證監會資料圖。
證監會堅持“零容忍”執法，
集中處理多名從業人員違法炒股
為深入貫徹中央金融工作會精神，全面加強金融監管，堅持監管“長牙帶刺”，近日，我會組織稽查執法、日常監管力量集中查辦了招商證券多名從業人員買賣股票等違法違規行為。依托刑事追責、行政處罰、行政監管措施、内部問責進行立體化懲戒。
一是對63人作出行政處罰，合計罰沒8173萬元，對1人作出終身證券市場禁入措施。二是将1人涉嫌内幕交易行為移送司法機關處理。三是對46人采取行政監管措施，其中拟對3人采取認定為不适當人選，對5人采取監管談話、38人采取出具警示函。四是對負有從業人員管理責任的招商證券，采取責令增加合規檢查次數的行政監管措施，對公司董事長采取出具警示函、2名時任合規總監采取監管談話的行政監管措施，并督促招商證券啟動内部問責，約談相關違規人員，落實問責全覆寫。
證券從業人員不得買賣股票是《證券法》的基本要求。近年來，我會嚴厲打擊證券從業人員違規買賣股票行為。2019年至2023年，共查辦67起從業人員違法炒股案件，對139人作出行政處罰，着力構築“不敢、不能、不想”違規炒股的長效機制。
下一步，我會将堅持系統思維、舉一反三，持續強化機構監管、行為監管、功能監管、穿透式監管、持續監管，協同行業協會持續深入開展以下工作：一是完善制度機制。制定依法從嚴打擊證券從業人員違規炒股行為的專項整治工作方案，壓實機構主體責任，督促證券公司強化内部監測、自查自糾及問責機制，落實全員合規管理，實作對各分支機構及從業人員的一體化垂直管理，各證監局将開展專項現場檢查。完善從業人員投資行為管理規則，督促機構健全投資申報、審查、監控、懲戒等内控制度，完善投資行為管理機制，進一步堵塞證券從業人員監管制度及執行中的漏洞。二是強化監管執法。對違規行為“露頭就打”，對管控不力的機構從嚴問責，對違規人員強化立體化懲戒體系，建構“一處違規、處處受限”的懲戒機制，加強違規行為的通報警示，開展專項治理行動。三是持續淨化行業生态。堅持“兩個結合”，深入開展行業文化建設綜合治理，督促機構切實做到“不逾越底線、不唯利是圖、不急功近利、不脫實向虛、不胡作非為”，堅持誠實守信、以義取利、穩健審慎、守正創新、依法合規。完善從業人員執業行為基本規範和操守準則，建立健全從業人員分類名單制度和執業聲譽管理機制，加快形成從業人員管理“嚴”的氛圍。
附錄招商證券官網董事長履歷：
霍達先生 董事長、執行董事、首席資訊官
2017年5月至今擔任公司董事長、執行董事，2022年3月至今擔任公司首席資訊官。曾任中國證監會主任科員、副處長、處長，中國證監會深圳監管局局長助理，中國證監會市場監管部副巡視員、副主任、主任，中國證監會公司債券監管部主任，中國證監會研究中心主任、北京證券期貨研究院院長、中證金融研究院院長，中國證監會第十七屆發行稽核委員會兼職委員，招商證券國際有限公司董事、招商緻遠資本投資有限公司董事長。
霍達資料圖。
霍達先生分别于1989年7月、1994年4月、2008年1月獲得華中科技大學（原華中理工大學）工學學士學位、華中科技大學（原華中理工大學）經濟學碩士學位、中國财政科學研究院（原财政部财政科學研究所）經濟學博士學位。
深圳證監局
關于對霍達采取出具警示函措施的決定
霍達：
經查，招商證券股份有限公司（以下簡稱招商證券）多名員工曾存在借用他人證券賬戶長期交易股票、私下接受客戶委托交易股票、委托他人炒股等違法違規行為，相關問題反映出公司合規内控管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166号，以下簡稱《合規管理辦法》）第六條第四項的規定。
你作為招商證券董事長，對上述問題負有管理責任。根據《合規管理辦法》第三十二條第一款的規定，我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施。
如果對本行政監管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日内向中國證監會提出行政複議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月内向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間，上述行政監管措施不停止執行。
深圳證監局
2024年1月