1、證券登記結算制度實行證券實名制。投資者開立證券賬戶應當向證券登記結算機構提出申請，投資者開立證券賬戶應當保證其送出的開戶資訊、真實、準确、完整，投資者不得将本人的賬戶提供給他人使用。
2、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的30%。
3、在證券交易所市場，投資者買賣證券是不能直接進入交易所辦理的，而必須通過證券交易所的會員來進行。換言之，投資者需要通過經紀商的代理才能在證券交易所買賣證券。
4、我國國有資産管理部門或其授權部門持有國有股，履行國有資産的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會資源的職責。
5、目前股票(含A股和B股)、基金類證券的漲跌幅度限制為10%、ST股票限制為5%，但是股票、基金上市的首日是無此限制的。
6、取得證券從業資格證的人員，連續3年不在證券經營機構從業的，由中國證券業協會登出其執業證書。
7、金融債券是指銀行和非銀行機構依照法定程式發行并約定在一定期限内還本付息的有價證券。
8、證券市場監管的“三公”原則具體包括公平原則、公正原則、公開原則。其中，公開原則就是要求證券市場具有充分的透明度，要實作市場資訊的公開化。
9、“一行三會”是國内金融界對中國人民銀行、中國銀行監督管理委員會、中國證券監督管理委員會和中國保險監督管理委員會，這四家中國的金融監督管理部門的簡稱，一行三會構成了中國金融業的分業監管的格局。
10、理論上可以将投資者區分為風險偏好型、分線中立型和風險回避型三種類型。實踐中，金融機構通常采用客戶調查問卷、産品風險評估與充分披露等方法，根據客戶分級和産品分級比對的原則，避免誤導投資者和錯誤銷售。
11、新三闆與櫃台交易都屬于場外交易市場。
12、融券保證金比例是指投資者融券賣出時傳遞的保證金與融券交易金額的比例，其計算公式為：融券保證金比例=保證金 / 融券賣出證券數量 * 賣出價格 * 100%
13、全球化及現代科技的發展并未使金融市場風險的關聯降低，但可以通過投資組合對沖或分散投資風險。
14、投資機構通過自律管理，從各個方面規範自己的投資行為，保護客戶的利益，維護自己在社會上的信譽。
15、可轉換公司債券是指其投資者可以在一定時期内按照一定比例或價格将之轉換成一定數量的另一種證券的證券，通常轉化為普通股票，公司發行可轉換債券的主要動因是為了增強證券對投資者的吸引力，能以較低的成本收集到所需資金。
16、外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、台灣地區投資者發行的股票。
17、國際貨币基金組織是根據1994年7月在布雷頓森林會議簽訂的《國際貨币基金協定》，于1945年12月27号在華盛頓成立的，總部位于華盛頓。
18、發行市場也稱為一級市場、初級市場，是新證券發行的市場。流通市場也稱為二級市場、次級市場，是已經發行的、處在流通中的證券買賣市場。
19、連續競價時，成交價格的确定原則為：
1、最高買入申報與最高賣出申報價位相同，以該價格為成交價。
2、買入申報價格高于即時揭示的最低賣出價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價
3、賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。
20、财富傳導機制P→W→C→Y分别是财富(股票)→财富→消費→産出
21、我國中小企業闆塊市場和創業闆市場都是設立在深圳證券交易所。
22、當證券投資者保護基金有限責任公司發現證券公司經營管理中出現可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，向中國證監會提出監管、處置建議;對證券公司營運中存在的風險隐患會同有關部門建立糾正機制。
23、經曆了幾千年的迅速發展，銀行間債券市場已經成為我國債券市場的主體部分。
24、中國證券業協會章程規定，中國證券業協會監事由會員機關推薦，經過會員大會選舉産生，監事長由監事會在當選的監事中選舉産生。
25、1988年之前，我國股票發行監管制度采取發行規模和發行企業數量雙重控制辦法。
26、證券金融公司組織形式一般為股份有限公司。
27、證券無紙化發行初始登記，不發行實物證券，而是通過證券公司進行資金的募集和證券的登記。
