華為專利申請全球“遙遙領先”，中國企業掌握世界話語權了嗎？

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“華為的商業與知識産權發展史便是大陸知識産權制度效用的有力驗證。”

來源：IPRdaily中文網（iprdaily.cn）

作者：齊寶鑫知識産權律師知識産權管理實踐教授

謝佩洪上海對外經貿大學工商管理學院教授

近日，據世界知識産權組織（WIPO）釋出的統計報告顯示，截至2023年，華為公司在PCT國際專利申請數量上已連續7年位居全球第一，且遙遙領先排名第二、第三的南韓三星、美國高通公司（以2023年為基準）。同時，來自中國的PCT申請總量也已連續5年位居全球第一。

圖1 華為、三星、高通近年PCT專利申請數量

全球領先專利申請量的背後是巨額的研發投入。歐盟委員會公開的報告顯示，華為2022年度研發投入為209億歐元，占淨銷售額的24.3%，研發投入費用僅在ALPHABET（谷歌母公司）、META（Facebook母公司）、微軟及蘋果之後，位列全球第五。

圖2 2023年全球企業研發投入費用前5名

01、華為專利申請一路逆襲

縱覽華為公司發展史，可以看到華為對于專利的重視是貫穿始終的。華為公司早在1995年即已成立了知識産權部，在國内企業對知識産權的認識尚處于懵懂期時，華為1999年便提出了第一件PCT國際專利申請，2000年獲得第一件美國授權發明專利，并在2002年國内專利申請量正式突破1000件，成為中國專利申請最多的企業。1000件專利申請，哪怕對于如今的諸多科創企業而言，也是一項艱難的挑戰和遙遠的目标（截止2023年12月31日，科創闆566家上市企業平均專利申請總量約為417件）。

此後的20年裡，華為先後經曆了與思科、三星等公司的專利訴訟，與英國電信、蘋果等簽署專利許可協定，引領5G技術的發展并成為主導者等重大知識産權事件，在波瀾壯闊的發展道路上，華為始終沒有放緩自己專利申請的腳步。時至今日，華為在全球共持有有效授權專利超過14萬件，擁有的5G專利數量全球第一，6G專利申請數全球第二，WIFI7标準專利數全球第一，保持了自己在通信技術領域的遙遙領先。

專利與研發是不可分割的一體兩面，華為卓越的專利成果背後是同樣遙遙領先的技術研發實力。據華為2023年報披露，華為現有研發員工11.4萬名，占員工數量的一半以上，近十年累計投入的研發費用超過11000億元。而在2022年，華為一家的研發費用更是超過整個科創闆500餘家企業研發費用的總和。海量的研發投入與專利申請也為華為帶來了真金白銀的收益，在2015—2022年間，華為僅專利許可一項的收入就達到了31.6億美元。更為重要的是，這不僅使華為在ITC基礎設施、終端裝置等傳統領域能夠持續保持技術領先優勢，面向未來，也為華為的雲服務、數字能源、智能光伏、液冷超充、智能駕駛、智能座艙等新領域的開辟奠定了堅實的基礎。華為對于自主創新的重視以及持續的專利申請，使其最終能夠打破技術封鎖，最終成長為通信行業中的參天巨樹。

為什麼像華為這樣優秀的企業總是熱衷于申請專利？為什麼說科技創新與專利申請總是息息相關，牢不可分的？專利制度是如何激勵科技創新，保護科技創新？二者之間的關系，我們或許可以從人類第一把自動武器——馬克沁機槍的故事中得到解答。

02、馬克沁與機槍專利

1894年，辛巴維（威）曾經爆發過一場人數懸殊的戰争，一方是50名英國殖民地警察，而另一方則是超過5000的祖魯勇士。1：100的人數比足以讓當時的人們相信戰争結果毫無懸念，可最終結果卻令所有人都難以想象——50名英國警察毫發無傷，而3000名祖魯勇士卻永遠的倒在血泊中。

而這一切的源泉在于英國警察所使用的兵器。這件兵器的出現徹底改變了人類戰争的形态，它的出現讓殺戮變得殘酷高效，也讓人海戰術失去意義。它為勝利者帶來無上榮耀的同時也留下無盡罪孽，它就是人類曆史上第一把自動機槍——馬克沁重機槍。

馬克沁在從事武器研究的初期，設計了多種自動步槍和手槍，但都沒有進行商業化。1882年，馬克沁在美國人伽德洛設計的自動機構的基礎上，首創采用火藥瓦斯能量進行自動循環的自動系統，設計出了世界上第一個真正成功的自動武器機構。1883年，馬克沁将這一機構應用于溫徹斯特步槍上并取得成果，随後他根據從步槍上得來的經驗，于次年設計制造出震驚世人的馬克沁機槍。

圖3 馬克沁與他的機槍（圖檔來源于網絡）

自專利制度出現在人類社會開始，每一個劃時代的發明創造都可能為其發明者帶來無盡的榮譽和财富。但人類曆史上有很多劃時代的發明創造，它們的發明人因為各種各樣的原因最終沒有申請專利，但曾經做過商人的馬克沁顯然不在其中。

