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據不完全統計，新“國九條”釋出至今，多地證監局在不足一個月的時間内，共對12家券商開具罰單。
4月的最後一個工作日，北京證監局、廣東證監局、新疆證監局密集披露了12張罰單，處罰主體涉及5家券商及7位相關責任人。其中，中信建投同時被北京證監局和廣東證監局處罰，海通證券同時收到廣東證監局和新疆證監局的罰單。
記者注意到，此輪罰單中，對各類違規行為監管較為全面，其中廣東證監局的4張罰單指向債券發行管理的各個環節，包括承銷、受托管理和持續督導。
據不完全統計，新“國九條”釋出至今，多地證監局在不足一個月的時間内，共對12家券商開具罰單。
中金公司、中信建投和國都證券
被北京證監局“點名”
4月30日，北京證監局網站一次性披露了7張罰單。
其中，國都證券及總經理楊江權等被采取行政監管措施。罰單顯示，國都證券存在以下問題：公司廉潔從業内部控制制度不完善，對部分業務活動費用支出未制定内部規定及限定标準，崗位制衡與内部監督失效，對責任人事後追責不到位。楊江權作為公司總經理，是落實廉潔從業管理職責的第一責任人，對相關違規行為負有主要責任。孫冠楠作為公司時任綜合管理部總經理，對相關違規行為負有相應管理責任。
中信建投存在開展場外期權及自營業務不審慎，對從業人員管理不到位的情況，公司治理不規範，反映出公司未能有效實施合規管理、風險管理和内部控制，被責令就上述問題認真整改，并在一年内，每3個月開展一次内部合規檢查，根據檢查情況不斷完善管理制度和内部控制措施，加強對業務和人員管理，防範和控制風險，并在每次檢查後10個工作日内向證監局報送合規檢查報告。
中金公司存在自營和投顧賬戶間發生交易，利益沖突管理不到位，開展場外期權業務不審慎，對子公司業務和投資行為管理不到位，公司治理不規範的情況，反映出公司未能有效實施合規管理，内部控制不完善。其同樣被采取責令增加合規檢查次數行政監管措施。
三券商因格力地産多期債券承銷違規
廣東證監局的罰單顯示，中泰證券、海通證券、中信建投被罰，均因為格力地産相關債券承銷違規。
中泰證券作為格力地産債券“18格地01”“18格地02”“18格地03”“19格地01”的主承銷商和受托管理人，對存貨不存在跌價情況的分析核查不嚴謹，未制作咨詢審計機構工作底稿，未對發行人重大損失披露臨時受托管理事務報告，對發行人立案調查事項披露臨時受托管理事務報告不及時。
海通證券作為格力地産債券“21格地02”“22格地02”的主承銷商和受托管理人，未對個别存貨周邊樓盤開盤價格低于項目樓面價的情況予以審慎分析核查；在“22格地02”期後事項核查中，未對存貨可變現淨值的評估進行持續關注和盡職調查；未制作咨詢審計機構工作底稿；未對發行人重大損失披露臨時受托管理事務報告；對發行人差錯更正事項披露臨時受托管理事務報告不及時。
中信建投證券作為格力地産債券“23格地01”的主承銷商和受托管理人，咨詢審計機構工作底稿留痕不足，未對發行人管理層制作訪談記錄，未對發行人重大損失披露臨時受托管理事務報告。
2月20日，上交所對格力地産時任董事長魯君四予以通報批評。經查，公司未準确計量存貨、資産減值等多項會計科目，導緻債券發行公告、募集說明書、多期定期報告披露的财務資料不準确，損害了投資者知情權。魯君四于2008年6月至2022年6月擔任格力地産董事長，負責格力地産全面工作，對格力地産财務會計報告的真實性、準确性、完整性承擔主要責任，為格力地産資訊披露第一責任人，是對其任期内格力地産資訊披露違法事項直接負責的主管人員。
監管“長牙帶刺”促券商歸位盡責
自新“國九條”釋出以來，監管部門進一步壓實中介機構“看門人”責任，強監管态勢下，多地證監局在不足一個月的時間内，已對12家券商開出了罰單。
此外，已有多家券商機構被證監會立案調查，包括中信證券、海通證券、東吳證券等。
4月12日，中信證券、海通證券雙雙披露公告，因在相關主體違反限制性規定轉讓中核钛白2023年非公開發行股票過程中涉嫌違法違規，兩家券商均被中國證監會立案。同日，中核钛白也釋出公告稱，公司實控人王澤龍因涉嫌違反限制性規定轉讓公司2023年定增股票，被證監會立案。
4月30日晚，該案處罰“落錘”。中核钛白、中信證券、海通證券齊發公告，收到證監會《行政處罰決定書》。證監會拟對各參與方合計罰沒2.35億元。其中，沒收違法所得約7753萬元，罰款1.57億元，罰款約為沒收違法所得的兩倍。
從近期監管動态來看，新“國九條”下的穿透式強監管已對包括發行上市、融資融券等在内多個領域進行規範。業内人士表示，對于證券行業而言，“看門人”責任及“價值發現”能力将被不斷壓實，倒逼券商業務邏輯、規範、能力持續優化提升。
本文來源：上海證券報
作者：徐蔚
微信編輯： 王子清
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