閱讀莊/深圳商業日報記者劉偉
在目前對企業發展構成新挑戰的國際國内環境下，企業及相關社會部門群組織如何加強合規管理能力建設？關于這個問題，第十二屆中國企業合規論壇于10月22日在前海華僑城JW萬豪酒店舉行。行業專家學者、政府部門、商界領袖和機構代表齊聚一堂，聚焦企業合規管理新趨勢下全球化的新趨勢和法治社會建設，探讨完善社會治理，共同建設法治社會。
論壇由中國貿易促進委員會全國企業合規委員會及相關政府機關支援，由新世紀北京跨國公司研究所主辦，深圳跨國企業合規管理研究院主辦，深圳前海一帶一路法律服務聯合會、深圳市鵬程法律合規研究院協辦， 深圳市新材料産業協會、深圳大學合規研究院。
22日上午，北京新世紀跨國公司研究所所長、中國貿易促進委員會全國企業合規委員會副主任王志樂在論壇上發表了"合規管理的新發展、新機遇"的主旨演講。世界銀行誠信合規顧問約瑟夫·毛羅（Joseph Mauro）通過視訊錄制在論壇上緻辭。在主旨演講中，原國務院參贊、國務院國資委法律顧問、中國政法大學資本與金融研究所所長劉繼鵬、中國貿易促進委員會全國企業合規委員會副秘書長、中國貿易促進委員會商事法律服務中心副主任陳全勝在主旨演講中表示， 深圳市法治委員會市辦副主任張順，寶安區委市司法局局長蔣錫林，寶安區法辦主任，深圳市法律合規研究所所長。
企業應将合規放在首位
王先生表示，報告分為三個問題，一個是企業合規管理的新發展。提高企業在遵紀守法方面的競争力，形成更多具有全球競争力的世界級企業。國務院對大型國有企業率先實施有明确的要求和訓示。在短短幾年内，合規從國外到國内發生了重大轉變。企業面臨從國際合規監管向适應國内合規監管新要求轉變的需要。原來我們的企業覺得不從事外商投資，合規離自己有點遠，但現在情況發生了變化，國内資料保護、反壟斷合規問題都加大了監管力度，有20多個部門在推動合規。
二是企業合規管理的新體驗。王先生表示，深圳在促進企業合規方面領先于全國。深圳市寶安區作為試點，提出在2022年初步建設全國企業合規建設示範區，今年成立推進企業合規建設委員會（簡稱合規委員會），下轄刑事合規、行政合規、信用合規、行業合規四大專項小組，組建區政府上司、 各部門把握聯合管理的格局。"這是國内第一次，其意義在于中央政府20多個部門的要求都落實到這個區的平台上，這是深圳市司法局推廣的典型例子。深圳将進一步推進企業合規向城市合規體系建設，圍繞政府合規、企業合規、社會組織合規、公民合規等重點領域區域試點示範五個方面，做一個全面推進全國合規管理體系标準的示範城市實施。合規将成為深圳城市競争力的重要組成部分。
第三，企業合規管理的新機遇。王志樂表示，中國企業合規從2018年到現在，給企業帶來的巨大挑戰，當然也是一個新的機遇。中國企業已經有135家跻身全球500強榜單，我們的企業規模更大，但我們現在面臨的問題是，如何從大到強，因為大不等于強。許多經驗教訓告訴我們，企業不僅需要技術和産品的硬實力，還需要軟實力，包括合規競争力。合規管理可以成為企業可持續發展的關鍵要素，合規管理不僅是防範企業風險，從企業管理的角度來看，它可以提升企業的管理體系，從企業文化的角度看，它可以重構企業的文化，形成真正的軟實力。更重要的是，外國公司現在受到更多的監管，中國政府加強了合規倡導，合規服務和合規監管。是以我們的企業此時應該把合規放在第一位，作為企業發展的重要階段，我們應該強調合規。