28、社會保險基金的結餘額應全部用于購買國債和存入财政專戶存在銀行，嚴禁投入其他金融和經營性事業。
29、《公司債券發行試點辦法》規定，公司與資信評級機構約定，在債券有效存續期間，資信機構沒每年至少公告1次跟蹤資信評級報告。
30、根據《銀行間債券市場非金融企業短期融資券業務指引》和《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具注冊規則》的規定，中國銀行間市場交易商協會負責受理短期融資券的發行注冊。
31、上證綜合指數是指上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布的，以全部上市股票為樣本、以股票發行量為權數，按權重平均計算的股價指數。
32、股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券，但是，股票又不是一種現實的資本，股份公司通過發行股票籌措的資金，是公司用于營運的真實資本。股票獨立于真實資本以外，在股票市場上進行着獨立的價值運動，是一種虛拟資本。
33、1991年7月3日深證證券交易所正式營業。
34、資産證券化作為一項金融技術，最早起源于美國的住宅抵押貸款類證券。
35、在間接融資中，資金需求者和資金初始供應者之間不發生直接借貸關系，而是由金融中介發揮橋梁作用，資金初始供應者與資金需求者隻是與金融中介機構發生融資關系。
36、證券公司資訊公開披露制度要求所有證券公司實行基本資訊公示和财務資訊公開披露。
37、上市公司股權分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協商機制，消除A股市場股份轉讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易做出的制度安排。
38、《中國人民共和國公司法》規定，普通決議事項需經代表1/2以上表決權的股東通過，特别決議事項須經過2/3以上表決權的股東通過方可作出。
39、當股份公司因解散或破産進行清算時，在對公司剩餘資産的配置設定上，優先股票股東排在債權人之後，普通股東股票之間。也就是說，優先股票股東可優先于普通股票股東配置設定公司的剩餘資産，但一般是按照優先股票的面值進行清償。
40、1609年，荷蘭誕生了世界上最早的一個證券交易所，即阿姆斯特丹證券交易所。
41、證券公司履行保薦職責，應按規定注冊登記為保薦機構。保薦機構負責證券發行的主承銷工作，負有對發行人進行盡職調查的義務，對公開發行募集檔案的真實性、準确性和完整性進行調查，向中國證監會出具保薦意見，并根據市場情況與發行人協商确定發行價格。
42、我國證券公司的設立實行的是審批制，由中國證監會依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否準許設立，未經過中國證監會準許，任何機關和個人不得經營證券業務。
43、上海證券交易所成立于1990年11月26日
44、按基金的投資标的劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨币市場基金、衍生證券投基金。
45、金融市場的參與者即金融體系的參與者，是指參與金融市場的交易活動而形成證券買賣雙方的機關，包括：政府部門、工商企業、金融機構、個人、中央銀行。
46、從各國的具體實踐上看，出于維護金融穩定的需要，政府可成立或指定專業機構參與證券市場交易，減少非理性的市場震蕩。
47、财政部門提供資金增加了市場貨币供給，促使股票市場購買力增加，進而引起股票市場的行情看漲。
48、從運作方式看，回購交易結合了現貨交易和遠期交易的特點，通常在債券交易中運用。
49、股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向實業，而基金是間接投資工具，籌集的資金主要投向有價證券等金融工具。
50、通過證券交易所交易系統發行(網上發行)的證券，由中國證券登記結算有限責任公司根據網上發行認購結果，直接将證券登記到其持有人名下。
51、金融期貨的主要交易制度包括：
（1、集中交易制度
（2、标準化的期貨合約和對沖機制
（3、保證金制度
（4、結算所和無負債結算制度
（5、限倉制度
（6、大戶報告制度
（7、每日價格波動限制及斷路器規則
（8、強行平倉制度
（9、強制減倉制度
