2022年，國資委正式部署開展“合規管理強化年”專項工作，最高檢宣布在全國推開企業合規改革試點，無論是國有企業，還是民營企業都要強化合規管理工作。
未來，所有企業都需要專業的企業合規人才，企業合規師是在經濟發展大潮中應運而生的職業。
下面，為大家詳細介紹近年的新興職業——企業合規師。
一
企業合規師的職業前景與社會需求
2021年3月18日，人力資源社會保障部會同國家市場監督管理總局、國家統計局向社會釋出了18個新職業，“企業合規師”就是其中之一。
企業合規師作為新職業之一，也正式被納入《中華人民共和國職業分類大典》。
那麼，企業合規師到底是個怎樣的職業呢?
職業定義：從事企業合規建設、管理和監督工作，使企業及企業内部成員行為符合法律法規、監管要求、行業規定和道德規範的人員。
主要工作任務是:
1.制定企業合規管理戰略規劃和管理計劃，識别、評估合規風險與管理企業的合規義務;
2.制定并實施企業内部合規管理制度和流程;
3.開展企業合規咨詢、合規調查，處理合規舉報;
4.監控企業合規管理體系運作有效性，開展評價、審計、優化等工作;
5.處理與外部監管方、合作方相關的合規事務，向服務對象提供相關政策解讀服務;
6.開展企業合規教育訓練、合規考核、合規宣傳及合規文化建設。
那麼，企業合規師的就業前景如何呢?
1、政策背景：
2018年11月2日，為推動中央企業全面加強合規管理，加快提升依法合規經營管理水準，着力打造法治央企，保障企業持續健康發展，國務院國有資産監督管理委員會制定了《中央企業合規管理指引(試行)》。
2021年6月3日，依法推進企業合規改革試點工作中建立健全涉案企業合規第三方監督評估機制，有效懲治預防企業違法犯罪，服務保障經濟社會高品質發展，助力推進國家治理體系和治理能力現代化。
最高人民檢察院、司法部、财政部、生态環境部、國務院國有資産監督管理委員會、國家稅務總局、國家市場監督管理總局、全國工商聯、中國國際貿易促進委員會研究制定了《關于建立涉案企業合規第三方監督評估機制的指導意見(試行)》。
2022年，國資委正式部署開展"合規管理強化年"專項工作，最高檢宣布在全國推開企業合規改革試點，無論是國有企業，還是民營企業都要強化合規管理工作。
2、行業現狀：
企業營運，合規先行。
目前，大陸企業合規化建設工作正面臨着巨大的需求和挑戰，企業合規師的重要性也在逐漸凸顯。
企業合規師作為排查風險、規範管理和支撐決策的高端人才，正在成為增強大陸企業發展韌性的中堅力量。
在國際和國内監管政策更新的壓力下，更多的本土中國企業需要建立合規管理的體系，企業對合規管理的急切需求和人員的缺乏之間的沖突日漸突出。
根據2020年國家統計局，國家工商局和商務部等提供的資料估計，企業合規師的真實人才缺口大概有952萬人，發展空間相當大。
過去，企業合規管理主要由公司法務來承擔，但根據《中國企業法律風險管理發展報告》顯示，企業專職法律顧問從2000年至今僅有20餘萬人，這個數字無法滿足未來龐大的企業合規需求。
而且，從實際的工作内容來看，目前無論是法務還是企業外聘律師，工作多聚焦在“處理風險”，合規師工作的主要焦點在于“預防風險”。工作性質的差異也讓許多法務、律師無力真正承擔起企業合規師的職能。
二
成為企業合規師需要哪些條件和能力呢？
1、相關專業：
經濟學、勞動經濟學、稅收學、金融學、投資學、信用管理、國際經濟與貿易、法學、知識産權、信用風險管理與法律防控、政治學與行政學、政治學、經濟學與哲學、犯罪學、教育學、行政管理、勞動與社會保障、公共關系學、工商管理、市場營銷、财務管理、人力資源管理、國際商務、管理科學、會計學、電子商務等。
相關職業：
律師、注冊會計師、稅務師、企業管理人員、會計專業人員、審計專業人員、稅務專業人員、資産評估專業人員、市場營銷專業人員、人力資源管理人員、專利代理專業人員、商标代理專業人員、版權專業人員、法律顧問、法官、檢察官、仲裁員、風險管理師、網絡與資訊安全管理者，标準化工程技術人員、項目管理工程技術人員;品質管理工程技術人員、資訊管理工程技術人員、合作經濟專業人員、國際商務專業人員、管理咨詢專業人員、人力資源服務專業人員、銀行專業人員、保險專業人員、證券專業人員、教學人員、知識産權專業人員、行政事務處理人員、資訊傳輸、軟體和資訊技術服務人員，國家機關負責人、企事業機關負責人、經濟學研究人員、教育學研究人員、法學研究人員、管理學研究人員、工程技術人員、環境保護工程技術人員、環境影響評價工程技術人員、安全工程技術人員、管理工程技術人員等。