王志樂總結說，值此中國加入WTO20周年之際，我國企業在建設世界一流企業、增強合規競争力方面面臨新的挑戰和機遇，即企業確定可持續發展、為企業和利益相關者創造價值的能力，就是通過建立有效的合規管理體系來防範和化解合規風險，進而實作合規競争力。合規競争力是世界級企業的軟實力，中國企業願意通過提升合規競争力融入世界一流企業。
建議為深圳量身定制合規準則
深圳企業為什麼要做合規？從國際環境來看，其實在國際監管的推動下，推動中國企業開展合規工作。從深圳出發，它的特點是出口導向和高科技。2021年上半年進出口總額，特别是美國進出口占比增長較快，民營企業占比較大。
深圳未來的合規将做些什麼？深圳市鵬程法制監察研究所所長郭曉明從頂層制度設計的次元上提出了幾點建議：
一是綜合運用合規激勵。包括建立合規管理制度或加強合規管理明确針對企業合規義務，在行政執法中建立合規不處罰或減輕處罰制度，在政府财務審批過程中可以給予合規企業積極的激勵，對違規行為加大處罰力度。
二是研究制定合規準則。建議政府部門、行業協會和企業共同推進研究，制定相關指南，為企業建立合規管理提供方法，促進企業持續健康發展。這些指導方針應該針對深圳的本土化，更适合企業的差異化。
第三，引導建立溝通平台。成立粵港澳合規發展聯盟，打造國際影響力。定期組織定期線上和離線溝通，并分享最佳實踐。整合相關智庫、中介機構、平台的資源，建立一些資源庫，為中小企業提供服務。
第四，鼓勵開發專業工具。建議政府投入社會資本，搭建基礎管理平台、黑名單掃描工具、合規管理資料庫，實作共同資訊需求。
金融創新和合規控制必須齊頭并進
國務院國資委法律顧問、中國政法大學資本金融研究所所長劉繼鵬分享了财務合規研究成果。
劉先生說，合規的"規則"是符合規則的行為準則。合規不是要遏制創新，而是要保護創新。合規的概念，它有幾個特點：首先，合規是一種規則誘導的傳統。其次，合規有空間，一個地區、一個國家在不同的地方有不同的合規解讀。第三，合規性也非常耗時。金融創新和金融風險合規控制必須齊頭并進。因為我們在财務方面做了很多事情，是以很難判斷沒有問題和獲得結果之間是好是壞，是以很難确定它。這裡有很多合規，企業和機構必須有道德和倫理的金融業務，對責任人負責，法律的規定必須得到發展。是以，順從不僅是一種行為準則，更是一種文化觀念，更是一種道德觀念，歸根結底是由人的價值觀和方法論決定的哲學理論，這事是遠遠超出法律的。是以，在任何時候，特别是在今天的過渡時期，重要的是要促進合規問題，這直接促進了人們和金融機構向上到良好的行為。
企業合規人員未來将需要近1000萬人
會上，中國貿易促進委員會全國企業合規委員會副秘書長、中國貿易促進委員會商事法律服務中心副主任張順介紹了全國企業合規事業部的新事業。
張順說，合規與其他社會規範的最大差別在于引入倫理，倫理作為法律的補充。當法律沒有規定時，一個人會從道德上判斷，這件事對國家有好處，對别人有好處，對社會有好處，對我自己沒有好處，這樣的社會是我們必須為之奮鬥的社會。高品質發展和高水準開放為企業合規專業人員催生了新的職業，企業合規在中國的快速發展為企業合規從業者催生了新的職業，中國新專業體系的改革為企業合規專業人員創造了新的職業。我們希望在未來共同努力，促進企業合規官的研究，促進我們的職業發展，并促進其在全國職業排名中的發展。
在談到企業合規官的就業前景時，張先生表示，他們正在報告近1000萬企業合規官的未來需求。在薪酬方面，從調研來看，企業合規師的薪酬高于其他崗位，在崗位申報中我們報道的薪酬為8000元至25000元/月。
評論：譚如剛