系統內建項目管理工程師備考資料（口袋應試第二版）18

14.采購管理

口袋應試：采購管理一章中，基本都是理論知識，需要必須掌握的題點并不多。不過這一章涉及“采購法”、“招投标法”，是以出題點比較散亂，需要大家平時工作上的積累。如果時間充裕，建議大家多通讀幾遍“采購法”和“招投标法”，對考試和實際工作都有助力。

14.2.1編制采購計劃的輸入、輸出

1.輸入

1) 項目管理計劃

2) 需求文檔

3) 風險登記冊

4) 活動資源要求

5) 項目進度

6)活動成本估算

7)幹系人登記冊

8) 事業環境因素

9) 組織過程資産

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出題機率：★

180359

一般來說，可把合同分成三種，即總價合同、成本補償合同和工料合同。前兩種比 較常用，第三種工料合同實際上是前兩種合同的混合。

1）總價合同

口袋應試：總價合同細分内容

這種合同為既定産品或服務的采購設定一個總價。

......

總價合同，進一步細分為：固定總價合同和變動總價合同兩種。變動總價合同可以進一步劃分為總價加激勵費用合同（FPIF）和總價加經濟價格調整合同(FP-EPA)。

(1)定總價合同(FFP)

FFP是最常用的合同類型，也叫總包合同。

這類合同為定義明确的産品或服務規定一個固定的總價。

(2)總價加激勵費用合同(FPIF)

這種總價合同為買方和賣方都提供了一定的靈活性，在執行合同時它允許有一定的績效偏離，并在實作或超過既定目标時給予财務獎勵。

(3)總價加經濟價格調整合同(FP-EPA)

如果賣方履約要跨越相當長的周期例如不少于2年，就應該使用本合同類型。如果買賣方之間要維持長期關系，也可以采用這種合同類型。它是一種特殊的總價合同，允許根據條件變化（如通貨膨脹、某些特殊商品的成本增加或降低），以事先确定的方式對合同價格進行最終調整。

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出題機率：★

170359

2.輸出

3）采購檔案

口袋應試：常見的詢價檔案

1.方案邀請書．

方案邀請書是用來征求潛在供應商建議的檔案，有人稱RFP為請求建議書> 下面給 出其格式示例(假定采購對象為項目産品的某個子系統，此時就是把該子系統外包出去）。

2．報價邀請書

報價邀請書是一種主要依據價格選擇供應商時，用于征求潛在供應商報價的檔案。 一般項目執行組織多在涉及簡單産品的招标中使用RFQ。有人稱RFQ為請求報價單。 最簡單的一種形式就是報價單，。

3．詢價計劃編制過程常用到的其他檔案

除方案邀請書、報價邀請書外，用于不同類型采購的檔案還包括征求供應商意見書、 投标邀請書、招标通知、洽談邀請以及承包商初始建議征求書。具體使用的采購術語可 根據采購的行業和地點而變化。

RFI用來征求供應商意見，以使需求明确化。如果需求很明确，則用方案邀請書，征求供應商的建議書( Proposal)。招标或要求供應商報價前，使用報價邀請書，以作為招标底價及比價的參考（前提是給所有供應商的報價格式都是一樣的，如果不一樣，則無法比較，也失去了意義）。随着這些過程的進展，需求不明确及預算不精确的風險被大大降低。

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出題機率：★★

140361

14.2.2采購計劃編制的工具與技術

1．“自制／外購”分析

在進行“自制／外購”分析時，有時項目的執行組織可能有能力自制，但是可能與其項目有沖突或自制成本明顯高于外購，在這些情況下項目需要從外部采購，以兌現進度承諾。

任何預算限制都可能是影響“自制／外購”決定的因素。如果決定購買，還要進一步決定是購買還是租借。“自制／外購”分析應該考慮所有相關的成本，無論是直接成本還是間接成本

