近期
多家券商被監管部門
采取行政監管措施
包括多家頭部券商
北京證監局“點名”中金公司
公開資訊顯示，5月10日，北京證監局釋出《關于對中國國際金融股份有限公司采取責令改正行政監管措施的決定》。内容顯示，中金公司在開展資産管理業務時存在因操作風險造成流動性缺口、違規提供通道服務、同日反向交易未列明決策依據、産品賬戶間互相發生交易等問題。并決定對中金公司采取責令改正的監督管理措施。
廣東證監局釋出多份行政監管措施決定書
5月10日，廣東證監局連發兩份行政監管措施決定書，内容顯示，東莞證券和中信證券在對廣東泉為科技股份有限公司（原廣東國立科技股份有限公司）持續督導履職過程中存在相關違規行為，兩家券商公司及相關責任人被出具警示函，内容包括：
01
中信證券股份有限公司作為廣東泉為科技股份有限公司（原廣東國立科技股份有限公司）首次公開發行股票持續督導機構，在持續督導履職過程中存在以下違規行為：
一是對二甲苯貿易業務客戶和供應商之間的關聯關系核查不充分。
二是對二甲苯貿易業務真實性核查不充分。
三是對二甲苯業務單據稽核中未關注到運輸合同與船艙計量報告對應的船運公司存在明顯差異。
四是對二甲苯業務單據稽核中未關注到銷售合同和租船合同約定的裝貨港存在明顯異常。
02
東莞證券股份有限公司作為廣東泉為科技股份有限公司（原廣東國立科技股份有限公司）首次公開發行股票上市保薦機構，在持續督導履職過程中存在以下違規行為：
一是未對上市公司大額資金往來交易真實性審慎核查。
二是未按規定完整填報2019年度現場檢查報告。
4月30日，廣東證監局連發四份行政監管措施決定書，因相關違規行為，對華英證券、海通證券、中信建投證券、中泰證券四家券商及其責任人采取出具警示函、責令改正監管措施的決定。
浙江證監局“點名”國信證券及相關責任人
5月10日，浙江證監局釋出《關于對國信證券股份有限公司及相關責任人員采取出具警示函措施的決定》。
内容顯示，國信證券保薦的利爾達科技集團股份有限公司（以下簡稱利爾達）于2023年2月17日在北交所上市，根據利爾達2024年4月26日披露的《2023年年度報告》，利爾達2023年歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益後的淨利潤為-1,831.71萬元，上市當年即虧損，且該項目選取的上市标準含淨利潤标準。
根據相關規定，浙江證監局決定對國信證券及相關責任人分别采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
作為資本市場“看門人”，券商等中介機構是保護投資者合法權益的重要一環。
5月10日，證監會釋出修訂後的《關于加強上市證券公司監管的規定》，明确要求上市證券公司切實擔負起引領行業高品質發展的“領頭羊”和“排頭兵”作用。證監會還提到，将堅守強監管、防風險、促發展的主線，持續加強證券公司日常監管，強化執法問責。
此前，國務院以及證監會釋出的多個檔案中，亦明确要求壓實中介機構“看門人”責任。
文章來源：廣東普法綜合整理，主要内容源自中國經濟網、中國新聞網