52、基金招募說明書在初次發行後稱為公開說明書。該說明書旨在披露可能對投資人造成投資判斷産生重大影響的一切資訊。包括管理人資訊、托管人情況、基金銷售管道、申購和贖回的方式及價格、費用種類及比率、基金的投資目标、基金的會計核算原則、收益配置設定方式等。
53、目前我國發行的普通國債有記賬式國債、憑證式國債和儲蓄國債。人民勝利折實公債是1950年發行的。
54、重要法律法規的變動屬于政策因素，是以屬于宏觀經濟風險。而宏觀經濟風險屬于系統風險。
55、我國發行的國際債券主要有政府債券、金融債券、和可轉換公司債券。
56、金融衍生工具市場的作用包括：首先，金融金融衍生工具市場的發展對完善國家金融市場體系，提高金融運作效率，維護金融安全有重要的意義；其次，金融衍生産品交易是現代金融市場的重要内容，金融衍生工具市場提供的金融衍生産品合約和交易平台，推動了現代金融市場的發展，對提高金融競争力有重要的意義，再次，金融衍生工具市場持有功能與提供的金融衍生産品是金融市場風險管理的基礎和手段，對國内金融機構分散金融風險，提高風險管理能力，減緩國際金融風險的沖擊有重要的意義。總之，金融衍生品的發展，完善了現代金融市場的組織體系。提供了抵抗金融風險的市場基礎和手段。
57、作為國際支付手段的外彙必須具備三性：可支付性、可獲得性、可轉換性。
58、《中國人民共和國證券投資基金法》規定，基金托管人應當履行下列職責：安全保管基金财産;按照規定開設基金财産的資産賬戶和證券賬戶；對所托管的不同基金财産分别設立賬戶，確定基金财産的完整與獨立；儲存基金托管業務的記錄、賬冊、報表和其他相關材料;按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算和交割事宜，辦理與基金托管業務有關的資訊披露事項;對基金财務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;複核、審查基金管理人計算的基金資産淨值和基金份額申購和贖回價格;按照規定召開基金份額持有人大會；按照規定監管基金管理人的投資運作；國務院證券監督管理機構規定的其他職責。
59、金融租賃是指出租人根據承租人的要求，按照雙方事先的合同約定，向承租人指定的出賣人，購買承租人指定的固定資産，在出租人擁有該固定資産所有權的前提下，以承租人支付所有租金為條件，将一個時期的該固定資産的占有、使用和收益權讓渡給承租人。
60、獨立衍生工具具有以下特點：
（1、其價值随特定利率，金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數、費率指數、信譽等級、信用指數或其他類似變量的變動而變動，變量為非金融變量的，該變量與合同任一方不存在特定關系，
（2、不要求初始淨投資，或與市場情況變化有類似反應的其他類型合同相比，要求很少的初始淨投資
（3、在未來某一日期結算
61、操作風險是指由于不完善或者有問題的内部操作過程、人員、系統或外部事件而導緻的直接或間接損失的風險。
62、我國企業債券的發展大概經曆了四個階段：
(1、萌芽期。1984年-1986年是我國企業債券發行的萌芽期
(2、發展期。1987年-1992年是我國企業債券發行的第一個高潮
(3、整頓期。1993年-1995年是我國企業債券發行的整頓期。
(4、再度發展期。從1996年起，我國企業債券的發行進入了再度發展期。
63、投資債券基金主要面臨三類風險：一是、利率風險，即銀行利率下降時，債券基金在獲得利息之外，還能獲得一定的價差收益，而銀行利率上升時，債券價格必然下跌;二是、信用風險，即如果企業債本身信用狀況惡化，企業債、公司債等信用類債券與無信用風險類債券的利差将擴大，信用類債券的價格可能 下跌；三是、流動性風險，債券基金的流動性風險主要變現為集中贖回，但目前出現這種情況的可能性不大。
64、金融期貨交易與金融現貨交易的差別具體表現在以下幾個方面：
（1、交易對象不同
（2、交易目的不同
（3、交易價格含義不同
（4、交易方式不同
（5、結算方式不同
65、交易型開放式基金ETF是以某一標明的指數所包含的成分證券為投資對象，依據構成指數的證券種類和比例，采用完全複制或抽樣複制的方法進行被動投資的指數基金，ETF最大的特點是十五申購、贖回機制。ETF實行y一級市場和二級市場并存的交易制度。
66、因為有政府信用做擔保，短期國庫券幾乎沒有任何違約風險；同時因為期限短，有活躍的二級市場可供交易，短期國庫券流動性很強。
