1、证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者开立证券账户应当保证其提交的开户信息、真实、准确、完整，投资者不得将本人的账户提供给他人使用。
2、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。
3、在证券交易所市场，投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的，而必须通过证券交易所的会员来进行。换言之，投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。
4、我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
5、目前股票(含A股和B股)、基金类证券的涨跌幅度限制为10%、ST股票限制为5%，但是股票、基金上市的首日是无此限制的。
6、取得证券从业资格证的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。
7、金融债券是指银行和非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
8、证券市场监管的“三公”原则具体包括公平原则、公正原则、公开原则。其中，公开原则就是要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。
9、“一行三会”是国内金融界对中国人民银行、中国银行监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会，这四家中国的金融监督管理部门的简称，一行三会构成了中国金融业的分业监管的格局。
10、理论上可以将投资者区分为风险偏好型、分线中立型和风险回避型三种类型。实践中，金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据客户分级和产品分级匹配的原则，避免误导投资者和错误销售。
11、新三板与柜台交易都属于场外交易市场。
12、融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例，其计算公式为：融券保证金比例=保证金 / 融券卖出证券数量 * 卖出价格 * 100%
13、全球化及现代科技的发展并未使金融市场风险的关联降低，但可以通过投资组合对冲或分散投资风险。
14、投资机构通过自律管理，从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。
15、可转换公司债券是指其投资者可以在一定时期内按照一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常转化为普通股票，公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本收集到所需资金。
16、外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。
17、国际货币基金组织是根据1994年7月在布雷顿森林会议签订的《国际货币基金协定》，于1945年12月27号在华盛顿成立的，总部位于华盛顿。
18、发行市场也称为一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。流通市场也称为二级市场、次级市场，是已经发行的、处在流通中的证券买卖市场。
19、连续竞价时，成交价格的确定原则为：
1、最高买入申报与最高卖出申报价位相同，以该价格为成交价。
2、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
3、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。
20、财富传导机制P→W→C→Y分别是财富(股票)→财富→消费→产出
21、我国中小企业板块市场和创业板市场都是设立在深圳证券交易所。
22、当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。
23、经历了几千年的迅速发展，银行间债券市场已经成为我国债券市场的主体部分。
24、中国证券业协会章程规定，中国证券业协会监事由会员单位推荐，经过会员大会选举产生，监事长由监事会在当选的监事中选举产生。
25、1988年之前，我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制办法。
26、证券金融公司组织形式一般为股份有限公司。
27、证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行资金的募集和证券的登记。
28、社会保险基金的结余额应全部用于购买国债和存入财政专户存在银行，严禁投入其他金融和经营性事业。
29、《公司债券发行试点办法》规定，公司与资信评级机构约定，在债券有效存续期间，资信机构没每年至少公告1次跟踪资信评级报告。
30、根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》的规定，中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册。
31、上证综合指数是指上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布的，以全部上市股票为样本、以股票发行量为权数，按加权平均计算的股价指数。
32、股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券，但是，股票又不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于运营的真实资本。股票独立于真实资本以外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。
