2022年，国资委正式部署开展“合规管理强化年”专项工作，最高检宣布在全国推开企业合规改革试点，无论是国有企业，还是民营企业都要强化合规管理工作。
未来，所有企业都需要专业的企业合规人才，企业合规师是在经济发展大潮中应运而生的职业。
下面，为大家详细介绍近年的新兴职业——企业合规师。
一
企业合规师的职业前景与社会需求
2021年3月18日，人力资源社会保障部会同国家市场监督管理总局、国家统计局向社会发布了18个新职业，“企业合规师”就是其中之一。
企业合规师作为新职业之一，也正式被纳入《中华人民共和国职业分类大典》。
那么，企业合规师到底是个怎样的职业呢?
职业定义：从事企业合规建设、管理和监督工作，使企业及企业内部成员行为符合法律法规、监管要求、行业规定和道德规范的人员。
主要工作任务是:
1.制定企业合规管理战略规划和管理计划，识别、评估合规风险与管理企业的合规义务;
2.制定并实施企业内部合规管理制度和流程;
3.开展企业合规咨询、合规调查，处理合规举报;
4.监控企业合规管理体系运行有效性，开展评价、审计、优化等工作;
5.处理与外部监管方、合作方相关的合规事务，向服务对象提供相关政策解读服务;
6.开展企业合规培训、合规考核、合规宣传及合规文化建设。
那么，企业合规师的就业前景如何呢?
1、政策背景：
2018年11月2日，为推动中央企业全面加强合规管理，加快提升依法合规经营管理水平，着力打造法治央企，保障企业持续健康发展，国务院国有资产监督管理委员会制定了《中央企业合规管理指引(试行)》。
2021年6月3日，依法推进企业合规改革试点工作中建立健全涉案企业合规第三方监督评估机制，有效惩治预防企业违法犯罪，服务保障经济社会高质量发展，助力推进国家治理体系和治理能力现代化。
最高人民检察院、司法部、财政部、生态环境部、国务院国有资产监督管理委员会、国家税务总局、国家市场监督管理总局、全国工商联、中国国际贸易促进委员会研究制定了《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)》。
2022年，国资委正式部署开展"合规管理强化年"专项工作，最高检宣布在全国推开企业合规改革试点，无论是国有企业，还是民营企业都要强化合规管理工作。
2、行业现状：
企业运营，合规先行。
当前，大陆企业合规化建设工作正面临着巨大的需求和挑战，企业合规师的重要性也在逐步凸显。
企业合规师作为排查风险、规范管理和支撑决策的高端人才，正在成为增强大陆企业发展韧性的中坚力量。
在国际和国内监管政策升级的压力下，更多的本土中国企业需要建立合规管理的体系，企业对合规管理的急切需求和人员的缺乏之间的矛盾日渐突出。
根据2020年国家统计局，国家工商局和商务部等提供的数据估计，企业合规师的真实人才缺口大概有952万人，发展空间相当大。
过去，企业合规管理主要由公司法务来承担，但根据《中国企业法律风险管理发展报告》显示，企业专职法律顾问从2000年至今仅有20余万人，这个数字无法满足未来庞大的企业合规需求。
而且，从实际的工作内容来看，目前无论是法务还是企业外聘律师，工作多聚焦在“处理风险”，合规师工作的主要焦点在于“预防风险”。工作性质的差异也让许多法务、律师无力真正承担起企业合规师的职能。
二
成为企业合规师需要哪些条件和能力呢？
1、相关专业：
经济学、劳动经济学、税收学、金融学、投资学、信用管理、国际经济与贸易、法学、知识产权、信用风险管理与法律防控、政治学与行政学、政治学、经济学与哲学、犯罪学、教育学、行政管理、劳动与社会保障、公共关系学、工商管理、市场营销、财务管理、人力资源管理、国际商务、管理科学、会计学、电子商务等。
相关职业：
律师、注册会计师、税务师、企业管理人员、会计专业人员、审计专业人员、税务专业人员、资产评估专业人员、市场营销专业人员、人力资源管理人员、专利代理专业人员、商标代理专业人员、版权专业人员、法律顾问、法官、检察官、仲裁员、风险管理师、网络与信息安全管理员，标准化工程技术人员、项目管理工程技术人员;质量管理工程技术人员、信息管理工程技术人员、合作经济专业人员、国际商务专业人员、管理咨询专业人员、人力资源服务专业人员、银行专业人员、保险专业人员、证券专业人员、教学人员、知识产权专业人员、行政事务处理人员、信息传输、软件和信息技术服务人员，国家机关负责人、企事业单位负责人、经济学研究人员、教育学研究人员、法学研究人员、管理学研究人员、工程技术人员、环境保护工程技术人员、环境影响评价工程技术人员、安全工程技术人员、管理工程技术人员等。
