新潮能源回複監管工作函：董事會召開程式合法合規 資訊披露真實準确

中國證券報（王偉）時髦能源8月27日晚回複了上交所監管工作函，公告稱，公司7月7日董事會會議提出的主題、召集、召集程式及相關議案符合相關法律法規，公司未有本人相關股東納入申請人的情況， 相關資訊披露真實、準确、完整。

資料顯示，7月7日，第十一屆董事會召開第9次（臨時）會議，之後媒體質疑上述部分會議内容的準确性，8月23日，上海證券交易所向新浪潮能源釋出《關于山東新浪潮能源有限公司媒體報道監管工作相關事項的信函》， 要求新浪潮能量驗證和解釋情況。

會議程式符合法律要求

針對"上述董事會會議的程式是否符合法律法規"的問題，Trend Energy在公告中做出了回應。

首先，公司第十一屆董事會第九次（臨時）會議于7月7日以溝通投票方式召開，會議的拟定主體、召集人、主持人為劉偉，會議應出席的有9名董事，實際9名董事、公司監事及進階管理人員出席會議。根據公司章程和公司董事會議事規則，主席應在必要時召開董事會特别會議。是以，本次會議提出的議題符合法律法規和公司章程。

其次，根據公司章程和公司董事會議事規則，董事會應在會議後5天内召開董事會臨時會議。如遇緊急需要盡快召開董事會臨時會議的，可以随時通過電話或其他口頭方式通知會議。鑒于本次會議所涉事項的緊迫性，劉偉先生請求免除董事會五天通知，并征得全體董事的同意。

第三，劉曉波公布了董事會讨論的議題和具體問題，參會董事充分讨論了議題和具體議題的具體内容，并通過溝通投票方式對議題和節目的内容進行了表決。

最後，會議審議并通過了《關于相關主體變更承諾的法案》和《關于召開2021年公司第一次臨時股東大會》，公司獨立董事就相關提案發表了獨立意見。

是以，趨勢能源表示，提案主體、召集、召集程式和相關法案符合相關法律法規。

披露真實準确

針對相關主體關于變更承諾的動議中"公司是否已将相關股東納入申請人案件"的問題，Trend Energy回複稱，上述動議是在部分股東申請取消承諾後形成的，公司與相關股東已認證溝通确認。

具體而言，公司收到北京隆德開元創業投資中心（有限合夥）、甯波中英華源股權投資合夥企業（有限合夥）、上海正宏廣義股權投資中心（有限合夥）、北京中金君合創業投資中心（有限合夥）、北京中金創業投資中心（有限合夥）等股東發出的《取消承諾申請函》。

公司股東甯波國金陽光股權投資中心（有限合夥）分别于2020年4月28日和2020年5月6日釋出檔案，要求甯波國金陽光擁有經金智昌盛授權對應的新能源股份的提名和表決權，作為新能源股東行使股東權利。

公司股東上海東融彙尊投資管理中心（有限合夥）和上海東軒金軒投資管理中心（有限合夥）的執行合夥人均為上海東融資産管理有限公司，有限合夥人均為上海東融資産管理有限公司（上海東融資産管理有限公司也是上海東融資産管理有限公司的全資股東）。 有限公司）。本公司已以微信形式向上海延榮資産管理有限公司相關負責人提出是否申請解除上述承諾的查詢通知，并征得對方的同意回複。公司披露第十一屆董事會第九次（臨時）會議決議通知後，相關負責人向公司轉交了上海東軒彙群投資管理中心（有限合夥）釋出的《不申請撤銷承諾并要求撤回或更正相關公告的函》 同時通過微信通知要求撤回上海東軒金軒變更承諾的申請。

Trend Energy還表示，雖然公司已與相關股東進行了溝通和确認，但鑒于部分股東可能撤回申請等反複出現的情況，是以基于謹慎的原則，公司已向臨時股東大會送出了審議的"關于相關主題變更承諾"的内容注明： "如果相關股東未申請取消承諾，則視為股東自願繼續履行現有承諾;如果公司不提名董事或監事，也不申請解除其承諾，則不影響其退出表決的要求。"

綜上所述，Trend Energy表示，公司并未将自己的股東納入申請人的情況，相關資訊披露真實、準确、完整。

此外，北京精智律師事務所就監督工作信函相關事宜，接受潮能委的建議，出具了法律意見書。

退讓更有利于公司治理

在上述"相關主體的變更承諾動議"的背景下，根據Trend Energy此前的公告，董事會認為，在浙江衛寶、鼎良彙通、Trend Energy的重大資産重組項目過程中，部分股東為保持（不影響或尋求）劉志辰當時作為Trend Energy實際控制人的地位，做出了特殊安排： 承諾在持有新能源股票發行期間不提名新浪潮能源的董事或監督候選人。然而，自2018年6月（2017年年度股東大會）以來，公司的控制權發生了變化，劉志辰不再是新潮能源的實際控制人，而時髦能源不再是實際控制人，上述承諾的履行不再切實必要。是以，鑒于客觀環境的變化，為了更好地維護上市公司的權益，在中金君和等股東提出申請後，上述股東有權自本次提案經股東大會審議通過之日起提名公司董事、監事。

公司董事範小川也表示，由于曆史原因，導緻公司前50名股東隻有金志昌盛、綿陽泰禾、尚海關山等少數少數股東有權提名，同一股不同配股發行，多數股東未能正常行使其權利，也間接導緻小股東濫用股東權利， 打亂公司正常的經營秩序，解除承諾更有利于公司治理，更好地維護上市公司、廣大股東的合法權益。

新浪潮能源上半年營業收入21.09億元，歸屬于上市公司股東的淨利潤為人民币3.03億元，同比增長200.87%。