33、1991年7月3日深证证券交易所正式营业。
34、资产证券化作为一项金融技术，最早起源于美国的住宅抵押贷款类证券。
35、在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系，而是由金融中介发挥桥梁作用，资金初始供应者与资金需求者只是与金融中介机构发生融资关系。
36、证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行基本信息公示和财务信息公开披露。
37、上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。
38、《中国人民共和国公司法》规定，普通决议事项需经代表1/2以上表决权的股东通过，特别决议事项须经过2/3以上表决权的股东通过方可作出。
39、当股份公司因解散或破产进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股票股东排在债权人之后，普通股东股票之间。也就是说，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般是按照优先股票的面值进行清偿。
40、1609年，荷兰诞生了世界上最早的一个证券交易所，即阿姆斯特丹证券交易所。
41、证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构。保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行调查，向中国证监会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。
42、我国证券公司的设立实行的是审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立，未经过中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。
43、上海证券交易所成立于1990年11月26日
44、按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金、衍生证券投基金。
45、金融市场的参与者即金融体系的参与者，是指参与金融市场的交易活动而形成证券买卖双方的单位，包括：政府部门、工商企业、金融机构、个人、中央银行。
46、从各国的具体实践上看，出于维护金融稳定的需要，政府可成立或指定专业机构参与证券市场交易，减少非理性的市场震荡。
47、财政部门提供资金增加了市场货币供给，促使股票市场购买力增加，从而引起股票市场的行情看涨。
48、从运作方式看，回购交易结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。
49、股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。
50、通过证券交易所交易系统发行(网上发行)的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。
51、金融期货的主要交易制度包括：
（1、集中交易制度
（2、标准化的期货合约和对冲机制
（3、保证金制度
（4、结算所和无负债结算制度
（5、限仓制度
（6、大户报告制度
（7、每日价格波动限制及断路器规则
（8、强行平仓制度
（9、强制减仓制度
52、基金招募说明书在初次发行后称为公开说明书。该说明书旨在披露可能对投资人造成投资判断产生重大影响的一切信息。包括管理人信息、托管人情况、基金销售渠道、申购和赎回的方式及价格、费用种类及比率、基金的投资目标、基金的会计核算原则、收益分配方式等。
53、目前我国发行的普通国债有记账式国债、凭证式国债和储蓄国债。人民胜利折实公债是1950年发行的。
54、重要法律法规的变动属于政策因素，因此属于宏观经济风险。而宏观经济风险属于系统风险。
55、我国发行的国际债券主要有政府债券、金融债券、和可转换公司债券。
56、金融衍生工具市场的作用包括：首先，金融金融衍生工具市场的发展对完善国家金融市场体系，提高金融运作效率，维护金融安全有重要的意义；其次，金融衍生产品交易是现代金融市场的重要内容，金融衍生工具市场提供的金融衍生产品合约和交易平台，推动了现代金融市场的发展，对提高金融竞争力有重要的意义，再次，金融衍生工具市场持有功能与提供的金融衍生产品是金融市场风险管理的基础和手段，对国内金融机构分散金融风险，提高风险管理能力，减缓国际金融风险的冲击有重要的意义。总之，金融衍生品的发展，完善了现代金融市场的组织体系。提供了抵抗金融风险的市场基础和手段。
57、作为国际支付手段的外汇必须具备三性：可支付性、可获得性、可转换性。
58、《中国人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行下列职责：安全保管基金财产;按照规定开设基金财产的资产账户和证券账户；对所托管的不同基金财产分别设立账户，确保基金财产的完整与独立；保存基金托管业务的记录、账册、报表和其他相关材料;按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算和交割事宜，办理与基金托管业务有关的信息披露事项;对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购和赎回价格;按照规定召开基金份额持有人大会；按照规定监管基金管理人的投资运作；国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