2、职业道德素养：
企业合规师应恪守基本职业操守和道德素养：
a) 依法合规、独立客观
b) 勤勉尽责、诚信正直
c) 专业博学、勤业敬业
d) 珍视声誉、遵守公德
e) 保守秘密、坚持原则
f ) 尊重同行、同业互助
3、职业知识和技能：
基础理论知识
企业合规师应了解并掌握以下有关企业合规管理的基础理论知识(包括但不限于)：
a) 企业合规产生与发展;
b) 企业合规定义与范畴;
c) 企业合规管理原则和体系建设;
d) 企业合规管理要素与内涵。
相关法律法规知识
企业合规师应根据职业要求了解、掌握、运用以下有关企业合规管理的相关法律法规知识：
a) 企业常用法律法规要求;
b) 相关行业、专业规定和特殊要求
c) 相关国际规则和外国法律制度;
d) 其他相关法律法规;
e) 与合规管理有关的国内标准、指引和管理政策;
f) 与合规管理有关的国际指南和规定。
相关标准知识
a) 相关国家标准
b) 相关国际标准
相关企业管理知识
企业合规师应了解并根据企业要求掌握以下有关企业合规管理的相关企业管理知识(包括但不限于)：
a) 管理基本职能和目标管理
b) 管理框架与流程管理
c) 风险管理
d) 内部控制
e) 管理与沟通
f) 企业文化与跨文化管理
g) 企业社会责任
合规管理技能
企业合规师应具有胜任其工作的良好学习、分析、沟通、表达、组织、协调、合作、应变和创新以及适当决策的能力。
三
企业合规师的职业发展规划
1、企业合规师的职业适用对象：
企业合规师主要针对从事会计、审计、税务、财税、金融等相关职业，担任企事业单位会计主管及经理、审计主管及经理、财务主管及经理、税务主管及经理、法务主管及经理、财税主管及经理、风控主管及经理等岗位的专业管理人员，以及这些岗位总监及以上的高层管理者。
企业合规师(初级)适用对象
(1)在校大学生。专业为经济学、财政学、税收、法律、法务、税务管理、金融学、信用管理、投资学、计学、保险、会计学等学科专业门类，倾向于选择从事与企业合规经营管理与风险控制相关的基础岗位的工作，比如法务管理员，或者风险管理一线岗位。
(2)社会在职的相关从业人员。这些群体主要从事企事业相关单位的基础性管理人员、合规管理人员、风险管理人员、法务人员、技术研发人员、一线生产员工等初级岗位。
企业合规师(初级)项目致力于帮助上述两类人群掌握关于企业合规相关法律法规基础知识、ISO37301合规指引概况、企业合规人才能力模型、合规管理概要、合规管理制度、企业合规风险和内部控制基础知识，具备单位合规管理与风险控制的基础工作能力和专业技能。
企业合规师(中级)适用对象
企业合规师(中级)主要针对从事法律、会计、审计、税务、财税、金融等相关职业，担任企事业单位法律咨询主管、会计主管、审计主管、财务主管、法务主管、税务主管、财税主管、一线生产主管等岗位的中层管理人员。
企业合规师(中级)项目致力于帮助中层专业管理人员具备企业合规相关法律法规、ISO37301合规指引解读、企业合规人才培养、合规管理制度和流程建设、企业合规内部控制、合规风险的识别与评估、大数据背景下内部控制实务操作、金税四期下合规管理实务操作等方面的中级工作能力和专业技能。
企业合规师(高级)适用对象
企业合规师(高级)主要针对从事法律、会计、审计、税务、财税、金融等相关职业，担任企事业单位法律咨询经理、会计经理、审计经理、财务经理、税务经理、法务经理、财税经理、风控经理等岗位的高层专业管理人员，以及这些岗位总监及以上的高层管理者。
高级企业合规师项目致力于帮助企业高层管理者具备企业合规相关法律法规、ISO37301合规指引解读、合规管理、全面风险识别和风险管理、合规管理体系构建、合规目标设定和合规措施、内部控制、内部审计、合规评价与结果运用、企业合规人才培养与文化建设、数据安全合规管理的综合案例分析、反垄断合规管理的综合案例分、医药合规合规管理的综合案例分、反腐败反贿赂合规管理的综合案例分方面的高级工作能力和专业技能。
2、企业合规师的职业等级晋升：
本职业共设三个等级：初级、中级、高级企业合规师。
