有多项违法行为莊泰基金和实际公诉人陈树阳被处罚

北京商报（记者：刘玉阳孟凡霞）12月24日，吉林省证监局发布决定，对吉林省邫泰股权投资基金管理有限公司（以下简称"莆台基金"）进行行政处罚。

决定内容显示，经调查，莆泰基金未按规定办理基金备案手续，向合格投资者以外的个人募集资金，管理单一私募股权基金超过法律规定的特定投资者数量，并向投资者承诺投资本金不受损失或承诺最低回报等违法事实。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的有关规定。根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，吉林证监会决定，对莆台基金下达整改令，给予警告，并处以罚款3万元。

值得一提的是，由于上述公司违规行为，当时浦泰基金的法定代表人、实际控制人陈树阳也于12月24日收到了吉林证监会发布的市场禁令决定。

该决定指出，陈树阳对莆泰基金的非法活动负有直接责任，并决定对陈树阳的证券市场实施10年禁令。自决定公告之日起，在禁止期间，除继续在原机构从事证券业务或担任原上市公司或非上市公众公司的董事、监事或高级经理职务外，任何证券业务不得从事任何其他机构或担任董事职务， 其他上市公司或非上市公众公司的监事或高级经理。