荷蘭吊銷ASML光刻機出口中國許可，對我半導體産業有何影響？
内容提要：
該來的終究會來，新年第二天，荷蘭政府吊銷了ASML向中國出口部分晶片制造裝置的許可。早在2023年初，美、荷、日三個光刻機産業鍊最重要的三個國家，就達成了對部分國家禁售中高端光刻機的協定。跟随美國對我禁售光刻機，荷蘭不怕搬起石頭砸自己的腳嗎？禁止部分ASML中高端光刻裝置對華銷售，對中國晶片産業有什麼影響？
一、該來的終究會來，新年第二天，荷蘭政府吊銷了ASML向中國出口部分晶片制造裝置的許可。
10月2日，新年第二天，法新社消息稱，全球微處理器制造巨頭、荷蘭半導體巨頭阿斯麥ASML釋出公告稱，在美國對這一戰略行業施加壓力的情況下，荷蘭政府吊銷了該公司向中國出口部分晶片制造裝置的許可，該公司的先進晶片制造裝置已被禁止出口到中國。此舉将對阿斯麥ASML在中國的少數客戶産生影響。
法新社在報道中稱，在10-11月份中國進口ASML的光刻機激增10多倍後，美國官員聯系了荷蘭政府。荷蘭外交發言人表示，出口許可證是根據荷蘭國家安全逐案評估的。
光刻是指晶圓被放入光刻機中，光線會通過掩模版投射到晶圓上，光刻機的光學系統将掩模版上設計好的電路圖案縮小并聚焦到晶圓上的光刻膠。當光線照射到光刻膠上時，會産生化學變化，将掩模版上的圖案印制到光刻膠塗層上。是以，光刻在晶片制造過程中至關重要。而光刻機也被譽為半導體皇冠上的明珠。
二、早在2023年初，美、荷、日三個光刻機産業鍊最重要的三個國家，就達成了對部分國家禁售中高端光刻機的協定。
2023年初，美國與荷蘭和日本，達成了對先進晶片制造裝置實施出口限制的一緻意見，旨在阻止東方國家獲得可用于武器制造和高科技産品的最先進晶片。
2023年6月30日，荷蘭政府根據年初與美日達成的意向，釋出了有關半導體裝置的出口管制新規定，當時就規定ASML需要向荷蘭政府申請出口許可證，才能對外銷售最先進的浸潤式DUV系統（即TWINSCAN NXT：2000i及後續推出的浸潤式光刻系統）。
美國商務部于10月17日釋出了對華半導體出口管制最終規則，進一步加嚴對人工智能相關晶片、半導體制造裝置的對華出口限制。
美國商務部在10月份擴大了針對中國的出口管制規則後，中國的進口量連續兩個月飙升。在有關光刻系統的部分，美國廢除了适用于某些深紫外線（DUV）工具的微量規則，該規則比荷蘭政府9月份生效的出口規則設定了更高的标準。
不過需要指出的是：
第一、美、日、荷出口管制的對象并非所有浸潤式DUV光刻系統，僅針對沉積裝置和浸潤式光刻系統。從此次ASML的聲明中也可以看到，美國新規限制的也是特定型号的中高端DUV浸潤式光刻機。
第二、如果非美國公司的任何産品含有至少25%的美國原産技術，按規則賦予華盛頓對該産品的長臂管轄權。
第三、ASML 首席執行官 Peter Wennink 表示，最新的限制措施并不針對絕大多數中國客戶。因為這些客戶涉足的是禁售範圍外的成熟或傳統的半導體制造，即28納米及以上的半導體制造。
三、跟随美國對我禁售光刻機，荷蘭不怕搬起石頭砸自己的腳嗎？
作為全球半導體行業的創新上司者，1984年成立的ASML公司，提供涵蓋硬體、軟體和服務在内的全景光刻解決方案，幫助晶片制造商在矽晶圓上批量刻制圖形。同時，ASML也是目前世界上唯一使用極紫外光（EUV）的光刻機制造商，全球所有的晶片制造廠，都必須購買ASML的裝置，它的光刻機，可謂是皇帝的女兒不愁嫁。
