长江商报记者 徐佳
新“国九条”出台之后，证监会继续强化对上市券商的监管。
日前，江苏证监局发布对华泰证券（601688.SH、06886.HK）的行政监管措施，因存在部分自营业务合规风控把关不到位、对部分客户适当性管理及督促义务履行不到位、从业人员资质管理不到位、跟投业务内部控制不完善等四大方面问题，江苏证监局决定对华泰证券采取责令改正的监管措施。
长江商报记者注意到，在新“国九条”出台之后的十几日时间内，除了华泰证券之外，还有中信证券、海通证券、华西证券、银河证券、东吴证券、东海证券、国信证券等多家券商被罚或被立案，处罚事由涵盖保荐、自营、资管等多个业务领域。
作为头部券商之一，此前华泰证券发布的年报显示，2023年华泰证券实现营业收入365.78亿元，同比增长14.19%；归属于上市公司股东的净利润（净利润，下同）127.51亿元，同比增长15.35%，业绩增速领跑“三中一华”。
需要注意的是，2023年自营业务成为券商业绩的“胜负手”。2023年，华泰证券的自营收入大增，成为公司业绩的主要驱动力，但其也是华泰证券此次被罚的领域之一。
其他业务中，2023年华泰证券经纪业务、投资银行业务手续费净收入分别为59.59亿元、30.37亿元，同比减少11.14亿元、9.87亿元，降幅15.75%、24.54%。
新“国九条”发布后多家券商被罚
4月19日，江苏证监局发布对华泰证券的行政监管措施。近期，江苏证监局对华泰证券开展了现场检查。
经查，华泰证券存在四大方面问题。
江苏证监局指出，华泰证券部分自营业务合规风控把关不到位。具体为债券做市业务中对关联交易把关不严、对债券投资的风险对冲缺乏有效管控导致扩大亏损。
同时，华泰证券对部分客户适当性管理及督促义务履行不到位。具体为公司向没有套期保值等风险管理需求的企业发行挂钩个股价格的非保本浮动型收益凭证；向通过多层嵌套才达到规定投资门槛的私募基金发行非保本浮动型收益凭证；未充分督促上市公司股东如实披露减持信息。
不仅如此，江苏证监局还发现华泰证券从业人员资质管理不到位。经查，华泰证券应具备基金从业资格的在职人员中存在部分人员未通过基金从业资格考试的情形。
此外，华泰证券还存在跟投业务内部控制不完善的问题，具体为公司子公司员工跟投平台未对所有投资项目进行跟投，不符合公司子公司内部跟投规定，江苏证监局认为上述行为反映华泰证券内部控制存在不完善。
根据相关规定，江苏证监局决定对华泰证券采取责令改正的监管措施。公司应在收到该决定书之日起30日内就上述事项整改落实情况向江苏证监局提交书面报告。
长江商报记者注意到，4月12日，新“国九条”发布，其中提到要推动证券基金机构高质量发展。当日，证监会就修订《关于加强上市证券公司监管的规定》公开征求意见，目的在于通过加强监管，督促上市证券公司成为行业高质量发展的“领头羊”和“排头兵”。
此后的十几日时间内，已有多家券商被罚。除了华泰证券之外，还有中信证券、海通证券、华西证券、银河证券、东吴证券、东海证券、国信证券等多家券商被罚或被立案，涉及事由涵盖保荐、自营、资管等多个业务领域。
其中，在华泰证券收到罚单的同日，监管部门对中核钛白“违规定增案”的处罚落地，中核钛白实控人王泽龙以及两大龙头券商中信证券、海通证券合计被罚没2.35亿元。
4月12日，华西证券因涉及金通灵2019年非公开发行股票保荐项目违规，被采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。
经纪及投行业务收入下滑
作为头部券商之一，在市场波动较大的2023年，华泰证券的业绩表现可圈可点。
此前，华泰证券发布的年报显示，2023年，公司实现营业收入365.78亿元，同比增长14.19%；净利润127.51亿元，同比增长15.35%。
长江商报记者注意到，“三中一华”的其他三家券商中，中信证券、中信建投、中金公司在2023年分别实现营业收入600.68亿元、232.43亿元、229.9亿元，同比减少7.74%、15.68%、11.87%；净利润197.21亿元、70.34亿元、61.56亿元，同比减少7.49%、6.45%、18.97%。由此来看，华泰证券为“三中一华”里唯一一家实现业绩增长的券商。
Choice数据显示，截至4月21日，A股已有33家上市券商发布年报，华泰证券的营业收入和净利润规模均仅次于中信证券。而在2022年，华泰证券的营业收入和净利润规模在A股上市券商中分别位居第四、第三位。
按业务条线划分，2023年华泰证券的四大业务板块中，财富管理业务、机构服务业务、投资管理业务、国际业务的营业收入分别为157.21亿元、67.89亿元、28.86亿元、79.26亿元，同比增长0.59%、38.79%、242.72%、19.49%。
不过，长江商报记者注意到，2023年华泰证券的投资银行业务手续费净收入为30.37亿元，同比减少9.87亿元，降幅24.54%。
根据Wind数据，2023年华泰证券的股权主承销数量（含首次公开发行、增发、配股、优先股、可转债、可交换债）72单，排名行业第三；金额人民币912.99亿元，排名行业第四。
此外，2023年华泰证券经纪业务手续费净收入59.59亿元，同比减少11.14亿元，降幅15.75%。同期，公司资产管理业务手续费净收入42.56亿元，同比增长12.92%。
值得关注的是，在2023年，自营业务成为券商业绩的“胜负手”，但其也是华泰证券此次被罚的业务领域之一。
年报显示，2023年，华泰证券的投资收益为132.8亿元，同比增长26.97%；公允价值变动收益为9.75亿元，上年同期为-32.14亿元。若以“投资收益-对联营企业和合营企业的投资收益+公允价值变动净收益”为口径粗略计算，2023年华泰证券的自营收入为116.7亿元，同比增加56.43亿元，增幅达到93.63%。
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