67、荷蘭式招标标的是利率時，最高中标利率為當期國債的票面利率，标的為利差時，最高中标利差為檔期國債的基本利差，标的為價格時，最低中标價格為當期國債的承銷價格。美國式招标又稱多種價格招标，是指中标價格為投标方各自報出的價格。标的為利率時，全場權重平均中标利率為當期國債票面利率，各中标機構依各自及全場權重平均中标利率折算承銷價格，标的為價格時，各中标機構按各自權重平均中标價格承銷當期國債。
68、金融期貨與金融期權的差別：
（1、基礎資産不同
（2、交易者權力與義務的對稱性不同
（3、履約保證不同
（4、現金流轉不同
（5、盈虧特點不同
（6、套期保值的作用與效果不同
69、鑒于傳統風險管理存在的缺陷，現代風險管理強制采用VaR為核心，輔之敏感性和壓力測試等形成不同類型的風險限額組合。其主要有以下優勢：
（1、VaR限額是動态的，其可以捕捉到市場環境和不同業務部門組合成分的變化，還可以提供目前組合和市場風險因子波動特性方面的資訊。
（2、VaR限額易于在b不同的組織層面以上進行交流，管理層可以很好的了解任何特定的頭寸可能發生多大的潛在損失。
（3、VaR限額結合了杠杆效應和頭寸效應。
（4、VaR允許人民彙總和分解不同市場和不同工具的風險，進而能夠使人們深入了解到整個企業的風險狀況和風險源。
（5、VaR考慮到了不同組合的風險分散效應。
（6、VaR限額可以在組織的不同層面上進行确定，進而可以對整個公司和不同業務部門的風險進行管理。
70、據中國金融期貨交易所公布的期貨合約，将上市公司的10年期國債期貨合約交易代碼為T，實行到期實物交割，标的為面值100萬人民币，票面利率為3%的名義長期國債，挂牌合約為最近的三個季月，最低交易保證金為2%，每日最大波動幅度則為前一交易日結算價的上下2%。
71、股票的内在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其内在價值波動。
72、影響債券期限的主要因素包括：
（1、資金的使用方向
（2、市場利率的變化
（3、債券的變現能力
73、風險轉移有三種基本方法：保險、風險分散化、套期保值。
74、預備用于交換的股票及其孽息(包括資本公積金轉增股本、送股、分紅、派息等) 是發行可交換公司債券的擔保物，用于對債券持有人交換股份和本期債券本息償付提供擔保。
75、金融期權的基本功能包括：1、套期保值功能 2、價格發現功能 3、投機功能 4、套利功能
76、貨币學派的貨币政策傳導機制：M -> E -> I -> Y 其中，M為貨币供應量，E為産出，I 為投資，Y為國民收入
77、按債券券面的形态不同，可以将債券分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券
78、金融風險的特征包括：1、隐藏性 2、擴散性 3、加速性 4、不确定性 5、可管理性 6、周期性
79、普通股股東的權利包括：
（1、公司重大決策參與權
（2、公司資産收益權和剩餘資産配置設定權
（3、其他權利。《中國人民共和國公司發》規定股東享有的其他權利主要有：第一，股東有權查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議、财務會計報告，有權對公司的經營提出建議或者質詢；第二、股東持有的股份可以依法轉讓；第三、公司為增加注冊資本發行新股時，股東有權按照實繳的出資比例認購新股。
80、信用違約互換就是一方将購入有違約風險的債務或債券中的違約風險轉嫁給第三方(保險公司)，CDS交易參考的信用工具包括，按揭貸款，按揭支援證券，各國國債及公司債券或者債券組合、債券指數。
81、基金從設立到終止都要支付一定的費用，通常情況下，基金所支付的費用主要包括：1、基金管理費 2、基金托管費 3、基金交易費 4、基金運作費 5、基金銷售服務費
82、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監督管理機構備案。
83、金融衍生工具具有以下顯著的特征：1、跨期性 2、杠杆性 3、關聯性 4、不确定性或高風險性
84、國際債券是一種跨國發行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家。同國内債券相比，具有一定的特殊性：