在進行“自制/外購”過程中也要确定合同的類型，以決定買賣雙方如何分擔風險。而雙方各自承擔的風險程度，則取決于具體的合同條款。。

2．專家判斷

經常用專家的技術判斷來評估本過程的輸入和輸出。專家判斷也被用來制訂或者修改評價賣方建議書的标準。

專家可由具有專門知識、來自于多種管道的團體和個人提供。包括：

(1)項目執行組織中的其他機關。

(2)顧問。

(3)專業技術團體。

(4)行業集團。

3.市場調研

市場調研包括考察行業情況和潛在供應商能力。項目的采購團隊可以綜合考慮從網 絡上的線上評論、展銷會、研讨會、報紙、雜志以及其他各種管道得到的資訊，來了解 市場情況。 采購團隊可能也需要考慮有能力提供所需材料或服務的潛在供應商的範圍，權衡與之有關的風險，并優化具體的采購目标，盡可能利用成熟技術。

4.會議

僅靠調研，而不與潛在投标人進行會議來交流資訊，有時還不能獲得制定采購決策 所需的明确資訊。與潛在投标人會議交流和合作，有利于這些供應商開發互惠的方案或 産品，進而有助于産品、材料或服務的買方采購。

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出題機率：★★★

150361、190159、190358

14.2.3工作說明書(SOW)

工作說明書(SOW)是對項目所要提供的産品、成果或服務的描述。對内部項目而言，項目發起者或投資人基于業務需要、或産品或服務的需求提出工作說明書。内部的工作說明書有時也叫任務書。工作說明書包括的主要内容有前言、服務範圍、方法、假定、服務期限和工作量估計、雙方角色和責任、傳遞資料、完成标準、顧問組人員、收費和付款方式、變更管理等。

工作說明書的格式之一如下。

(1)前言。對項目背景等資訊作簡單描述。

(2)項目工作範圍。較長的描述項目的服務範圍，包括業務領域、流程覆寫、系統範圍及其他等。

(3)項目工作方法。項目拟使用的主要方法。

(4)假定。項目進行的假定條件，具體内容需雙方達成。

(5)工作期限和工作量估計。項目的時間跨度和服務期限，對于按人天計算費用的項目，需評估服務工作人天，并估算項目預算。

(6)雙方角色和責任。分為供應商的職責和發包商的職責，并對關鍵角色的工作職責進行描述。

(7)傳遞件。列出項目的主要傳遞物的資料，并對傳遞件的内容與品質要求進行 描述。

(8)完成以及驗收标準。列出項目的完成标準和階段完成标準，完成标準作為項目驗收的依據内容。

(9)服務人員。列出供應商的人員名單及顧問資格資訊。描述在什麼情況下可進行供應商人員的變更。

(I0)聘用條款。對聘用供應商人員的級别要求、經驗要求及其他相關條款。

(11)收費和付款方式。項目的付款方式、費用範圍和涉稅條款等。

(12)變更管理。項目變更的管理過程、相關規定與限制條件等。

(13)承諾。雙方承諾均已閱讀，了解并同意遵循上述協定書及其條款的限制。而且雙方同意，所提到的服務條款及其附件（包括工作說明書、變更授權以及雙方協定中的任何獨立完整的陳述），取代所有的建議書或其他在此之前的書面或日頭協定等。

工作說明書與項目範圍說明書的差別：工作說明書是對項目所要提供的産品或服務 的叙述性的描述；項目範圍說明書則通過明确項目應該完成的工作來确定項目的範圍。

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出題機率：★★★

160162、170360

14.3實施采購

14.3.1實施采購的輸入

1. 采購計劃

  采購計劃記錄了買什麼、不買什麼（自制）、什麼時間買等資訊，為整個采購過程 的安排（從如何形成采購檔案到合同收尾）提供了指南。

2. 采購檔案

3. 供方選擇标準

4. 賣方建議書

5. 項目檔案

6. 自制/外購決策

7. 采購工作說明書

8.組織過程資産

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出題機率：★

180159

14.3.2實施采購的方法和技術

1. 投标人會議

投标人會議（也稱為發包會、承包商會議、供應商會議、投标前會議或競标會議） 是指在準備建議書之前與潛在供應商舉行的會議。投标人會議用來確定所有潛在供應商 對采購目的（如技術要求和合同要求等）有--個清晰的、共同的了解。對供應商問題的 答複可能作為修訂條款包含到采購檔案中。在投标人會議上，所有潛在供應商都應得到 同等對待，以保證一個好的招标結果。

