透视1月证券行业处罚：40张罚单涉及17家券商，这3家均为“一事违规多人受罚”

每经记者：陈晨 每经编辑：吴永久

《每日经济新闻》记者统计到，以落款日期计算，2022年1月，监管机构对证券行业共计开出40张罚单，涉及17家券商。其中，涉及浙商资管10张，涉及安信证券8张，涉及平安证券5张。此外，涉及海通证券、光大证券、信达证券和粤开证券各2张。从归属业务类型来看，投行业务和经纪业务各14张，资管业务10张。

3家券商罚单数量居前

以落款日期计算，今年1月浙江证监局对浙商资管10人分别开出了罚单，进而导致涉及浙商资管的罚单数量位居首位。《每日经济新闻》记者了解到，浙商资管存在以下违规行为：对具有相同特征的同一投资品种采用的估值技术不一致；对产品持有的违约资产估值不合理；投资交易管理存在缺失；投资者适当性管理制度不健全；合规人员配备不足。

因此，浙江证监局在去年末已经对浙商资管进行处罚后，又在1月对浙商资管10名相关责任人员进行了处罚。

与浙商资管类似，安信证券也是因相关事项违规而多人被处罚。记者统计显示，1月涉及安信证券的处罚共有8张，罚单数量位居第二。记者了解到，安信证券在开展亚太药业2015年重大资产购买项目、2019年公开发行可转换公司债券项目中未勤勉尽责，未能对亚太药业信息披露文件的真实性、准确性进行充分核查和验证，尽职调查不充分，未按规定履行持续督导义务，内部质量控制不完善。

因此，今年1月安信证券在自身被要求责令改正的同时，7名相关责任人员也受到了处罚。

此外，今年1月涉及平安证券的罚单有5张，位居处罚榜第三。重庆证监局称，平安证券重庆分公司存在以下问题：一是在销售先锋期货新悦六号1期集合资产管理计划（该产品于2019年5月成立，2021年5月终止）过程中，未勤勉尽责，未全面了解投资者情况；二是发生重大事件未向我局报告；三是采取赠送实物的方式吸引客户开户。

因此，平安证券重庆分公司受到处罚后，4名相关责任人员也均受到了处罚。

14张罚单涉及投行业务

持续强化中介机构“看门人”责任，首先体现在投行业务，而在1月的处罚中，共计14张罚单涉及投行业务，如上述看到，安信证券投行业务违规就涉及8张罚单。

此外，股转公司对海通证券及3人进行通报批评和公开谴责。股转公司称，海通证券未按照《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引》及相关业务规则的规定，建立健全并有效执行持续督导工作制度，缺乏有效的内控机制。相关责任人在持续督导过程中未做到诚实守信、勤勉尽责。

证监会对国泰君安及2人出具了警示函处罚。证监会称，国泰君安在保荐力同科技股份有限公司（以下简称发行人）首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责对发行人主要客户环球佳美与客户法力盈的关联关系履行充分的核查程序并合并披露相关信息，涉诉专利涉及产品金额前后披露不一致且差异大，对发行人相关流水核查存在依赖发行人提供资料的情形。

证监会还对万联证券2人出具了暂不受理与行政许可有关文件6个月的处罚。该2人在担任江西绿巨人生态环境股份有限公司首次公开发行股票并上市保荐代表人过程中，未勤勉尽责，对发行人货币资金、关联方和关联交易等事项的核查不充分，未能发现发行人大量更改银行流水、关联方和关联交易披露不完整、会计基础及内部控制存在缺陷等问题。

中德证券因在乐视网2016年非公开发行股票项目中，保荐业务涉嫌违法违规被立案调查。粤开证券作为胜通集团非公开发行公司债券项目“17鲁胜01”“18鲁胜01”和“18鲁胜02”的受托管理人，在受托管理过程中存在未保持职业谨慎的情况，粤开证券及3人均受到警示函处罚。

每日经济新闻