1、資金來源廣，發行規模大2、存在匯率的風險 3、有國家主權保障 4、以自由兌換貨币作為計量貨币
85、國際金融市場慣用的參考利率中，除國際債券外，還包括：1、倫敦銀行間同業拆放利率 2、香港銀行間同業拆放利率 3、歐洲美元定期存款單利率 4、聯邦基金利率
86、實值期權是指具有内在價值的期權。當看漲期權的敲定價格低于相關期貨合約的當時市場價格時，該看漲期權具有内涵價值；當看跌期權的敲定價格高于相關期貨合約的當時市場價格時，該看跌期權具有内涵價值。也就是說，當看漲期權的執行價格遠遠低于當時的标的物價格時，該期權稱之為極度實值期權；當看跌期權的執行價格遠遠高于當時的标的物價格時，該期權稱之為極度實值期權。
87、目前在上海清算所登記托管結算的債券産品包括超短融、信用風險緩釋合約(CRM)和非公開定向融資工具(即私募債)。其全額結算方式包括：現券交易、質押式回購、買斷式回購、債券遠期、和債券借貸。
88、企業集團财務公司發行金融債券的條件包括：
（1、财務公司已發行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其資産總額的100%，發行金融債券後，資本充足率不低于10%
（2、财務公司設立1年以上，經營狀況良好，申請前1年利潤率不低于行業平均水準，且有穩定的盈利預期。
（3、近3年無重大違法違規記錄
（4、申請前1年，不良資産率低于行業平均水準，資産損失準備撥備充足。
89、根據《非金融企業債務融資工具信用評級業務自律指引》：
（1、信用評級機構從業人員應遵守法律法規和職業規範，遵循誠實、守信、獨立、勤勉、盡責的原則。
（2、對于1年期内的短期債務融資工具，信用評級機構應在正式發行後6個月内釋出定期跟蹤評級結果和報告
（3、交易商協會可對信用評級機構的信用評級業務開展情況和自律規範執行情況開展定期或不定期的業務調查，信用評級機構應積極配合調查，及時提供真實、有效、完整的材料
（4、信用評級機構應當完整儲存評級業務過程中的資料，文檔、記錄和報告等業務資訊，業務文檔的儲存期限應不低于10年，且不低于債務融資工具存續期滿或收評主體違約後5年。
90、《公司債券發行與交易管理辦法》第二十二條規定：公開發行公司債券，可以申請一次核準，分期發行。自中國證監會核準發行之日起，發行人應當在十二個月内完成首次發行，剩餘數量應當在二十四個月内發行完畢。
91、證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進行深入的研究與分析，有利于促進資訊的有效利用和傳播，有利于市場合理定價，有利于市場有效性的提高和資源的合理配置設定。
92、封閉式基金上市交易的條件是：
（1、基金份額總額達到核準規模的80%以上
（2、基金合同期限為5年以上
（3、基金募集金額不低于2億元以上
（4、基金份額持有人不低于1000人理财從業資格考試
（5、基金份額上市交易規則規定的其他條件
93、場外交易市場、即業界所稱的OTC市場，又稱為櫃台交易市場或店頭市場，主要由櫃台交易市場、第三市場和第四市場組成。
94、LOF所具有的可以在場内外申購、贖回，以及場内外轉托管的制度安排，使LOF不會出現封閉式基金大幅度折價交易的現象。
95、《中國人民共和國公司法》規定股票發行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。
96、歐洲債券和外國債券在發行納稅方面式存在差異的。
97、基金資産估值是通過對基金所擁有的全部資産及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而确定基金資産公允價值的過程。對不存在活躍市場的投資品種，應采取市場參與者普遍認同且被以往市場交易價格驗證過具有可靠性的估值技術确定公允價值。
98、儲蓄國債(電子式)具有以下特點：針對個人投資者，不向機構投資者發行，采用實名制，不可流通轉讓；采用電子方式記錄債券；收益安全穩定，由财政部負責還本付息。免繳利息稅；鼓勵持有到期，手續簡化；付息方式較為多樣。
99、《中華人民共和國證券發》規定，我國證券公司的組織形式為有限責任公司或股份有限公司，不得采取合夥及其他非法人組織形式。
100、股票發行的定價方式，可以采取協商定價方式、詢價方式、上網競價方式。
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