2022财年，ASML全球淨銷售額達212億歐元。
2023年10月18日ASML公布的最新财報顯示，2023年前三季度，ASML全球銷售額達203億歐元，來自中國的收入約53億歐元，占比26%左右。毛利率在50%-51%之間。預計全年銷售額可達270億歐元以上，增長30%。
當時ASML還在财報釋出會上稱，盡管全球半導體行業整體處在周期谷底，但到當時為止，ASML還屬于産能不足的狀态，因為當時ASML手裡還有未生産的訂單350億歐元，相當于其一年的産能。總體上講，ASML的光刻裝置供不應求。
現新的出口管制政策，按照ASML中國區披露的情況，大概隻對在中國的銷售産生10%-15%的影響，大約影響銷售額7-10億歐元。相當于整個ASML年銷售收入的2.6%-3.7%。
是以荷蘭的阿斯麥ASML公司表示，這些出口限制不會對該公司的财務前景産生實質性影響。2日在荷蘭股市綜合指數（AEX）上漲的情況下，阿斯麥股價在阿姆斯特丹證券交易所收盤下跌2.8%。
四、禁止部分ASML中高端光刻裝置對華銷售，對中國晶片産業有什麼影響？
按照大陸外交部發言人汪文彬的說法，對中國禁售部分中高端光刻機，這種行為 嚴重違反國際貿易規則，嚴重損害全球半導體産業格局，對國際産業鍊和供應鍊的安全與穩定造成嚴重後果。實際上，就是對我們的晶片産業鍊和供應鍊會産生一定的影響。
第一、由于禁售的是沉積裝置和浸潤式光刻系統，影響主要展現在高端晶片制造上。
從裝置價值上看，被禁售的裝置占全國光刻裝置總需求的10%-15%。這一塊的影響肯定是非常大的，因為獨此一家，無可替代。網傳的堆積什麼的，還有網傳的華為攻克了難關什麼的，都是妖言惑衆。否則從邏輯上講，外交部發言人就沒必要批評美國、荷蘭的禁售決定了，禁什麼我們就攻克什麼，我們不是還應該感謝他們給我們提供了克難攻堅的動力了嗎？！
第二、我們擔心荷蘭禁售範圍擴大化，還提前集中進口了一批光刻裝置。
2023年12月22日《南華早報》報道，在美國加強限制後，大陸11月進口荷蘭晶片制造裝置激增了十倍。
11 月份，大陸總共進口了 42 台光刻系統，總價值達 8.168 億美元。其中從荷蘭進口的關鍵晶片制造光刻系統16 台，價值 7.627 億美元，同比增長10 倍。另有15台來自日本。日本是業界重量級企業佳能和尼康的總部所在地。荷蘭和日本加在一起，幾乎占據了大陸上個月進口光刻機的全部金額。10 月份大陸進口了 21 台光刻系統，價值 6.725 億美元。
11月我們進口荷蘭裝置的平均單價比10月份高46%，這表明盡管美國一直試圖阻撓中國的努力，但中國企業正在繼續獲得更先進的荷蘭光刻系統。
第三、大陸擁有的ASML光刻裝置機台裝機量接近1400台，完全能夠滿足中低端晶片生産。
我們從1988年進口首台ASML機器，到2023年底，我們累計進口了1400台ASML光刻機和量測的機台裝機量。是以，實際上我們在中低端晶片的産能上，是完全沒有問題的。
第四、中國光刻機裝置中國産占比不足5%，從發展角度看還是存在一定的影響。
大陸政府多年來也一直在推動技術自力更生的議程，但根據國家支援的CanSemi公司在2023年8月份的一次行業論壇上提供的資料，截至2021年，大陸半導體廠使用的光刻系統中，隻有不到 5% 是中國制造的。這意味着95%以上産品的更新、後期維護、維修，還是必須依賴ASML和佳能、尼康。
【作者：徐三郎】