2. 建議書評價技術

3.獨立估算

4.專家判斷

5.刊登廣告

6.分析技術

7.采購談判

選中賣方後，在雙方簽訂合同前，通過采購談判可以澄清雙方對合同結構和要求的 了解，使雙方達成一緻意見。

......

項目經理可以不是合同的主談人。在合同談判期間，項目管理團隊可列席，并在需 要時，就項目的技術、品質和管理要求進行澄清。

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出題機率：★★★

160359、170158、190359

14.4招投标

14.4.1招标人及其權利和義務

1。招标人的權利

招标人有如下權力。

(1)招标人有權自行選擇招标代理機構，委托其辦理招标事宜。招标人具有編制招标檔案群組織評标能力的，可以自行辦理招标事宜。

(2)自主標明招标代理機構并核驗其資質條件。

(3)招标人可以根據招标項目本身的要求，在招标公告或者投标邀請書中，要求潛在投标人提供有關資質證明檔案和業績情況，并對潛在投标人進行資格預審；國家對投标人資格條件有規定的，應按照其規定。

(4)在要求送出投标檔案截止時間至少l5日前，招标人可以以書面形式對已發出的招标檔案進行必要的澄清或者修改。該澄清或者修改内容是招标檔案的組成部分。

(5)招标人有權也應當對在招标檔案要求送出的截止時間後送達的投标檔案拒收。

(6)開标由招标人主持。

(7)招标人根據評标委員會提出的書面評估報告和推薦的中标候選人确定中标人。招标人也可以授權評标委員會直接确定中标人。

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出題機率：★

190135

14.4.4招投标程式

依據《中華人民共和國招标投标法》,招投标程式如下。

(1)招标人采用公開招标方式的,應當釋出招标公告:招标人采用邀請招标方式的,應當向三個以上具備承擔招标項目的能力、資信良好的特定的法人或者其他組織發出投标邀請書。

(2)招标人根據招标項目的具體情況,可以組織潛在投标人踏勘項目現場。

(3)投标人投标。

(4)開标。

(5)評标。

(6)确定中标人。

（7）訂立合同。

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出題機率：★

14.5控制采購

控制采購是管理采購關系、監督合同執行情況，并根據需要實施變更和采取糾正措施的過程。

買賣雙方的任何一方都需要確定對方能正常履約，這樣他們的合法權利就能得到維護，這就需要對合同的執行進行管理。

控制采購過程是買賣雙方都需要的。該過程確定賣方的執行過程符合合同需求，確定買方可以按合同條款去執行。對于使用來自多個供應商提供的産品、服務或成果的大型項目來說，合同管理的關鍵是管理買方賣方間的接口，以及多個賣方間的接口。

控制采購的依據是項目管理計劃、采購檔案、合同及合同管理計劃、績效報告、已準許的變更申請、工作績效報告和工作績效資訊，經過使用合同變更控制系統、買方主持的績效評審、檢查和審計、績效報告、支付系統、索賠管理和自動的工具系統等工具和技術，順利完成合同。

第二版[email protected]4.5

出題機率：★★★

160360、180160、190160

14.5.1控制采購的輸入

項目管理計劃、采購檔案、合同、準許的變更請求、工作績效報告和工作績效資料等，是進行控制采購過程的前提。

1。項目管理計劃

2。采購檔案

3。合同

4。準許的變更請求

5。工作績效報告

6。工作績效資料

第二版[email protected]