馬克沁非常清楚自己發明的意義和價值，也深谙專利之道。在對世人公開展示馬克沁機槍之前，他就已經在美國、英國等多個國家地區申請了相關專利，確定自己的專利不會喪失新穎性。不僅如此，馬克沁還将包括帆布彈帶的諸多機槍設計細節、部件都申請了專利，設下了“專利壁壘”。哪怕是以今日的眼光來看，馬克沁的專利戰略無疑也是成功的、先進的。

跨越100多年的曆史，馬克沁申請的專利有130件如今仍然能在專利資料庫中被檢索到，其中部分專利甚至能看到當時的專利文本。最終，馬克沁以其高瞻遠矚的專利思維，成功地利用馬克沁機槍的專利賺取了巨大的财富，成為了當時世界上最富有的發明家之一。

03、“李約瑟之問”為何無解？

我們沒有馬克沁機槍，可在漫長的曆史長河中，我們也有四大發明，也曾有過輝煌璀璨的科學技術。緣何到了近代，我們的科技、軍事會大大落後于西方列強，國家和民族也淪為了他們的盤中餐呢？不僅國人抱有疑問，英國著名漢學家李約瑟（Joseph Needham）對此也提出了著名的“李約瑟之問”——盡管中國古代對人類科技發展做出了很多重要貢獻，但為什麼科學和工業革命沒有在近代的中國發生？

筆者認為，科技創新和知識産權保護是雙胞胎，一萬米高空宏觀上看知識産權，看到的是國家知識産權的政策管理。中華文明源遠流長，作為四大文明古國的我們從不缺乏科技創新的能力，但是我們缺乏保護創新、激勵創新的制度，而這種缺失可能正是回答“李約瑟之問”的關鍵。知識産權制度到底與科技創新之間存在什麼樣的關系？這個問題我們或許可以從專利制度的發展與世界科技中心轉移之間的聯系中找到答案。

世界科技中心轉移現象是由日本神戶大學湯淺光朝教授在英國著名學者貝爾納的研究基礎上提出，即一個國家在某個時期中的科學成果數，占據當時全世界總數的25%以上的話，那麼該國可以定義為世界科學活動中心。在人類曆史上，曾經至少發生過5次顯著的科技中心轉移現象：意大利(1540～1610)、英國(1660～1730)、法國(1770～1830)、德國(1810～1920)、美國(1920～)依次接過接力棒，成為全世界科技創新的殿堂。非常有意思的是，這五次轉移的發生都與專利制度的發展存在密切的聯系。

最近的世界科技中心是美國。盡管美國早在1790年就通過第一部專利法，但美國的專利制度在早期曾出現“至暗時刻”。由于世界經濟在19世紀最後的20年出現了危機，美國對專利制度出現了一些批評和反思，在1890年頒布了第一個反壟斷法，即《謝爾曼法》，賦予了法院禁止大企業濫用專利權的理由。至20世紀30年代末，美國迎來了史無前例的大蕭條時期。在這一時期，專利制度被認為是壟斷行為的幫兇，被視為造成經濟危機的因素之一。這種對專利的質疑态度在第二次世紀大戰後被保留了下來，專利被法院宣告無效的情況經常發生，直至1952年美國專利法進行了修改，美國現代專利法的基本構架才得以完善。總體來看，20世紀美國的專利制度雖然經曆過一些波折，但還是有效的促進了美國的科技進步與發展，使得美國成為了現在的世界科技中心。

大陸的專利制度萌芽于光緒年間。1898年時清政府曾頒布了《振興工藝給獎章程》，然而随着“百日維新”的失敗，大陸對專利制度的第一次嘗試也随之失敗。1945年國民政府頒布的《中華民國專利法》是大陸曆史上頒布的第一部專利法，由于國情，該法在大陸大陸地區也基本未曾實施。新中國成立後，大陸雖然陸續頒布了《保障發明權與專利權暫行條例》、《發明條例》等法規，但直到1984年《中華人民共和國專利法》的正式頒布，大陸的專利制度才算走上正軌。自《英國壟斷法》誕生到《中華人民共和國專利法》頒布，大陸在專利制度方面滞後了西方300多年。300年的缺失帶給了我們什麼，每一個了解中國近代史的人都很清楚。

從世界科技中心轉移現象與專利制度發展的脈絡來看，二者顯然存在相關性，筆者認為這在一定程度上可以回答“李約瑟之問”，即中國缺失的專利制度可能是我們從擁有四大發明的輝煌大國逐漸淪落成近代刀俎魚肉的原因之一。

04、不重視知識産權，就别談世界話語權

華為首席法務官宋柳平先生曾說：“當今的世界格局是：美國的專利是鑽石的價格，歐洲的專利是黃金的價格，而中國的專利是白菜、蘿蔔的價格。”

