散戶被罰百萬，幾十萬也能坐莊？

拾榴詢财

2024-05-20 15:36釋出于江蘇石榴詢财公衆号官方賬号

前陣子，證監會官網披露了一份處罰決定書，在網上掀起了軒然大波。

一個散戶幾十萬就能坐莊，還賺了150多萬。

今天聊聊背後的故事。

01

根據證監會的這份行政處罰決定書，顯示這位南京的散戶，在21到22年期間，累計操縱了31隻LOF基金，獲利150多萬。

基本操作就3點：1.利用資金優勢連續買賣；2.在自己控制的賬戶間進行證券交易；3.操縱行為對基金二級市場價格的影響。

最終被沒收全部盈利，并處以2倍，300多萬的罰款，450多萬，全部收繳國庫。

這個案例非常典型，很值得了解下背後的故事。因為類似的事件并不少見，很多你以為的機會，實際都是大坑。

02

我們以處罰決定書中，披露的一個案例，融通四季添利為例，将其操縱股價的過程複盤下。

第一步，找一個流動性很差的LOF基金建倉。

流動性差，即幾乎沒人交易，每天也許僅幾萬或幾十萬的成交量，如果盤面籌碼理想，幾十萬資金，就可以把這個基金打漲停。

而需要LOF基金，是因為可以先在場外按照基金淨值申購，再場外轉場内，實作建倉的便捷性和無沖擊成本，獲得充足的籌碼。

這個LOF，在拉升前，那些白色的K線，是當天0成交，其他少數有成交的日子，也就幾千甚至幾萬。

第二步，用自己控制的多個賬戶互相交易，拉升價格。

因為這些LOF基金流動性很差，他可以用自己的多個賬戶互相交易，把價格拉高多個漲停闆。

上述的基金，3天最多漲了30%，其實大部分都是自拉自彈。

第三步，突然大漲的必然會吸引來一些賭徒，然後直接高位出貨。

因為這個散戶也就進去了幾十萬，是以出貨速度會非常快，不會有機構坐莊跑不掉的煩惱。

而且即使沒賣掉，還可以場外轉場内。

根據處罰決定書的披露，11月29日至30日,融通四季添利LOF基金，二級市場價格漲幅為21.09%。同期基金淨值漲幅為0,偏離度達21.09%。

沖進去想發财的散戶，被做莊的散戶反複收割。

03

這個案例為何值得關注，大家還記得，老南前陣子剛寫的《“知名”私募跑路？深度八卦背後的套路》。

這裡面的核心騙術，也是用到了上述一樣的套路，隻不過标的是同樣沒啥交易量的新三闆股票。

這些并非這幾年新鮮出爐的套路，早在20多年前，我剛到券商工作時，就聽老同僚說過，一些賬戶為了轉移利潤，通過可以當天T0交易、且沒啥交易量的債券，每天來回交易，把A賬戶的錢轉到B賬戶去。

是以，對于普通散戶而言，對于這種交易量非常小，極易被操作股價的品種，一定要遠離。千萬别腦子一熱，想沖進去發财，這個遊戲，就是割韭菜的，不是共同緻富的。

尤其是新村長上任後，我在公衆号和内參反複提過多次，這位是真懂證券的，監管對各種危害公開、公正、公平的違法違規行為，打擊力度會很大。

最近抓了一大堆大案要案，把券商、律所、會所，一個個罰的哭天喊地。即使你是隻有幾十萬的散戶去坐莊，也不會放過。

結

前陣子，在網上看到一句話，非常認可，即：總有一種活路面前，你的智商是勝任的。條條大路通羅馬，總有一條屬于你。

其實人的難度，在于想明白自己真正的能力範圍，不高估，也不低估，踏踏實實在這個範圍内耕耘，必然有好的結果。

一旦越線，受傷隻是時間問題。

-END-

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個人觀點，僅供參考