“長牙帶刺”“嚴監嚴管”，大陸持續對證券期貨違法犯罪保持高壓态勢！
為依法打擊證券期貨違法犯罪，保障資本市場健康發展，5月17日，中國證監會官網消息，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證監會等四部門聯合制定了《關于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若幹問題的意見》（以下簡稱《意見》），自公布之日起施行。
業内人士表示，監管執法“長牙帶刺”，“零容忍”打擊證券期貨違法犯罪行為，有利于更好保護投資者合法權益，維護資本市場平穩運作，并為資本市場高品質發展提供有力法治保障。
堅持“零容忍”
依法從嚴打擊證券期貨違法犯罪活動
《意見》總體堅持“零容忍”要求，依法從嚴打擊證券期貨違法犯罪活動。強調加大查處力度，堅持應移盡移、當捕則捕、該訴則訴，嚴格控制緩刑适用，加大财産刑适用和執行力度，最大限度追贓挽損，完善全鍊條打擊、全方位追責體系。
《意見》從行政執法與刑事司法的銜接，刑事案件的管轄，證據的收集、審查與運用，堅持依法從嚴打擊，完善執法司法部門配合制約機制等方面，對證券期貨違法犯罪案件進行了系統規範。
《意見》指出，證券期貨監管機構發現涉嫌犯罪依法需要追究刑事責任的，應當及時向公安機關移送。公安機關對證券期貨監管機構移送的案件，認為有犯罪事實需要追究刑事責任的，應當及時立案。人民檢察院依法對證券期貨監管機構移送案件活動實施監督。
在管轄權方面，《意見》規定，證券期貨犯罪的第一審案件由中級人民法院管轄，同級人民檢察院負責提起公訴，地（市）級以上公安機關負責立案偵查。并要求充分發揮辦案基地、審判基地專業化辦案優勢。加大向證券期貨犯罪辦案基地交辦案件的力度，依法對證券期貨犯罪案件适當集中管轄。
在證據收集方面，《意見》指出，證券期貨違法犯罪行為具有專業、隐蔽的特征，為揭露證明違法犯罪，對可以用于證明案件事實的證據應當做到“應收集盡收集、盡早收集”。
證券期貨監管機構在行政執法中，雖未能調取到直接證明證券期貨違法行為的證據，但其他證據高度關聯、互相印證，形成證據鍊條的，可以根據明顯優勢證據标準綜合認定違法事實。
其中，針對辦理涉衆型證券期貨違法犯罪案件，因客觀條件限制無法逐一收集言詞證據的，可以根據已依法收集并查證屬實的客觀證據、言詞證據，綜合認定資金數額、損失數額等犯罪事實。
依法從嚴從快從重查處财務造假等違法犯罪案件
加大經濟處罰和财産執行力度
為依法從嚴打擊證券期貨違法犯罪活動，維護資本市場秩序，《意見》強調堅持依法從嚴打擊證券期貨犯罪。
《意見》指出，要深刻認識證券期貨犯罪對金融管理秩序和金融安全的嚴重危害，堅持依法從嚴懲處，充分發揮刑罰的懲治和預防功能。
《意見》重點提到，依法從嚴從快從重查處财務造假、侵占上市公司資産、内幕交易、操縱市場和證券欺詐等違法犯罪案件。證券發行人、控股股東、實際控制人、董事、監事、進階管理人員、金融從業人員等實施證券期貨違法犯罪的，應當依法從嚴懲處。全鍊條打擊為财務造假行為提供虛假證明檔案、金融票證等的中介組織、金融機構，為内幕交易、操縱證券期貨市場犯罪實施配資、操盤、薦股等配合行為的職業團夥，與上市公司内外勾結掏空公司資産的外部人員，構成犯罪的，應當依法追究刑事責任。
在刑罰方面，《意見》強調，加大财産刑适用和執行力度，要注重自由刑與财産刑、追繳違法所得并用，加大對證券期貨犯罪分子的經濟處罰和财産執行力度。人民檢察院、人民法院可以根據犯罪嫌疑人、被告人犯罪情況和預防再犯罪的需要，依法提出從業禁止建議，作出從業禁止決定。
此外，在工作機制上，《意見》提出完善協作配合機制。人民法院、人民檢察院、公安機關、證券期貨監管機構要堅持分工負責、互相配合、互相制約，健全完善工作機制，包括完善辦案協作機制，建立健全資訊通報機制、執法司法聯合專項行動機制、工作會商機制等。
人民法院、人民檢察院、公安機關要結合工作實際，進一步健全辦案機構，加強辦案力量，加大辦案工作力度，通過聯合調研、聯合教育訓練、釋出典型案例、制定規範性檔案等方式，進一步統一執法司法标準與尺度，提高辦理證券期貨犯罪案件的能力和水準。
在近日公布的中國證監會2023年執法情況綜述中也提到，充分發揮公安、檢察駐會辦公、溝通便利的機制優勢，聯合公安、檢察機關集中部署、督辦案件辦理相關工作。加強與相關部委、地方政府在資訊通報、資料共享、案件辦理等方面的關聯，形成各司其職、有機銜接、齊抓共治的工作格局。
從2023年執法工作情況看，證監會有力維護資本市場運作秩序，有效保護投資者合法權益，打擊證券期貨違法行為工作成效持續彰顯，“零容忍”打擊高壓态勢不斷鞏固。
資料顯示，2023年，證監會查辦證券期貨違法案件717件，同比增長19%；作出行政處罰539件，同比增長40%，處罰責任主體1073人（家）次，同比增43%；市場禁入103人，同比增長47%；罰沒63.89億元，同比增長140%；向公安機關移送涉嫌證券期貨違法犯罪案件和線索118件。
來源：中國證監會官網、中國基金報