔案的供應商隻有兩家或者一家的，可以按照本辦法規定繼續開展采購活動。第二十二條 談判小組對響應檔案滿足研發談判檔案全部實質性要求的供應商開展評審，按照評審得分從高到低排序，推薦成交候選人。談判小組根據談判檔案規定，可以對供應商響應檔案的研發方案部分和其他部分采取兩階段評審，先評審研發方案部分，對研發方案得分達到規定名次的，再綜合評審其他部分，按照總得分從高到低排序，确定成交候選人。第二十三條 采購人根據談判檔案規定的研發供應商數量和談判小組推薦的成交候選人順序，确定研發供應商，也可以書面授權談判小組直接确定研發供應商。研發供應商數量最多不得超過三家。成交候選人數量少于談判檔案規定的研發供應商數量的，采購人可以确定所有成交候選人為研發供應商，也可以重新開展政府采購活動。采購人應當依法與研發供應商簽訂研發合同。隻能從唯一供應商處采購的，采購人與供應商應當遵照本辦法規定的原則，根據研發成本和可參照的同類項目合同價格協商确定合理價格，明确創新産品的功能、性能，研發完成時間，研發成本補償的成本範圍和金額，首購産品金額，研發進度安排及相應的研發中期談判階段劃分等合同條件。第二十四條 采購人根據研發合同約定，組織談判小組與研發供應商在研發不同階段就研發進度、标志性成果及其驗收方法與标準、研發成本補償的成本範圍和金額等問題進行研發中期談判，根據研發進展情況對相關内容細化調整，但每個研發供應商各階段補償成本範圍不得超過研發合同約定的研發成本補償的成本範圍，且各階段成本補償金額之和不得超過研發合同約定的研發成本補償金額。研發中期談判應當在每一階段開始前完成。每一階段約定期限到期後，研發供應商應當送出成果報告和成本說明，采購人根據研發合同約定和研發中期談判結果支付研發成本補償費用。研發供應商提供的标志性成果滿足要求的，進入下一研發階段；研發供應商未按照約定完成标志性成果的，予以淘汰并終止研發合同。第二十五條 對于研發供應商送出的最終定型的創新産品和符合條件的樣品，采購人應當按照研發合同約定的驗收方法與驗收标準開展驗收，驗收時可以邀請談判小組成員參與。第四章 首購程式第二十六條 采購人按照研發合同約定開展創新産品首購。隻有一家研發供應商研制的創新産品通過驗收的，采購人直接确定其為首購産品。有兩家以上研發供應商研制的創新産品通過驗收的，采購人應當組織談判小組評審，根據研發合同約定的評審标準确定一家研發供應商的創新産品為首購産品。首購評審綜合考慮創新産品的功能、性能、價格、售後服務方案等，按照成本效益最優的原則确定首購産品。此時研發供應商對首購産品金額的報價不得高于研發談判檔案規定的首購費用。采購人應當在确定首購産品後十個工作日内在省級以上人民政府财政部門指定的媒體上釋出首購産品資訊，并按照研發合同約定的創新産品首購數量或者金額，與首購産品供應商簽訂創新産品首購協定，明确首購産品的功能、性能，服務内容和服務标準，首購的數量、單價和總金額，首購産品傳遞時間，資金支付方式和條件等内容，作為研發合同的補充協定。第二十七條 研發合同有效期内，供應商按照研發合同約定提供首購産品疊代更新服務，用更新後的創新産品替代原首購産品。因采購人調整創新産品功能、性能目标需要調整費用的，增加的費用不得超過首購金額的百分之十。第二十八條 其他采購人有需求的，可以直接采購指定媒體上公布的創新産品，也可以在不降低創新産品核心技術參數的前提下，委托供應商對創新産品進行定制化改造後采購。其他采購人采購創新産品的，應當在該創新産品研發合同終止之日前，以不高于首購價格的價格與供應商平等自願簽訂采購合同。第二十九條 國務院财政部門會同國務院相關行業主管部門選擇首購産品中的重點産品制定相應的采購需求标準，推薦在政府采購中使用；對涉及國家安全的創新産品，可以實行強制采購。