科技期刊資源平台是服務于本國公民科技交流、科技素養提升的基礎建設，其作用的發揮受期刊平台建設、期刊發表語言、閱讀下載下傳數量、版權與通路費用等多方面因素的影響。目前美國、巴西等多國已形成國家公益平台與市場化期刊出版資源平台互補的局面，對于科研傳播和使用具有重要意義。随着近年來國内各界對開放擷取理念認可度的提高以及大陸數字研發、大資料分析、新媒體技術的快速發展，建設大陸自有權威性公益性期刊出版平台的時機已成熟。在此背景下，清華大學出版社有限公司于2022年承接中國科協學會服務中心項目開展“公益科技期刊資料資源與出版服務平台建設研究”，課題負責人為清華大學出版社副總編孫宇。本研究通過文獻調研、問卷調查、專家訪談等定性定量研究，推導出大陸建設公益科技期刊資料資源與出版服務平台建設路徑，并基于大陸國情提出具體的建設建議。主要觀點提煉如下：
一、大陸公益科技期刊資料資源與出版服務平台特征
在對中國國家科技期刊開放平台、中國科學院科技論文預釋出平台 （ChinaXiv）、中國科技論文線上、領跑者 5000（F5000）、SciOpen、中國知網、Pubmed Central、日大學學技術資訊內建系統（J-STAGE）、南韓公益科技期刊資料資源和出版服務平台（KoreaMed Synapse）、巴西網上科技電子圖書館（SciELO）、非洲線上期刊（African Journals Online,AJOL）、瑞典開放存取期刊目錄（DOAJ）等國内外12個資料平台的建設背景、建設目标、資料資源現狀、營運措施與現狀、存在的問題與不足等方面的綜合分析基礎上，課題組開展了問卷調查、專家訪談，提出“公益平台”是一種為進行各項公益活動所提供的工作環境或條件的集合，是為開展公益活動事業提供一切服務及保障而成立的一個機構或機關組織平台；也是一種将整合的各種公益力量和資源更直覺和更直接地服務于公益需求對象，以追求公益效率最優化、公益效能最大化、公益損耗最小化為目标的創新公益模式。
科技期刊資料資源不僅包括作為科研成果載體的期刊或期刊中的文章，還包括科研成果相關的資料；出版服務平台是期刊和文章的出版和發表平台，建有同行評審機制和預印本服務，平台面向的是出版者、期刊或者采購機構的服務平台，提供語言潤色服務和投審稿服務。而“公益性”是指平台不以盈利為目的，從使用者角度來說，“公益性”是指使用者能夠免費使用學術資源擷取等基本服務（圖1）。
圖1 公益科技期刊資料資源與出版平台定義
二、大陸公益科技期刊資料資源與出版服務平台建設的問題與挑戰
1. 政策體系缺乏系統性持續性
支援政策層面，大陸亟需形成一個系統化、連續性的政策引導與支援體系。圍繞大陸公益期刊資料資源和出版服務平台的建設，出台綱領性檔案，明确平台建設的總目标、總任務、總路線、總發展規劃等，就平台的建設要素、建設主體、發展機制等出台相應的14個具體檔案（詳見圖2）。
圖2 公益平台建設支援政策體系
2. 資金來源缺乏持續的保障機制
大陸現有大部分學術資源開放擷取與出版平台的資金來源并不公開透明，各平台的資助模式大多為政府主導，因國家項目委托而建，由事業機關或公益性機構承建和營運，缺乏持續的保障機制完善系統功能與平台拓展。
3. 平台功能缺乏體系設計與符合使用者的持續需求更新
第一，國内各個平台之間的功能管理，尚未有統一的所需功能的标準；第二，國内各平台的功能過于單一，除了基本功能外，各平台推出的拓展功能（期刊影響因子查詢、論文推送等）太匮乏，單個平台無法滿足使用者的大部分需求；第三，大部分國内平台缺乏定制化内容，僅有ChinaXiv平台提供了感興趣領域論文的定制推送功能，缺少對使用者感興趣領域的大資料統計和分析的結果；第四，國内各平台對不同的文獻資源有其專有權和共有權，一方面造成不同資料庫的重複收集，同時在使用者使用方面需要單獨購買不同資料庫才能滿足同一主題檢索下的學術需求。