报考条件：
(一)基本条件
中华人民共和国公民，遵守国家法律、法规，恪守职业道德，具有完全民事行为能力，并符合各等级规定的报考要求，可报名参加企业合规师职业能力(水平)考试。
报考初级企业合规师，还需满足下列条件之一：
具备国家教育部门认可的高中毕业(含高中、中专、职高和技校)及以上学历。
报考中级企业合规师，还需满足下列条件之一：
研究生(含在校)及以上学历;
取得国家教育部门认可的本科学历，满2年;
取得国家教育部门认可的专科学历，满3年;
取得初级企业合规师证书，满1年。
报考高级企业合规师，还需满足下列条件之一：
取得法律职业资格、注册会计师、会计专业技术中级及以上、审计专业技术中级及以上的任一资质或证书;
取得国家教育部门认可的硕士研究生及以上学历;
取得国家教育部门认可的本科学历，满3年;
取得国家教育部门认可的专科学历，满4年;
取得初级企业合规师证书，满2年;
取得中级企业合规师证书，满1年;法务、财税相关工作满10年。
(二)有下列情形之一的人员，不得报考：
(1)以前年度参加企业合规师职业能力(水平)考试因违纪违规而受到禁考处理期限;
(2)已经取得相关等级证书的人员。
3、相关培训：
市场监管总局认研中心基于大陆企业合规管理现状进行深入调研，邀请业内众多顶级专家学者打造企业合规师培养培训课程体系，全面解读国家相关重大政策措施。
除此以外，开展制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等实践训练，以此提升企业合规人员的综合能力。
培训内容
企业合规师培养培训及能力考核的主要内容包括企业合规管理基础、合规管理体系建设、合规管理体系运行、合规管理有效性评价与改进内容等四部分。
证书颁发
培养培训学时达标并人员能力验证合格者，由国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心颁发企业合规师人员能力验证证书，可在国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心官网查询。
4、专家建议：
要想成为一名专业的企业合规师，需要经过不断的学习，而企业合规师职业能力(水平)考试就是成为企业合规师的第一关。
据了解，该考试由中国企业评价协会主办，于每年春、秋两季进行，分为初、中、高三个级别，在直辖市、省会城市和深圳等一些重点城市设立考点。
面向全社会开放，用于考察应试人员的合规专业能力水平，推进企业合规师队伍正规化、专业化、职业化。通过考试的考生将获得由中国企业评价协会颁发的企业合规师证书。
北京市中盾律师事务所民商法律师、企业合规师井荣风的建议关键词：平衡、学习和口碑。
如何平衡企业内部利益，考验着合规师的“情商”。比如，做工程合规这条线，井荣风发现很多施工单位项目签证、合同等文件无专人保管，极易丢失。
应该交由谁来保管?
井荣风试着与其他部门交涉，但都因加重工作负担而互相推诿，她又试着建议公司增设档案管理部门，也因成本问题被搁浅。
“合规往往意味着增加风险管控的成本，设计路线再完美、再详尽，对企业来讲不能真正落地，也没有实际意义。”
在这个案例中，井荣风努力兼顾各部门利益，最后采取折中办法，将“档案管理”纳入财务部门，而条件是对财务部门薪酬调级，增加绩效奖励。
在合规的“硬”约束下寻求最大的灵活度，一直被井荣风视为最难能可贵的行业“守正”。这些变通和制衡的背后，是大量业外知识的积累。
“你要兼具商业思维和法律思维，就要不停地学习，而且是孤勇地、无尽头去学。”
不仅要补短板，更要做好领跑。新业态、新经济点在哪里，企业合规就在哪里。很多人认为企业合规是个“噱头”，锦上添花而已。
井荣风却认为，合规是能真正维护当事人利益的。在谈判中，井荣风讲究“劝和”原则。“面对新经济业态，我们不摆架子、不搞强硬对立，合规的目的是促成合作，维护行业的长期发展。”
2022年，国资委正式部署开展“合规管理强化年”专项工作，最高检宣布在全国推开企业合规改革试点，无论是国有企业，还是民营企业都要强化合规管理工作。
未来，所有企业都需要专业的企业合规人才，企业合规师是在经济发展大潮中应运而生的职业。
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