第五章 研發合同管理第三十條 采購人應當根據研發談判檔案的所有實質性要求以及研發供應商的響應檔案簽訂研發合同。研發合同應當包括以下内容：（一）采購人以及研發供應商的名稱、位址和聯系方式；（二）采購項目名稱、編号；（三）創新産品的功能、性能，服務内容、服務标準及其他産出目标；（四）研發成本補償的成本範圍和金額，另設激勵費用的，激勵費用的金額；（五）創新産品首購的數量、單價和總金額；（六）研發進度安排及相應的研發中期談判階段劃分；（七）各階段研發成本補償的成本範圍和金額、标志性成果；（八）研發成本補償費用的支付方式、時間和條件；（九）創新産品驗收方法與驗收标準；（十）首購産品評審标準；（十一）創新産品的售後服務和疊代更新服務方案；（十二）知識産權權屬約定、利益配置設定、使用方式等；（十三）落實支援中小企業發展等政策的要求；（十四）研發合同期限；（十五）合同履行中可能出現的風險及其管控措施；（十六）技術資訊和資料的保密；（十七）合同解除情形；（十八）違約責任；（十九）争議解決方式；（二十）需要約定的其他事項。研發合同約定的各階段補償成本範圍和金額、标志性成果，在研發中期談判中作出細化調整的，采購人應當就變更事項與研發供應商簽訂補充協定。第三十一條 研發合同期限包括創新産品研發、疊代更新以及首購傳遞的期限，一般不得超過兩年，屬于重大合作創新采購項目的，不得超過三年。第三十二條 研發合同為成本補償合同。成本補償的範圍包括供應商在研發過程中實際投入的裝置費、業務費、勞務費以及間接費用等。采購人應當按照研發合同約定向研發供應商支付研發成本補償費用和激勵費用。預留份額專門面向中小企業的合作創新采購項目，聯合協定或者分包意向協定應當明确按照研發合同成本補償規定分擔風險。第三十三條 采購人應當向首購産品供應商支付預付款用于創新産品生産制造。預付款金額不得低于首購協定約定的首購總金額的百分之三十。第三十四條 研發合同履行中，因市場已出現拟研發創新産品的同類産品等情形，采購人認為研發合同繼續履行沒有意義的，應當及時通知研發供應商終止研發合同，并按研發合同約定向研發供應商支付相應的研發成本補償費用。因出現無法克服的技術困難，緻使研發失敗或者部分失敗的，研發供應商應當及時通知采購人終止研發合同，并采取适當補救措施減少損失，采購人按研發合同約定向研發供應商支付相應的研發成本補償費用。因研發供應商違反合同約定緻使研發工作發生重大延誤、停滞或者失敗的，采購人可以解除研發合同，研發供應商承擔相應違約責任。第六章 争議處理、監督檢查和法律責任第三十五條 供應商認為邀請參與合作創新采購的過程、資格審查的過程使自己的合法權益受到損害的，可以依法提起質疑、投訴。參與研發競争談判、研發中期談判、首購評審的供應商認為研發談判檔案、采購過程和成交結果使自己的合法權益受到損害的，可以依法提起質疑、投訴。第三十六條 财政部門應當依法加強對合作創新采購活動的監督檢查，檢查發現采購人、采購代理機構、供應商存在違反本辦法規定行為的，由财政部門責令限期改正。第三十七條 違反本辦法規定，經責令限期改正後仍然影響或者可能影響成交結果或者合同履行的，依照政府采購法律、行政法規、規章處理。第三十八條 政府采購當事人違反本辦法規定，給他人造成損失的，依法承擔民事責任。第七章 附 則第三十九條 合作創新采購項目涉及國家秘密的，其采購代理機構委托、供應商資格條件、競争範圍、資訊釋出等按照涉密政府采購有關規定執行。第四十條 各省、自治區、直轄市财政部門可以根據本辦法制定具體實施辦法。第四十一條 本辦法所稱中國境内，是指适用《中華人民共和國海關法》的中華人民共和國行政管轄區域，不包括香港、澳門和台灣金馬等單獨關境地區。第四十二條 本辦法自2024年6月1日起施行。