2、職業道德素養：
企業合規師應恪守基本職業操守和道德素養：
a) 依法合規、獨立客觀
b) 勤勉盡責、誠信正直
c) 專業博學、勤業敬業
d) 珍視聲譽、遵守公德
e) 保守秘密、堅持原則
f ) 尊重同行、同業互助
3、職業知識和技能：
基礎理論知識
企業合規師應了解并掌握以下有關企業合規管理的基礎理論知識(包括但不限于)：
a) 企業合規産生與發展;
b) 企業合規定義與範疇;
c) 企業合規管理原則和體系建設;
d) 企業合規管理要素與内涵。
相關法律法規知識
企業合規師應根據職業要求了解、掌握、運用以下有關企業合規管理的相關法律法規知識：
a) 企業常用法律法規要求;
b) 相關行業、專業規定和特殊要求
c) 相關國際規則和外國法律制度;
d) 其他相關法律法規;
e) 與合規管理有關的國内标準、指引和管理政策;
f) 與合規管理有關的國際指南和規定。
相關标準知識
a) 相關國家标準
b) 相關國際标準
相關企業管理知識
企業合規師應了解并根據企業要求掌握以下有關企業合規管理的相關企業管理知識(包括但不限于)：
a) 管理基本職能和目标管理
b) 管理架構與流程管理
c) 風險管理
d) 内部控制
e) 管理與溝通
f) 企業文化與跨文化管理
g) 企業社會責任
合規管理技能
企業合規師應具有勝任其工作的良好學習、分析、溝通、表達、組織、協調、合作、應變和創新以及适當決策的能力。
三
企業合規師的職業發展規劃
1、企業合規師的職業适用對象：
企業合規師主要針對從事會計、審計、稅務、财稅、金融等相關職業，擔任企事業機關會計主管及經理、審計主管及經理、财務主管及經理、稅務主管及經理、法務主管及經理、财稅主管及經理、風控主管及經理等崗位的專業管理人員，以及這些崗位總監及以上的高層管理者。
企業合規師(初級)适用對象
(1)在校大學生。專業為經濟學、财政學、稅收、法律、法務、稅務管理、金融學、信用管理、投資學、計學、保險、會計學等學科專業門類，傾向于選擇從事與企業合規經營管理與風險控制相關的基礎崗位的工作，比如法務管理者，或者風險管理一線崗位。
(2)社會在職的相關從業人員。這些群體主要從事企事業相關機關的基礎性管理人員、合規管理人員、風險管理人員、法務人員、技術研發人員、一線生産員工等初級崗位。
企業合規師(初級)項目緻力于幫助上述兩類人群掌握關于企業合規相關法律法規基礎知識、ISO37301合規指引概況、企業合規人才能力模型、合規管理概要、合規管理制度、企業合規風險和内部控制基礎知識，具備機關合規管理與風險控制的基礎工作能力和專業技能。
企業合規師(中級)适用對象
企業合規師(中級)主要針對從事法律、會計、審計、稅務、财稅、金融等相關職業，擔任企事業機關法律咨詢主管、會計主管、審計主管、财務主管、法務主管、稅務主管、财稅主管、一線生産主管等崗位的中層管理人員。
企業合規師(中級)項目緻力于幫助中層專業管理人員具備企業合規相關法律法規、ISO37301合規指引解讀、企業合規人才培養、合規管理制度和流程建設、企業合規内部控制、合規風險的識别與評估、大資料背景下内部控制實務操作、金稅四期下合規管理實務操作等方面的中級工作能力和專業技能。
企業合規師(進階)适用對象
企業合規師(進階)主要針對從事法律、會計、審計、稅務、财稅、金融等相關職業，擔任企事業機關法律咨詢經理、會計經理、審計經理、财務經理、稅務經理、法務經理、财稅經理、風控經理等崗位的高層專業管理人員，以及這些崗位總監及以上的高層管理者。
進階企業合規師項目緻力于幫助企業高層管理者具備企業合規相關法律法規、ISO37301合規指引解讀、合規管理、全面風險識别和風險管理、合規管理體系建構、合規目标設定和合規措施、内部控制、内部審計、合規評價與結果運用、企業合規人才培養與文化建設、資料安全合規管理的綜合案例分析、反壟斷合規管理的綜合案例分、醫藥合規合規管理的綜合案例分、反腐敗反賄賂合規管理的綜合案例分方面的進階工作能力和專業技能。
2、企業合規師的職業等級晉升：