4. 資料版權管理缺乏妥善解決方案與标準
現有版權管理尚未解決版權歸屬的多元性，理順出版商、作者、共享平台之間的版權關系，版權問題對于知識庫設定機關仍存在風險。而且平台與期刊資料對接要求或标準方面，大陸現有學術資源開放擷取與出版平台的期刊收錄流程與标準參差不齊。
三、大陸公益科技期刊資料資源與出版服務平台建設建議
1. 平台建設戰略選擇
基于大陸公益科技期刊資料資源與出版服務平台的SWOT戰略分析，課題組提出了4種大陸公益平台建設戰略模式，包括優勢-機遇（SO）戰略——加快“走出去”“引進來”公益平台建設政策、劣勢-機遇（WO）戰略——精細化服務為導向的合作政策、優勢-威脅（ST）戰略——民營平台轉國有的轉型更新政策、劣勢-威脅（WT）戰略——調整結構性短缺滿足科技需求政策（圖3）。
圖3 平台建設戰略SWOT分析
2. 建設初步方案
（1）建設目标
建構科技資源開放創新生态體系，服務國家科技自立自強和全球科技創新。建設國際化開放科學基礎設施，以國家級公益科技期刊資料資源平台與專業科創期刊開放存取互補的資源體系，增加科技人員與公衆科技期刊通路的可及性。
近期平台建設初期應以保障國民基大學研需求與資料擷取為出發點，更多面向中國的作者和讀者群體，遠期目标打造全球通用的資料資源平台。
（2）建設主體
建設以政府主導，基于現有國家公益性平台主體建設，加大持續投入力度。建立多元化投入機制，建設多中心的網絡，推動科技成果傳播與轉化。
國家公益性平台建設需要持續性的、穩定的财政資助投入，以專項資金項目為主體。多元化資金投入可以參考中國知網的采購收入或大陸圖書館采購量作為參考值。
大陸資料平台建設可以分兩步走，專科資料平台建設難度相對較小，可以參考美國PMC的建設形式，将醫學或其他類專科平台先行建立，而後擴充至綜合學科平台。國家自然科學基金将申報項目按學科進行歸類，且此分類被絕大多數科研工作者所認可，專科資料平台可以據此分類。再根據開放科學的趨勢，平台的建設還應有預印本平台。是以，我們平台的類型主要有三類，詳見圖4。
圖4 大陸公益平台的建設路徑
（3）管理模式
平台應建構職權分明的組織架構，提升平台管理營運效率（圖5）。
平台采用現代化管理組織架構架構。根據職權（平台發展、營運、編輯等）不同來建構組織架構，比如應該有負責平台發展戰略、資金募集等總體事務的董事會、顧問委員會、編輯委員會，以及各項事務的執行團隊等。
平台組織架構的選拔應該公開、清晰且透明。平台應該制定選拔範圍以及标準，并嚴格按照規定執行。選拔過程應從地域、利益等多方面綜合考慮選拔人員。
平台組織架構應職權分明。各層級、各部門互相協作，互相監督。
圖5 大陸公益平台建設組織架構
（4）内容規劃
關于公益平台的功能，需要考慮文獻的全文下載下傳為機構和個人免費使用，全學科與專科共建的思路，鼓勵學科搭建自有的平台。
公益平台的搭建應加強檢索功能的實作，緻力于打造一個屬于中國自己的微軟學術、谷歌學術。在檢索功能方面，搜尋引擎應該内容全面；可提供穩定的通路權限，使得使用者可以擷取全文；每一篇文章具有獨特的身份證“DOI”，這将更加規範檢索和容納更多的科研文獻。随着科技的發展逐漸實作跨語言的檢索。
（5）保障措施
一是平台建設過程中做好多方銜接問題。首先是有效協調出版服務各個主體的利益，實作“不損害大出版商、期刊出版機構的利益，同時提攜小出版社的發展”的良好業态局面。其次是有效實作建立平台與現在平台的資料、内容等銜接。
二是應重視資料安全問題。首先是監管力度。公益平台以政府資金為主，需要執行機關或者監管機關負責推進工作，将資金的效用更大化，促進公益平台的高效、高品質建設；其次是數字安全。基于網絡平台的公益平台，應該高度重視資料安全問題，保證作者的利益，以防不良分子攻擊和破壞。
來源｜科技期刊項目服務處