59、金融租赁是指出租人根据承租人的要求，按照双方事先的合同约定，向承租人指定的出卖人，购买承租人指定的固定资产，在出租人拥有该固定资产所有权的前提下，以承租人支付所有租金为条件，将一个时期的该固定资产的占有、使用和收益权让渡给承租人。
60、独立衍生工具具有以下特点：
（1、其价值随特定利率，金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信誉等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同任一方不存在特定关系，
（2、不要求初始净投资，或与市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资
（3、在未来某一日期结算
61、操作风险是指由于不完善或者有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。
62、我国企业债券的发展大概经历了四个阶段：
(1、萌芽期。1984年-1986年是我国企业债券发行的萌芽期
(2、发展期。1987年-1992年是我国企业债券发行的第一个高潮
(3、整顿期。1993年-1995年是我国企业债券发行的整顿期。
(4、再度发展期。从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期。
63、投资债券基金主要面临三类风险：一是、利率风险，即银行利率下降时，债券基金在获得利息之外，还能获得一定的价差收益，而银行利率上升时，债券价格必然下跌;二是、信用风险，即如果企业债本身信用状况恶化，企业债、公司债等信用类债券与无信用风险类债券的利差将扩大，信用类债券的价格可能 下跌；三是、流动性风险，债券基金的流动性风险主要变现为集中赎回，但目前出现这种情况的可能性不大。
64、金融期货交易与金融现货交易的区别具体表现在以下几个方面：
（1、交易对象不同
（2、交易目的不同
（3、交易价格含义不同
（4、交易方式不同
（5、结算方式不同
65、交易型开放式基金ETF是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，依据构成指数的证券种类和比例，采用完全复制或抽样复制的方法进行被动投资的指数基金，ETF最大的特点是十五申购、赎回机制。ETF实行y一级市场和二级市场并存的交易制度。
66、因为有政府信用做担保，短期国库券几乎没有任何违约风险；同时因为期限短，有活跃的二级市场可供交易，短期国库券流动性很强。
67、荷兰式招标标的是利率时，最高中标利率为当期国债的票面利率，标的为利差时，最高中标利差为档期国债的基本利差，标的为价格时，最低中标价格为当期国债的承销价格。美国式招标又称多种价格招标，是指中标价格为投标方各自报出的价格。标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，各中标机构依各自及全场加权平均中标利率折算承销价格，标的为价格时，各中标机构按各自加权平均中标价格承销当期国债。
68、金融期货与金融期权的区别：
（1、基础资产不同
（2、交易者权力与义务的对称性不同
（3、履约保证不同
（4、现金流转不同
（5、盈亏特点不同
（6、套期保值的作用与效果不同
69、鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强制采用VaR为核心，辅之敏感性和压力测试等形成不同类型的风险限额组合。其主要有以下优势：
（1、VaR限额是动态的，其可以捕捉到市场环境和不同业务部门组合成分的变化，还可以提供当前组合和市场风险因子波动特性方面的信息。
（2、VaR限额易于在b不同的组织层面以上进行交流，管理层可以很好的了解任何特定的头寸可能发生多大的潜在损失。
（3、VaR限额结合了杠杆效应和头寸效应。
（4、VaR允许人民汇总和分解不同市场和不同工具的风险，从而能够使人们深入了解到整个企业的风险状况和风险源。
（5、VaR考虑到了不同组合的风险分散效应。
（6、VaR限额可以在组织的不同层面上进行确定，从而可以对整个公司和不同业务部门的风险进行管理。
70、据中国金融期货交易所公布的期货合约，将上市公司的10年期国债期货合约交易代码为T，实行到期实物交割，标的为面值100万人民币，票面利率为3%的名义长期国债，挂牌合约为最近的三个季月，最低交易保证金为2%，每日最大波动幅度则为前一交易日结算价的上下2%。
71、股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。
72、影响债券期限的主要因素包括：
（1、资金的使用方向
（2、市场利率的变化
（3、债券的变现能力
73、风险转移有三种基本方法：保险、风险分散化、套期保值。
74、预备用于交换的股票及其孽息(包括资本公积金转增股本、送股、分红、派息等) 是发行可交换公司债券的担保物，用于对债券持有人交换股份和本期债券本息偿付提供担保。
75、金融期权的基本功能包括：1、套期保值功能 2、价格发现功能 3、投机功能 4、套利功能
76、货币学派的货币政策传导机制：M -> E -> I -> Y 其中，M为货币供应量，E为产出，I 为投资，Y为国民收入
77、按债券券面的形态不同，可以将债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券
78、金融风险的特征包括：1、隐藏性 2、扩散性 3、加速性 4、不确定性 5、可管理性 6、周期性
79、普通股股东的权利包括：
（1、公司重大决策参与权
（2、公司资产收益权和剩余资产分配权
（3、其他权利。《中国人民共和国公司发》规定股东享有的其他权利主要有：第一，股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，有权对公司的经营提出建议或者质询；第二、股东持有的股份可以依法转让；第三、公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股。