本職業共設三個等級：初級、中級、進階企業合規師。
報考條件：
(一)基本條件
中華人民共和國公民，遵守國家法律、法規，恪守職業道德，具有完全民事行為能力，并符合各等級規定的報考要求，可報名參加企業合規師職業能力(水準)考試。
報考初級企業合規師，還需滿足下列條件之一：
具備國家教育部門認可的高中畢業(含高中、中專、職高和技校)及以上學曆。
報考中級企業合規師，還需滿足下列條件之一：
研究所學生(含在校)及以上學曆;
取得國家教育部門認可的大學學曆，滿2年;
取得國家教育部門認可的專科學曆，滿3年;
取得初級企業合規師證書，滿1年。
報考進階企業合規師，還需滿足下列條件之一：
取得法律職業資格、注冊會計師、會計專業技術中級及以上、審計專業技術中級及以上的任一資質或證書;
取得國家教育部門認可的碩士研究所學生及以上學曆;
取得國家教育部門認可的大學學曆，滿3年;
取得國家教育部門認可的專科學曆，滿4年;
取得初級企業合規師證書，滿2年;
取得中級企業合規師證書，滿1年;法務、财稅相關工作滿10年。
(二)有下列情形之一的人員，不得報考：
(1)以前年度參加企業合規師職業能力(水準)考試因違紀違規而受到禁考處理期限;
(2)已經取得相關等級證書的人員。
3、相關教育訓練：
市場監管總局認研中心基于大陸企業合規管理現狀進行深入調研，邀請業内衆多頂級專家學者打造企業合規師培養教育訓練課程體系，全面解讀國家相關重大政策措施。
除此以外，開展制度制定、風險識别、合規審查、風險應對、責任追究、考核評價、合規教育訓練等實踐訓練，以此提升企業合規人員的綜合能力。
教育訓練内容
企業合規師培養教育訓練及能力考核的主要内容包括企業合規管理基礎、合規管理體系建設、合規管理體系運作、合規管理有效性評價與改進内容等四部分。
證書頒發
培養教育訓練學時達标并人員能力驗證合格者，由國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心頒發企業合規師人員能力驗證證書，可在國家市場監督管理總局認證認可技術研究中心官網查詢。
4、專家建議：
要想成為一名專業的企業合規師，需要經過不斷的學習，而企業合規師職業能力(水準)考試就是成為企業合規師的第一關。
據了解，該考試由中國企業評價協會主辦，于每年春、秋兩季進行，分為初、中、高三個級别，在直轄市、省會城市和深圳等一些重點城市設立考點。
面向全社會開放，用于考察應試人員的合規專業能力水準，推進企業合規師隊伍正規化、專業化、職業化。通過考試的考生将獲得由中國企業評價協會頒發的企業合規師證書。
北京市中盾律師事務所民商法律師、企業合規師井榮風的建議關鍵詞：平衡、學習和口碑。
如何平衡企業内部利益，考驗着合規師的“情商”。比如，做工程合規這條線，井榮風發現很多施工機關項目簽證、合同等檔案無專人保管，極易丢失。
應該交由誰來保管?
井榮風試着與其他部門交涉，但都因加重工作負擔而互相推诿，她又試着建議公司增設檔案管理部門，也因成本問題被擱淺。
“合規往往意味着增加風險管控的成本，設計路線再完美、再詳盡，對企業來講不能真正落地，也沒有實際意義。”
在這個案例中，井榮風努力兼顧各部門利益，最後采取折中辦法，将“檔案管理”納入财務部門，而條件是對财務部門薪酬調級，增加績效獎勵。
在合規的“硬”限制下尋求最大的靈活度，一直被井榮風視為最難能可貴的行業“守正”。這些變通和制衡的背後，是大量業外知識的積累。
“你要兼具商業思維和法律思維，就要不停地學習，而且是孤勇地、無盡頭去學。”
不僅要補短闆，更要做好領跑。新業态、新經濟點在哪裡，企業合規就在哪裡。很多人認為企業合規是個“噱頭”，錦上添花而已。
井榮風卻認為，合規是能真正維護當事人利益的。在談判中，井榮風講究“勸和”原則。“面對新經濟業态，我們不擺架子、不搞強硬對立，合規的目的是促成合作，維護行業的長期發展。”
2022年，國資委正式部署開展“合規管理強化年”專項工作，最高檢宣布在全國推開企業合規改革試點，無論是國有企業，還是民營企業都要強化合規管理工作。
未來，所有企業都需要專業的企業合規人才，企業合規師是在經濟發展大潮中應運而生的職業。
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