新潮能源回复监管工作函：董事会召开程序合法合规 信息披露真实准确

中国证券报（王伟）时髦能源8月27日晚回复了上交所监管工作函，公告称，公司7月7日董事会会议提出的主题、召集、召集程序及相关议案符合相关法律法规，公司未有本人相关股东纳入申请人的情况， 相关信息披露真实、准确、完整。

数据显示，7月7日，第十一届董事会召开第9次（临时）会议，之后媒体质疑上述部分会议内容的准确性，8月23日，上海证券交易所向新浪潮能源发布《关于山东新浪潮能源有限公司媒体报道监管工作相关事项的信函》， 要求新浪潮能量验证和解释情况。

会议程序符合法律要求

针对"上述董事会会议的程序是否符合法律法规"的问题，Trend Energy在公告中做出了回应。

首先，公司第十一届董事会第九次（临时）会议于7月7日以沟通投票方式召开，会议的拟定主体、召集人、主持人为刘伟，会议应出席的有9名董事，实际9名董事、公司监事及高级管理人员出席会议。根据公司章程和公司董事会议事规则，主席应在必要时召开董事会特别会议。因此，本次会议提出的议题符合法律法规和公司章程。

其次，根据公司章程和公司董事会议事规则，董事会应在会议后5天内召开董事会临时会议。如遇紧急需要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通过电话或其他口头方式通知会议。鉴于本次会议所涉事项的紧迫性，刘伟先生请求免除董事会五天通知，并征得全体董事的同意。

第三，刘晓波公布了董事会讨论的议题和具体问题，参会董事充分讨论了议题和具体议题的具体内容，并通过沟通投票方式对议题和节目的内容进行了表决。

最后，会议审议并通过了《关于相关主体变更承诺的法案》和《关于召开2021年公司第一次临时股东大会》，公司独立董事就相关提案发表了独立意见。

因此，趋势能源表示，提案主体、召集、召集程序和相关法案符合相关法律法规。

披露真实准确

针对相关主体关于变更承诺的动议中"公司是否已将相关股东纳入申请人案件"的问题，Trend Energy回复称，上述动议是在部分股东申请取消承诺后形成的，公司与相关股东已通过沟通确认。

具体而言，公司收到北京隆德开元创业投资中心（有限合伙）、宁波中英华源股权投资合伙企业（有限合伙）、上海正宏广义股权投资中心（有限合伙）、北京中金君合创业投资中心（有限合伙）、北京中金创业投资中心（有限合伙）等股东发出的《取消承诺申请函》。

公司股东宁波国金阳光股权投资中心（有限合伙）分别于2020年4月28日和2020年5月6日发布文件，要求宁波国金阳光拥有经金智昌盛授权对应的新能源股份的提名和表决权，作为新能源股东行使股东权利。

公司股东上海东融汇尊投资管理中心（有限合伙）和上海东轩金轩投资管理中心（有限合伙）的执行合伙人均为上海东融资产管理有限公司，有限合伙人均为上海东融资产管理有限公司（上海东融资产管理有限公司也是上海东融资产管理有限公司的全资股东）。 有限公司）。本公司已以微信形式向上海延荣资产管理有限公司相关负责人提出是否申请解除上述承诺的查询通知，并征得对方的同意回复。公司披露第十一届董事会第九次（临时）会议决议通知后，相关负责人向公司转交了上海东轩汇群投资管理中心（有限合伙）发布的《不申请撤销承诺并要求撤回或更正相关公告的函》 同时通过微信通知要求撤回上海东轩金轩变更承诺的申请。

Trend Energy还表示，虽然公司已与相关股东进行了沟通和确认，但鉴于部分股东可能撤回申请等反复出现的情况，因此基于谨慎的原则，公司已向临时股东大会提交了审议的"关于相关主题变更承诺"的内容注明： "如果相关股东未申请取消承诺，则视为股东自愿继续履行现有承诺;如果公司不提名董事或监事，也不申请解除其承诺，则不影响其退出表决的要求。"

综上所述，Trend Energy表示，公司并未将自己的股东纳入申请人的情况，相关信息披露真实、准确、完整。

此外，北京精智律师事务所就监督工作信函相关事宜，接受潮能委的建议，出具了法律意见书。

退让更有利于公司治理

在上述"相关主体的变更承诺动议"的背景下，根据Trend Energy此前的公告，董事会认为，在浙江卫宝、鼎良汇通、Trend Energy的重大资产重组项目过程中，部分股东为保持（不影响或寻求）刘志辰当时作为Trend Energy实际控制人的地位，做出了特殊安排： 承诺在持有新能源股票发行期间不提名新浪潮能源的董事或监督候选人。然而，自2018年6月（2017年年度股东大会）以来，公司的控制权发生了变化，刘志辰不再是新潮能源的实际控制人，而时髦能源不再是实际控制人，上述承诺的履行不再切实必要。因此，鉴于客观环境的变化，为了更好地维护上市公司的权益，在中金君和等股东提出申请后，上述股东有权自本次提案经股东大会审议通过之日起提名公司董事、监事。

公司董事范小川也表示，由于历史原因，导致公司前50名股东只有金志昌盛、绵阳泰禾、尚海关山等少数少数股东有权提名，同一股不同配股发行，多数股东未能正常行使其权利，也间接导致小股东滥用股东权利， 打乱公司正常的经营秩序，解除承诺更有利于公司治理，更好地维护上市公司、广大股东的合法权益。

新浪潮能源上半年营业收入21.09亿元，归属于上市公司股东的净利润为人民币3.03亿元，同比增长200.87%。