散户被罚百万，几十万也能坐庄？

拾榴询财

2024-05-20 15:36发布于江苏石榴询财公众号官方账号

前阵子，证监会官网披露了一份处罚决定书，在网上掀起了轩然大波。

一个散户几十万就能坐庄，还赚了150多万。

今天聊聊背后的故事。

01

根据证监会的这份行政处罚决定书，显示这位南京的散户，在21到22年期间，累计操纵了31只LOF基金，获利150多万。

基本操作就3点：1.利用资金优势连续买卖；2.在自己控制的账户间进行证券交易；3.操纵行为对基金二级市场价格的影响。

最终被没收全部盈利，并处以2倍，300多万的罚款，450多万，全部收缴国库。

这个案例非常典型，很值得了解下背后的故事。因为类似的事件并不少见，很多你以为的机会，实际都是大坑。

02

我们以处罚决定书中，披露的一个案例，融通四季添利为例，将其操纵股价的过程复盘下。

第一步，找一个流动性很差的LOF基金建仓。

流动性差，即几乎没人交易，每天也许仅几万或几十万的成交量，如果盘面筹码理想，几十万资金，就可以把这个基金打涨停。

而需要LOF基金，是因为可以先在场外按照基金净值申购，再场外转场内，实现建仓的便捷性和无冲击成本，获得充足的筹码。

这个LOF，在拉升前，那些白色的K线，是当天0成交，其他少数有成交的日子，也就几千甚至几万。

第二步，用自己控制的多个账户相互交易，拉升价格。

因为这些LOF基金流动性很差，他可以用自己的多个账户相互交易，把价格拉高多个涨停板。

上述的基金，3天最多涨了30%，其实大部分都是自拉自弹。

第三步，突然大涨的必然会吸引来一些赌徒，然后直接高位出货。

因为这个散户也就进去了几十万，所以出货速度会非常快，不会有机构坐庄跑不掉的烦恼。

而且即使没卖掉，还可以场外转场内。

根据处罚决定书的披露，11月29日至30日,融通四季添利LOF基金，二级市场价格涨幅为21.09%。同期基金净值涨幅为0,偏离度达21.09%。

冲进去想发财的散户，被做庄的散户反复收割。

03

这个案例为何值得关注，大家还记得，老南前阵子刚写的《“知名”私募跑路？深度八卦背后的套路》。

这里面的核心骗术，也是用到了上述一样的套路，只不过标的是同样没啥交易量的新三板股票。

这些并非这几年新鲜出炉的套路，早在20多年前，我刚到券商工作时，就听老同事说过，一些账户为了转移利润，通过可以当天T0交易、且没啥交易量的债券，每天来回交易，把A账户的钱转到B账户去。

所以，对于普通散户而言，对于这种交易量非常小，极易被操作股价的品种，一定要远离。千万别脑子一热，想冲进去发财，这个游戏，就是割韭菜的，不是共同致富的。

尤其是新村长上任后，我在公众号和内参反复提过多次，这位是真懂证券的，监管对各种危害公开、公正、公平的违法违规行为，打击力度会很大。

最近抓了一大堆大案要案，把券商、律所、会所，一个个罚的哭天喊地。即使你是只有几十万的散户去坐庄，也不会放过。

结

前阵子，在网上看到一句话，非常认可，即：总有一种活路面前，你的智商是胜任的。条条大路通罗马，总有一条属于你。

其实人的难度，在于想明白自己真正的能力范围，不高估，也不低估，踏踏实实在这个范围内耕耘，必然有好的结果。

一旦越线，受伤只是时间问题。

-END-

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