據記者不完全統計，2024年1月1日至4月20日，43家A股公司披露短線交易的公告，包括33家A股公司的短線交易系董監高親屬所緻，如此密集，在A股曆史上非常罕見。
上述董監高親屬陳述原因時，大都稱“不了解相關法律法規的規定”“不存在利用内幕資訊進行交易謀求利益的情形”。
不過，多家A股公司董監高仍被監管部門警示，甚至中科曙光、利歐股份等公司的相關董監高被中國證監會立案，凸顯了監管部門對短線交易行為的嚴監管态勢。
配偶頻繁引發短線交易
總結33家A股公司董監高親屬的短線交易，當事人涉及董監高的配偶、父母、子女等。其中，24家A股公司的短線交易由其董監高配偶引發，占比最高。
以四方科技為例，其進階管理人員朱國建的配偶季舒娟，于2023年8月16日至2024年4月1日期間買賣公司股票，構成短線交易行為。
《證券法》第四十四條相關規定顯示，上市公司進階管理人員的直系親屬，在買入公司股票後六個月内賣出的行為構成短線交易。
上市公司董監高管好“枕邊人”成為迫切要求。業内人士向記者提示，上市公司董監高的親屬，除了在身份、血緣等方面有關聯，還在于其與董監高的日常生活頻繁接觸和緊密聯系，更容易獲知尚未公開的内幕資訊。
“上市公司董監高及其親屬作為，必須主動規避短線交易行為。”知名财會審計專家劉志耕向記者表示，上市公司董監高的親屬很容易在第一時間，獲得對上市公司股價有重大影響的内幕資訊，如果從中獲利會損害其他投資者合法權益，并且有損上市公司聲譽。
此外，上市公司董事長、董秘的親屬，更是防範短線交易的重點群體。
目前，已有董事長、董秘親屬短線交易的案例，包括水晶光電、中科曙光的董事長配偶。
從短線交易金額來看，中科曙光董事長李國傑配偶張蒂華居首。其于2023年3月3日至2024年3月14日期間，累計買入與賣出中科曙光股票的成交金額，均在1.5億元左右。
均稱不存在主觀故意
總結33家A股公司董監高親屬出現短線交易行為，當事人将原因集中在三點：對相關法律法規不熟悉、不存在主觀故意行為、不存在利用内幕資訊謀取利益的行為。
記者注意到，盡管董監高親屬均稱産生短線交易行為是無心之舉，但是部分A股公司在其短線交易期間股價多次上漲。
比如，中科曙光董事長李國傑配偶張蒂華，在2023年3月3日至2024年3月14日多次買賣中科曙光股票。與此同時，中科曙光在此期間股價多次上漲，并且累計漲幅54.37%。
“上市公司董監高親屬對法律法規認識不足，可能是缺乏足夠的法律教育和教育訓練，也可能是對規則的漠視和疏忽。”南開大學金融發展研究院院長田利輝告訴記者，部分董監高親屬利用資訊優勢進行短線交易，損害了市場公平性，影響了投資者對市場的信任，特别是中小投資者的利益可能是以受損。
監管部門持續關注
記者注意到，多家A股公司董監高親屬的短線交易行為，在公告後被監管部門警示。
宏達高科2024年3月13日公告稱，近日，公司副總經理金小紅收到浙江證監局的《行政監管措施決定書》顯示，其被采取出具警示函的監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
《行政監管措施決定書》顯示，金小紅配偶肖菁于2024年的2月26日、2月27日，買賣宏達高科股票構成短線交易行為，違反了《證券法》第四十四條的規定。
同時，監管部門對利歐股份、中科曙光等公司的董監高予以立案。
2024年4月17日，利歐股份收到其董事長王相榮、副董事長王壯利通知，因涉嫌短線交易“利歐股份”股票，二人分别收到中國證監會下發的《立案告知書》。
王相榮、王壯利二人的母親顔素雲，于2023年的3月22日、3月24日、5月30日買賣利歐股份的股票，構成短線交易行為。
此外，對于A股公司董監高親屬的短線交易行為，監管部門采取了持續高壓的監管态勢。
2024年4月11日晚間，中科曙光公告其董事長李國傑配偶張蒂華買賣公司股票，構成短線交易行為，上交所當日晚間就此下發監管工作函。2024年4月19日，李國傑因上述事項收到中國證監會下發的《立案告知書》。
短線交易得不償失
總結來看，33家A股公司董監高親屬短線交易，大部分是虧損或微盈狀态，其中盈利部分需上交公司。
以中科曙光為例，其董事長李國傑配偶張蒂華的短線交易，扣除交易傭金、印花稅等稅費後盈利58.98萬元，在33家A股公司董監高親屬的短線交易收益中居首。按照《證券法》的相關規定，張蒂華短線交易所獲收益已全額上交中科曙光。
有資本市場人士對記者表示，從目前結果來看，上市公司董監高親屬産生短線交易行為，大部分沒有獲利，即使盈利也要上交公司。如果該事項情節嚴重，還将面臨各類監管措施，明顯是得不償失的舉動。
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稿件來源 | 中國基金報 看齊綜合
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看齊編輯 | 陳曲