為什麼中國的專利與世界發達國家差距如此之大？這要從中國自古以來缺少專利保護意識和專利保護制度說起。

馬克沁機槍離不開火藥，而火藥是中國的四大發明，我們不僅沒有向外國收取火藥的專利費，反過來還要被他們拿火藥來侵略我們的國家。中國長久以來缺失的專利制度帶來的不僅僅是近代國家與民族的衰落，更是讓我們喪失了在科學文明鼎盛期時向世界收取專利費，進而進一步維持和擴大科技領先優勢的可能。

相較于天生即帶原罪的馬克沁機槍，中國的四大發明誕生時間更早，對于人類社會的貢獻影響更大。四大發明的說法最早是前文所提英國漢學家李約瑟于1943年提出的，在此之前培根在《新工具》中提出的“三大發明”（不含造紙術）說法流傳最為廣泛。此後有學者認為絲綢、瓷器也應當占有一席之地，合為“六大發明”。英國财政大臣傑裡米曾提出陶器（公元前14000年）、鐵鍬也是中國的六大發明。在種種說法中，還是李約瑟所提的四大發明流傳最廣，世人認可度、接受度最高。

四大發明起源的時期距離《威尼斯專利法》的頒布最少也有500多年的光陰，彼時的中國和世界都未誕生專利制度，四大發明的免費外流是不可阻擋的趨勢。造紙術在5世紀初經北韓傳到日本，而在公元751年怛邏斯戰役時，大陸幾名造紙工匠因戰争被俘虜，造紙術的技術秘密被迫流入阿拉伯。随後在12～13世紀時造紙術又被阿拉伯人引入歐洲。印刷術則于8世紀随遣唐使傳入日本，後傳到北韓、中東一帶，14～15世紀随着歐洲文藝複興的興起而傳到歐洲。火藥于13世紀傳入阿拉伯，同一時期蒙古軍西征導緻火藥火器傳入歐洲。指南針則在12世紀時傳入阿拉伯世界和歐洲，并在歐洲得到普及。

圖4 四大發明外流情況（根據潘吉星著《中國古代四大發明—源流、外傳及世界影響》整理）

可以發現，四大發明流入歐洲時距離《威尼斯專利法》的誕生已經非常接近了。此外，早期的壟斷專利制度與現在不同，并不關注産品的技術問題，隻要是本國未曾使用過的産品或技術，無論是新發明的還是從國外引進的，都可以取得專利。事實上，早期的專利大部分都授予給了向本國引進新産品的域外工商業者。例如，英國早期的多項專利都授予向英國引進紡織技術的外國人。

當時的西方人會不會将本屬于我們的四大發明拿去申請成自己的專利呢？

結合早期專利制度的目的、性質和檢索到的四大發明相關專利的線索來看，或許可以合理懷疑當時的西方人存在将大陸的四大發明申請為自己專利的可能。客觀來說，四大發明誕生時的中國社會乃至人類社會确實不具備誕生專利制度的條件，即使有專利制度，以當時社會的生産能力、政治體制、資訊傳播能力、文獻儲存能力，專利制度恐怕也無法正常運作。如果那時的我們已有專利制度這把尺子，憑借四大發明向全世界收取許可費，中國是否會借此一直維持自身的領先優勢，一直延續文明古國的輝煌？中國近代曆史是否會有所不同？中華民族近代所遭受的屈辱是否會改寫呢？

馬克沁機槍與四大發明，同樣的發明創造卻有着截然不同的命運。前者讓其發明人賺的盆滿缽滿，名利雙收，而後者的發明人甚至難以在史書上找到隻言片語的記載；前者有效的提升了西方國家的軍事實力，而後者為全人類的文明發展白白做了嫁衣；前者的事迹大大激發了當時其他發明家對馬克沁機槍改進研究的興趣，使得自動化武器發展進入高速期，同時也激勵了後人在其它領域追求創新，追求進步的熱情和動力，而後者的出現在中國的科技發展中并未激起更大的浪花。差異的根源在于馬克沁的背後是知識産權制度對科技創新的有力支撐，而持續的科技創新又轉化成國家競争優勢和綜合國力的提升，最終演變為一個文明對另一個文明在科技軍事層面上的降維打擊。

時至今日，大陸《專利法》已經曆四次修正，中國專利從無到有，2023年時大陸專利申請量已連續多年位居世界第一。但在這背後的現狀是，大陸的專利品質卻遠未達到世界一流水準。垃圾專利、非正常申請專利在專利界絕不鮮見，太多的專利是為了申請而申請，為了授權而授權，早已脫離了保護創新的本質。

“創新是引領發展的第一動力，保護知識産權就是保護創新”。知識産權制度絕不僅僅是一項法律，它的本質更是一種制度設計，目的在于引導和鼓勵人們在各行各業各領域中充分發揮自身聰明才智，為全社會、全世界、全人類的科技文明和公德心進步添磚加瓦。

華為的商業與知識産權發展史便是大陸知識産權制度效用的有力驗證。如今的知識産權制度已不單單是保護個人智慧财産的工具，更是大國之間科技競争的有力武器。面對西方霸權的“技術卡脖子”和“科技脫鈎”，我們必須走創新引領高品質發展的可持續道路，以科技創新促進新質生産力的發展，才能實作科學技術領域的偉大複興。