關于稀土行業企業的行業準入規則審查和合規審查
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引言
稀土是不可再生的重要戰略資源，在新能源、新材料、節能環保、航空航天、電子資訊等領域的應用日益廣泛。有效保護和合理利用稀土資源，對于保護環境，加快培育發展戰略性新興産業，改造提升傳統産業，促進稀土行業持續健康發展，具有十分重要的意義。
根據《國務院關于促進稀土行業持續健康發展的若幹意見》的精神，稀土行業需要建立健全全行業的監管體系，嚴格稀土行業準入管理、完善稀土指令性生産計劃管理、嚴格執行礦産資源法等稀有金屬管理的有關法律法規。
本文将會對稀土行業企業的行業準入規則審查和合規審查進行分析，希望能夠為各欲投資稀土行業的企業提供參考。
一、關于稀土行業準入問題
1、因稀土企業的經營範圍應當有稀有稀土金屬冶煉，可通過全國企業資訊信用系統的公示系統進行查詢，初步确定所要投資的稀土企業是否确實有經營資質。
2、投資企業應當根據《國務院關于促進稀土行業持續健康發展的若幹意見》、《稀土管理條例（征求意見稿）》、《稀土行業規範條件（2016年本）》和《稀土行業規範條件公告管理辦法》，在規範稀土行業準入管理和稀土行業資源保護方面，對從事稀土生産、冶煉行業的稀土企業的合法性經營進行合規審查。
3、根據《稀土管理條例（征求意見稿）》第七條規定，“投資建設稀土開采項目或者稀土冶煉分離項目，應當按照《企業投資項目核準和備案管理條例》的規定辦理核準手續。”據此，需審查稀土企業是否辦理過相關的核準手續。
4、建議投資企業應當要求稀土企業提供近一年稀土開采、冶煉分離總量控制名額的相關通知檔案，以審查其享有的開采、冶煉名額，以及确認稀土企業系按照實際的總量名額使用方案從事稀土開采、稀土冶煉分離或者加工開采的稀土産品，否則則屬于違法開采、超标開采的情形。
5、審查稀土企業是否符合《稀土行業規範條件（2016年本）》（下稱“《規範條件》”）。
（1）審查稀土企業相關許可證書、檔案。稀土礦山開發、冶煉分離項目應符合國家資源、安全生産、環境保護、節能管理等法律、法規要求；開采稀土礦産資源，應依法取得采礦許可證和安全生産許可證；稀土礦山開發、冶煉分離投資項目應按照《政府核準的投資項目目錄》的規定，經核準後方可建設生産。
（2）審查稀土企業的生産規模、資源利用、環境保護是否符合《規範條件》的規模要求，工藝和裝備是否選用低污染、低排放、低耗能的清潔生産工藝。
（3）審查稀土企業是否有有獨立的品質檢驗機構和專職檢驗人員，有健全的品質檢驗管理制度，稀土産品品質是否符合現行國家标準和行業标準。
（4）審查稀土企業是否取得依法履行安全生産條件，建立健全安全生産責任制度，是否依法遵守《職業病防治法》、《中華人民共和國消防法》等相關法律規定，在稀土礦山開發、冶煉分離過程如涉及放射性污染物的，是否按照《中華人民共和國放射性污染防治法》、《鈾、钍礦冶放射性廢物安全管理技術規定》（GB14585－93）、《電離輻射防護與輻射源安全基本标準》（GB18871-2002）及《稀土生産場所中放射衛生防護标準》（GBZ139-2002）等法律法規要求，配套建設放射性污染防治設施。
綜上，由于工業和資訊化部、廣東省人民政府稀土行業主管部門依照本辦法的規定，對符合《規範條件》的稀土企業實行有進有出的動态準入管理，投資企業應當審查稀土企業是否符合上述《規範條件》的相關要求，如果符合相關要求，但稀土企業并未提出《規範條件》公告申請的，投資企業可在投資方案的節點設計上，要求稀土企業限期申請列入行業準入的稀土企業名單，限期未列入的，投資方案也需要進一步明确投資企業的退出機制和違約責任追究的機制。
如稀土企業已列入《規範條件》企業名單的，建議投資企業在投資前，由稀土企業提供如下曾提出公告申請時的資料，以供備案：
（1）稀土企業營業執照及核準手續檔案。
（2）建設項目立項申請、項目核準檔案、采礦許可證、安全生産許可證、不動産權證書。
（3）環境保護部門對項目環境影響評價報告的批複檔案、建設項目竣工環保驗收意見，排污許可證。稀土企業完成上年度當地環境保護部門準許的污染物排放總量控制名額情況的确認檔案，完成上年度當地環境保護部門下達的主要污染物減排任務情況的确認檔案。上年度由環境監測站或有資質的監測機關出具的監測報告及含輻射環境監測報告，近三個月的線上監測資料；危險廢物規範處置情況（台賬記錄、轉移聯單齊全）。經縣級以上環境保護主管部門備案的企業環境風險應急預案。
（4）清潔生産評估驗收報告。項目建設通過節能審查的檔案。
（5）安全評價檔案；安全生産許可證、爆破品和危化品使用許可證等。設區的市級以上地方人民政府安全生産監督管理部門給予資質認可的職業衛生技術服務機構出具的工作場所職業病危害因素檢測、評價結果。消防驗收或備案檔案。
（6）品質管理體系認證的檔案。
（7）上一年度納稅信用評價結果。
（8）其他相關資料。
二、關于考慮建立稀土行業的檢查制度
為支援稀土深加工産業的發展，促進稀土産業高品質發展，建議縣級以上人民政府工業和資訊化主管部門會同公安、自然資源、生态環境、商務、海關、市場監督、稅務、應急管理等部門加強對稀土開采、冶煉分離、金屬冶煉、綜合利用等企業的監督管理，建立以随機抽查為主的日常監督管理制度，公布抽查事項目錄，随機選派檢查人員，随機抽取被檢查企業。
如在監督檢查過程中發現涉嫌違法行為的，可以對相關企業進行相應的行政處罰，采取相關行政強制措施，并建立建立相關信用機制，将失信情況納入全國信用資訊共享平台等。
需要注意的是，目前《稀土管理條例》仍在征求意見中，尚未有正式的條例公布，應密切關注相關稀土管理條例檔案的正式出台，以確定依法執政。
三、結語
稀土是不可再生的重要自然資源，國家也在日益規範稀土行業的管理，出具各項法律法規。本文就目前國家關于稀土的各項法律法規進行總結，以期讓讀者對稀土行業企業準入規則和投資審查要點有初步了解。
律師介紹
容韻雅律師
京師深圳律所房地産事務部副主任、京師深圳律所婦聯副主席、深圳市律師協會黨委政府法律顧問委委員、廣東省涉外新銳人才庫律師。
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