年内二次被“點名”，東方彙金期貨涉及資管等四方面違規，總經理、首風等齊接罰單

财聯社12月20日訊（記者 周曉雅）年内第二次被“點名”，東方彙金期貨再收罰單。

12月19日，吉林證監局官網發出4張罰單，東方彙金被采取責令改正措施，公司總經理李澤侯、公司首席風險官于懷宇、公司資産管理業務負責人沈振東均被采取出具警示函措施的決定。罰單發出的時間是上周五（12月15日）。

具體來看，該罰單提及的違規情形涉及資産管理業務内控基礎薄弱、員工營銷行為管理不足、财務管理不規範、資訊技術管理不到位等方面。這也是該公司年内第二次收罰單，此前該公司上海分公司在今年5月被罰。

而拉長時間來看，該公司近四年每年都出現了被監管處罰的情況，合規及風險管理不到位成為處罰的“重災區”。

東方彙金期貨涉及四方面違規

從過往期貨公司處罰情況來看，類似于上述的公司與3位公司高管同時被罰的情形并不多見。吉林證監局表示，經查，東方彙金期貨的違規行為涉及到四大方面。

首先，資産管理業務内控基礎薄弱，主要展現出6個違規行為。未建立健全多項業務管理制度；未有效加強業務風險管理；産品推介材料中宣傳話術不規範；投資運作管理不規範，未在投資對象入庫前開展盡職調查工作，且未向檢查組如實提供材料，個别重要投資缺乏詳細的研究報告和風險分析；資訊披露存在誤導性、不準确的陳述；未向代銷機構提供适當性管理标準和要求。

其次是對員工營銷行為管理不足，合規管理及風險控制不到位。

再次是财務管理不規範，會計核算不準确，淨資本計算有誤。

最後是資訊技術管理不到位，涉及到4個違規行為。未有效落實網絡安全等級保護制度，未及時對相關重要資訊系統開展等級測評工作；未對相關重要資訊系統建立同城或者異地災難備份中心；未按照每年至少一次的要求開展重要資訊系統壓力測試；未建立資訊釋出稽核機制。

吉林證監局認為，上述反映東方彙金期貨合規及風險管理不到位，内部控制存在缺陷。決定對該公司采取責令改正的監督管理措施。要求公司應于收到監管措施決定書1個月内對上述問題完成整改，并向吉林證監局送出書面整改報告，吉林證監局将進行驗收。

李澤侯作為東方彙金期貨總經理、于懷宇作為公司首席風險官，均未切實履行職責，對上述問題負有主要責任，吉林證監局決定出具警示函，并提出前述2位高管應認真對照相關法律法規，分析公司違規問題産生的原因，切實履行管理職責。公司資産管理業務負責人沈振東也被出具警示函。

近四年接連被罰

上述違規行為中，員工營銷的問題在年内已被二次提及。今年5月，該公司收到的另一張罰單也提到了員工營銷及服務行為管理存在不足。

5月24日，上海證監局發出關于對東方彙金期貨上海分公司采取責令改正監管措施的決定。文中提到，該公司部分無期貨交易咨詢業務資格的從業人員向交易者發送期貨交易咨詢建議；向交易者提供的軟體含有期貨交易咨詢建議相關内容；未有效管控員工的網際網路營銷和客戶服務行為。

此外，經營場地管理不規範。分公司未嚴格按照經營證券期貨業務許可證規定的住所範圍開展業務。

拉長時間來看，該公司自2020年以來，已連續4年每年都收到罰單，主要問題涉及公司整體風險管理和内控。

比如在2020年，該公司因未及時根據市場變化及業務發展情況對公司風險監管名額進行壓力測試，風險管理制度未得到有效執行，同時，淨資本與公司風險資本準備的比例在當年4月1日至4月21日等時間段不符合規定标準，而被責令改正。與最新的被處罰情形類似，彼時，李澤侯、于懷宇等公司高管也被出具警示函。

2021年，則是出現了公司實際控制人及控股股東占用公司自有資金，截至處罰時仍有部分資金未予歸還。同時，公司廉潔從業内部控制制度不完善，對宣傳品采購等營銷活動未明确具體費用支出标準；吉林證監局提供的《東方彙金期貨董監高人員近親屬明細表》不完整。公司、公司高管、股東及實控人均被處罰。

2022年，東方彙金期貨因為“三會”制度不完善，運作流程不規範；未按要求及時報告控股股東所持公司股權當機事項；适當性管理義務履行不到位，“雙錄”工作操作不規範等情況，而被吉林證監局采取責令改正。

公開資料顯示，東方彙金期貨前身為2004年成立的吉糧期貨經紀有限公司，2011年，公司迎來增資擴股，新增的注冊資本由北京紐森特投資以現金方式認繳一億元人民币，此後，北京紐森特投資一直為公司大股東。目前，公司注冊資本為1.53億元，其中，北京紐森特投資持股比例93.93%，吉林糧食集團進出口有限公司、吉林省糧油儲運有限公司也是該期貨公司的股東。

公司官網顯示，股東北京紐森特投資經營範圍包括項目投資、項目管理、投資咨詢。該公司主要在金融、能源和房地産等行業做中長期項目投資，有選擇地入股具有較高成長性的企業，重點在金融證券和資源型的項目，以擷取更大的股權增值收益，確定公司資産品質優良。

不過，天眼查資料顯示，該公司所投資的公司曾有多次被股權當機的情況。另外，東方彙金期貨在2023年的期貨公司分類評級結果中被評為“CCC”，與2022年的評級持平；但該公司在2021年的評級一度滑落至“D”評級。

本文源自财聯社記者 周曉雅