證監會主席吳清：保護投資者是監管首要任務 切實維護市場“三公”秩序

新華财經北京5月15日電 證監會15日舉辦2024年“5·15全國投資者保護宣傳日”活動，主題為“心系投資者 攜手共行動——推動高品質發展，提振投資者信心”。

證監會黨委書記、主席吳清在活動上緻辭時表示，中國證監會從成立之日起，就堅持把保護投資者合法權益作為自己的根本使命和工作的重中之重。目前，證監會正在深入貫徹中央金融工作會議精神，全面落實新“國九條”，紮實推動資本市場“1+N”政策措施落地見效。核心内容就是一體推進強監管、防風險、促高品質發展，強本強基、嚴監嚴管，加快打造安全、規範、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。為此，證監會釋出了一系列制度規則，包括嚴把發行上市入口關，加強現金分紅、股份減持、量化交易等方面監管，督促行業機構履職盡責，等等。這些都充分展現了保護投資者的鮮明導向。證監會将一以貫之抓好落實，把投資者保護貫穿于資本市場制度建設和監管執法的全流程各方面。

第一，進一步夯實投資者保護的制度基礎。崇尚法治、尊重規則是辦好資本市場的基本前提。實作良法善治，必須遵循資本市場一般規律，更要更立足中國國情，牢牢把握中小投資者占絕大多數這個最大的市情。這就要求我們在制度制定修訂過程中，充分聽取廣大投資者特别是中小投資者的意見建議，作出客觀公正的專業研判，更加注重制度的公平性，為投資者提供更為實質的公平保護。

第二，進一步推動提高上市公司品質。上市公司是市場之基，是投資價值的源泉。從上市公司的“入口”到持續監管，再到“出口”，都正在建立更加嚴格的制度安排。目的就是堅決把造假者擋在門外，把公開透明的要求貫徹到公司資訊披露的全過程，把尊重投資者、回報投資者的理念融入公司治理的各項機制，把“僵屍企業”、害群之馬堅決清出市場。控股股東、實控人和董監高作為“關鍵少數”，必須挺在前面、扛起責任。同時，我們将适應新質生産力發展的需要，優化發行上市、并購重組、股權激勵等制度安排，支援那些有創新發展潛力的公司加快做優做強，既支援優質的新興企業健康成長，也支援優質的傳統企業轉型更新，讓投資者更好分享經濟高品質發展的成果。

第三，進一步推動行業機構提升專業服務水準。行業機構連接配接投融資兩端，必須傾注更多的精力來服務投資者。要把功能性放在首要位置，端正經營理念，回歸本源、守正創新，恪守信義義務，增強專業能力，為投資者提供更加多元、更加适配的産品和服務。對标對表中國特色金融文化“五要五不”，重視聲譽管理，堅定職業操守，培育良好的行業文化和投資文化。

第四，進一步依法嚴打證券違法犯罪行為。欺詐發行、财務造假、内幕交易、操縱市場等違法犯罪行為是資本市場的毒瘤，嚴重侵害投資者合法權益。去年以來，證監會堅決落實監管“長牙帶刺”、有棱有角的要求，查辦案件數量和處罰金額大幅上升。對于“零容忍”打擊證券違法犯罪，我們的态度堅定不移。我們将會同有關各方健全證券執法司法體制機制，加快建構資本市場防假打假綜合懲防體系，進一步提升行政刑事銜接效率，讓不法分子付出慘痛代價，切實維護市場“三公”秩序。

第五，進一步暢通投資者維權救濟管道。近年來，證券法的修訂，期貨和衍生品法的出台，為化解投資者糾紛，加強權益救濟提供了許多新的制度機制探索，一些标志性案例相繼落地。我們将不斷總結經驗，綜合用好這些投資者保護制度工具，加大證券特别代表人訴訟适用力度，更好發揮調解仲裁的作用，加強訴調對接，推廣示範判決機制，依法用好先行賠付、當事人承諾等，更加有力支援投資者獲得賠償救濟。同時，我們将動員各方力量，更有針對性地加強投資者教育，幫助投資者增強風險意識，遠離非法金融活動，更好維護自身合法權益。

吳清總結說，保護投資者是證券監管的首要任務，也是一項系統工程，需要方方面面繼續給予大力支援。我們将與有關各方一道，特别是與金融監管總局等金融管理部門、公安司法機關、地方黨委政府、新聞宣傳機關以及市場參與各方共同努力，不斷健全投資者保護的制度機制，合力培育成熟理性的投資文化，積極營造崇法守信的市場生态，推動資本市場高品質發展邁上新台階。

活動當天，證監會集中釋出《證券市場程式化交易管理規定（試行）》《監管規則适用指引—發行類第10号》《關于完善證券期貨糾紛多元化解機制 深入推進訴源治理的工作方案》以及相關自律組織、投保機構業務規則等10項與投資者保護密切相關的制度規則，公布了12起涉及内幕交易、操縱市場、利用未公開資訊交易、從業人員違法炒股、違規占用上市公司資金等投資者保護執法案件，釋出了澤達易盛特别代表人訴訟案、紫晶存儲先行賠付案、投保機構股東代位訴訟摩登大道資金占用案等投資者保護10個典型案例以及12個廣受投資者歡迎的投教産品，介紹了證監會2023年執法總體情況。同時，證監會系統各機關會同當地金融監管部門、司法機關等，在全國各地同步組織開展形式多樣、内容豐富的投資者保護宣傳教育活動，積極宣傳資本市場政策法規和投資知識，幫助投資者增強風險意識和自我保護能力。

編輯：羅浩

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