加密行業風波不斷，一波未平一波又起。上周，波場Tron創始人孫宇晨及其公司被美國SEC指控欺詐交易和違反其他證券法。這周，全球最大加密貨币交易所币安(Binance)及其創始人趙長鵬被美國CFTC指控故意逃避聯邦法律，并經營着一家非法的數字資産衍生品交易所。
圖檔來自CFTC官網
當地時間3月27日11時24分，美國商品期貨交易委員會(CFTC)在官網宣布，已向美國伊利諾伊州北區聯邦地區法院提起了一項民事執行訴訟(civil enforcement action)，指控趙長鵬和三家營運币安平台的實體多次違反《商品交易法》(CEA)和CFTC規定。CFTC還指控币安前首席合規官(CCO)塞缪爾·林(Samuel Lim)協助和教唆币安的違規行為。
起訴書指控，Binance Holdings Limited、Binance Holdings (IE) Limited和Binance (Services) Holdings Limited等三家公司(合稱币安)，通過一家故意不透明的共同企業，來營運币安的中心化數字資産交易平台以及衆多其他企業實體(corporate vehicles，進行各種商業活動并持有資産的法律實體)。趙長鵬是币安的所有者和首席執行官，币安及趙長鵬被指控故意無視CEA的适用條款，同時為其商業利益精心策劃出監管套利的政策。
币安及創始人趙長鵬被指控規避合規控制
根據起訴書，2019年7月至今，币安為美國居民提供和執行了商品衍生品交易。CFTC認為，币安的合規項目一直是無效的，在趙長鵬的訓示下，币安訓示其員工和客戶規避合規控制，以實作公司利潤最大化。指控稱，盡管币安作為期貨經紀商(FCMs)有收集使用者身份驗證資訊的法律義務，但在大部分時間裡，币安并沒有要求客戶在平台上交易前提供任何身份驗證資訊，并且未能實施旨在預防及發現恐怖主義融資與洗錢的基本合規程式。
圖檔來自币安官網
起訴書進一步指控，即使在币安聲稱限制美國客戶在其平台上進行交易之後，币安仍向其客戶，尤其是具有商業價值的美國VIP客戶，訓示規避合規控制的最佳方法。此外，起訴書指控币安在未按要求向CFTC注冊的情況下，充當指定的合約市場或掉期執行平台(swap execution facility)，為衍生品交易提供便利。
起訴書還指控被告實體未能盡職監督币安作為FCM的活動。其中提及，币安訓示員工通過一個消息應用程式與美國客戶溝通有關逃避合規控制的問題，該應用程式被設定為自動删除書面通信内容。根據起訴書，币安使用這種溝通方式的原因是為了避免留下任何他們努力留住美國客戶的證據。
根據指控，趙長鵬對币安的違規行為負有責任，他長期未能對币安的不當行為誠實行事。趙長鵬擁有并控制了數十家實體，來共同營運币安平台。他被指控負責币安的所有重大戰略決策，包括密謀訓示美國VIP客戶逃避合規控制，并訓示币安員工確定所有關于逃避合規控制的通信都發生在有助于自動銷毀證據的應用程式上。
前首席合規官被指控有意幫助和教唆違規行為
起訴書還提及，塞缪爾·林在2018年至2022年期間擔任币安的CCO，他被指控故意幫助和教唆币安的違規行為，破壞了币安的合規項目。他還被指控故意逃避或試圖逃避CEA适用條款，包括推廣使用“創造性手段”來幫助客戶規避币安的合規控制，并實施一項公司政策，指導币安的美國客戶通過虛拟專用網絡通路交易設施，避免币安基于IP位址的合規控制，或通過離岸空殼公司建立新賬戶，逃避币安基于KYC有關身份驗證的控制。
CFTC表示，在對币安及趙長鵬的持續訴訟中，該機構正在争取對其追繳所得、民事罰款、釋出永久停止交易和注冊的禁令，以及對進一步違反CEA和CFTC規定的永久禁止令。
“我已明确表示，CFTC将繼續使用委員會的全部權力，在動蕩和高風險的數字資産市場中發現并制止不當行為。”CFTC主席Rostin Behnam表示，“多年來，币安自知違反了CFTC的規定，卻仍緻力于保持資金流動和逃避合規。這對數字資産行業的任何人都應該是一個警告，CFTC不會容忍（任何人）故意逃避美國法律。”
“被告涉嫌故意逃避美國法律是委員會起訴币安的核心。被告的電子郵件和聊天記錄反映了币安的合規努力是一場騙局，币安一次又一次有意選擇将利潤置于遵守法律之上，”CFTC執法部門首席副主任兼首席法律顧問Gretchen Lowe說道，“CFTC及執法部門将追究那些藐視并主動試圖規避CFTC監管要求的數字資産平台和個人。”
趙長鵬此前否認相關外媒報道
事實上，在CFTC釋出新聞稿約7分鐘前，趙長鵬就曾釋出一條推文，僅有一個數字“4”。這條推文暗示趙長鵬否認了自己以及币安被CFTC指控的有關外媒報道。1月2日，趙長鵬曾釋出一條推文表示，如果未來提及“4”這個數字，即指代“忽略FUD(恐懼、不确定性和懷疑)、假新聞，以及攻擊等”。
在多家外媒報道趙長鵬及币安被CFTC指控後，比特币一度跌破26700美元。
此前，币圈動蕩不斷。當地時間3月24日，币安的現貨交易出現問題并宣布暫停，比特币在小幅下跌後回升；當地時間3月22日，美國證券交易委員會(SEC)指控孫宇晨及其公司欺詐和違反其他證券法，8位美國名人被同時指控非法推廣孫宇晨的加密資産證券。