80、信用违约互换就是一方将购入有违约风险的债务或债券中的违约风险转嫁给第三方(保险公司)，CDS交易参考的信用工具包括，按揭贷款，按揭支持证券，各国国债及公司债券或者债券组合、债券指数。
81、基金从设立到终止都要支付一定的费用，通常情况下，基金所支付的费用主要包括：1、基金管理费 2、基金托管费 3、基金交易费 4、基金运作费 5、基金销售服务费
82、代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。
83、金融衍生工具具有以下显著的特征：1、跨期性 2、杠杆性 3、联动性 4、不确定性或高风险性
84、国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。同国内债券相比，具有一定的特殊性：
1、资金来源广，发行规模大2、存在汇率的风险 3、有国家主权保障 4、以自由兑换货币作为计量货币
85、国际金融市场惯用的参考利率中，除国际债券外，还包括：1、伦敦银行间同业拆放利率 2、香港银行间同业拆放利率 3、欧洲美元定期存款单利率 4、联邦基金利率
86、实值期权是指具有内在价值的期权。当看涨期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格时，该看涨期权具有内涵价值；当看跌期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格时，该看跌期权具有内涵价值。也就是说，当看涨期权的执行价格远远低于当时的标的物价格时，该期权称之为极度实值期权；当看跌期权的执行价格远远高于当时的标的物价格时，该期权称之为极度实值期权。
87、目前在上海清算所登记托管结算的债券产品包括超短融、信用风险缓释合约(CRM)和非公开定向融资工具(即私募债)。其全额结算方式包括：现券交易、质押式回购、买断式回购、债券远期、和债券借贷。
88、企业集团财务公司发行金融债券的条件包括：
（1、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于10%
（2、财务公司设立1年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期。
（3、近3年无重大违法违规记录
（4、申请前1年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足。
89、根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》：
（1、信用评级机构从业人员应遵守法律法规和职业规范，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则。
（2、对于1年期内的短期债务融资工具，信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告
（3、交易商协会可对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期或不定期的业务调查，信用评级机构应积极配合调查，及时提供真实、有效、完整的材料
（4、信用评级机构应当完整保存评级业务过程中的资料，文档、记录和报告等业务信息，业务文档的保存期限应不低于10年，且不低于债务融资工具存续期满或收评主体违约后5年。
90、《公司债券发行与交易管理办法》第二十二条规定：公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在十二个月内完成首次发行，剩余数量应当在二十四个月内发行完毕。
91、证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行深入的研究与分析，有利于促进信息的有效利用和传播，有利于市场合理定价，有利于市场有效性的提高和资源的合理分配。
92、封闭式基金上市交易的条件是：
（1、基金份额总额达到核准规模的80%以上
（2、基金合同期限为5年以上
（3、基金募集金额不低于2亿元以上
（4、基金份额持有人不低于1000人理财从业资格考试
（5、基金份额上市交易规则规定的其他条件
93、场外交易市场、即业界所称的OTC市场，又称为柜台交易市场或店头市场，主要由柜台交易市场、第三市场和第四市场组成。
94、LOF所具有的可以在场内外申购、赎回，以及场内外转托管的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象。
95、《中国人民共和国公司法》规定股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。
96、欧洲债券和外国债券在发行纳税方面式存在差异的。
97、基金资产估值是通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。对不存在活跃市场的投资品种，应采取市场参与者普遍认同且被以往市场交易价格验证过具有可靠性的估值技术确定公允价值。
98、储蓄国债(电子式)具有以下特点：针对个人投资者，不向机构投资者发行，采用实名制，不可流通转让；采用电子方式记录债券；收益安全稳定，由财政部负责还本付息。免缴利息税；鼓励持有到期，手续简化；付息方式较为多样。
99、《中华人民共和国证券发》规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人组织形式。
100、股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式、询价方式、上网竞价方式。
![考证大全 | 证券从业资格考试[图]](data:image/gif;base64,R0lGODlhAQABAIAAAP///wAAACwAAAAAAQABAAACAkQBADs=)