紅星資本局5月11日消息，昨日，廣發證券（000776.SZ）釋出第十一屆董事會第一次會議決議公告，林傳輝連任董事長，秦力升任總經理。
此外，董事會還聘任孫曉燕擔任公司常務副總經理兼财務總監，聘任肖雪生、歐陽西、張威、易陽方、李謙、徐佑軍、胡金泉擔任公司副總經理，聘任辛治運擔任公司副總經理兼首席資訊官，聘任吳順虎擔任公司合規總監，聘任崔舟航擔任公司首席風險官，聘任尹中興擔任公司董事會秘書、聯席公司秘書、證券事務代表。
紅星資本局注意到，此次分别升任公司總經理、副總經理的秦力、歐陽西，曾因康美藥業造假事件，均被降職為公司總監。
2020年7月，證監會對廣發證券在康美藥業相關投行業務中的違規行為依法下發行政監管措施事先告知書，拟對廣發證券采取暫停保薦機構資格6個月、暫不受理債券承銷業務有關檔案12個月的監管措施；對14名直接責任人及負有管理責任的人員分别采取認定為不适當人選10年至20年、公開譴責、限制時任相關高管人員領取報酬等監管措施，并責令廣發證券對相關責任人員進行内部追責，按公司規定追回相關報酬收入。
當時，兩位分管投行的副總被廣東證監局予以公開譴責和監管談話的處罰。其中，監管限制時任分管相關投行業務的副總經理歐陽西領取2014年度、2015年度、2016年度基本工資以外薪酬的權利，限制時任分管相關投行業務的副總經理秦力領取2017年度、2018年度基本工資以外薪酬的權利，已領取部分應全部退回公司。
2020年12月31日，廣發證券召開了第十屆董事會第十一次會議，審議通過《關于對康美項目事件涉及的相關人員進行合規問責的議案》，按照《廣發證券合規問責辦法》相關規定，将公司副總經理歐陽西、常務副總經理秦力降為公司總監。
此前，廣發證券還因*ST 美尚被監管處罰。2023年9月，廣發證券公告稱，公司于當日收到證監會《行政處罰決定書》，公司在為*ST美尚2018年非公開發行股票提供保薦（主承銷）服務過程中未勤勉盡責，出具含有虛假記載的檔案，證監會對廣發證券責令改正，給予警告，共計罰沒1021.698萬元。
紅星新聞記者 蔣紫雯
編輯 楊程
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