出題機率：★

180360

《中華人民共和國政府采購法》

第二十六條

政府采購采用以下方式

（一）公開招标；

（二）邀請招标；

（三）競争性談判；

（四）單一來源采購；

（五）詢價；

（六）國務院政府采購監督管理部門認定的其他采購方式。

公開招标應作為政府采購的主要采購方式。

出題機率：★

140317

第三十一條

符合下列情形之一的貨物或者服務，可以依照本法采用單一來源方式采購：

（一）隻能從唯一供應商處采購的；

（二）發生了不可預見的緊急情況不能從其他供應商處采購的；

（三）必須保證原有采購項目一緻性或者服務配套的要求，需要繼續從原供應商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。

出題機率：★

150117

第三十八條

采用競争性談判方式采購的，應當遵循下列程式：

（一）成立談判小組。談判小組由采購人的代表和有關專家共三人以上的單數組成，其中專家的人數不得少于成員總數的三分之二。

（二）制定談判檔案。談判檔案應當明确談判程式、談判内容、合同草案的條款以及評定成交的标準等事項。

（三）确定邀請參加談判的供應商名單。談判小組從符合相應資格條件的供應商名單中确定不少于三家的供應商參加談判，并向其提供談判檔案。

（四）談判。談判小組所有成員集中與單一供應商分别進行談判。在談判中，談判的任何一方不得透露與談判有關的其他供應商的技術資料、價格和其他資訊。談判檔案有實質性變動的，談判小組應當以書面形式通知所有參加談判的供應商。

（五）确定成交供應商。談判結束後，談判小組應當要求所有參加談判的供應商在規定時間内進行最後報價，采購人從談判小組提出的成交候選人中根據符合采購需求、品質和服務相等且報價最低的原則确定成交供應商，并将結果通知所有參加談判的未成交的供應商。

出題機率：★

160368

第四十六條

采購人與中标、成交供應商應當在中标、成交通知書發出之日起三十日内，按照采購檔案确定的事項簽訂政府采購合同。

中标、成交通知書對采購人和中标、成交供應商均具有法律效力。中标、成交通知書發出後，采購人改變中标、成交結果的，或者中标、成交供應商放棄中标、成交項目的，應當依法承擔法律責任。

出題機率：★

150116

《中華人民共和國招投标法》

第三十七條　評标由招标人依法組建的評标委員會負責。

依法必須進行招标的項目，其評标委員會由招标人的代表和有關技術、經濟等方面的專家組成，成員人數為五人以上單數，其中技術、經濟等方面的專家不得少于成員總數的三分之二。

前款專家應當從事相關領域工作滿八年并具有進階職稱或者具有同等專業水準，由招标人從國務院有關部門或者省、自治區、直轄市人民政府有關部門提供的專家名冊或者招标代理機構的專家庫内的相關專業的專家名單中确定；一般招标項目可以采取随機抽取方式，特殊招标項目可以由招标人直接确定。

與投标人有利害關系的人不得進入相關項目的評标委員會；已經進入的應當更換。

評标委員會成員的名單在中标結果确定前應當保密。

出題機率：★

160334

第四十一條　中标人的投标應當符合下列條件之一：

（一）能夠最大限度地滿足招标檔案中規定的各項綜合評價标準；

（二）能夠滿足招标檔案的實質性要求，并且經評審的投标價格最低；但是投标價格低于成本的除外。

第四十二條　評标委員會經評審，認為所有投标都不符合招标檔案要求的，可以否決所有投标。

出題機率：★

140333

●更多的備考複習資料，可以檢視我的部落格：跬步郎的部落格  。

以下為第一版内容，僅供參考

編制詢價計劃過程的輸出

(1)采購檔案。

(2)評估标準。

(3)工作說明書（更新）。

[email protected]

出題機率：★

采購工作說明書

對所購買的産品、成果或服務來說，采購工作說明書定義了與合同相關的部分項目範圍。每個采購工作說明書來自于項目範圍基準。

采購工作說明書描述足夠的細節，以允許預期的賣方确定他們是否有提供買方所需的産品、成果或服務的能力。這些細節将随采購物的性質、買方的需要或預期的合同形式而變化。采購工作說明書描述了由賣方提供的産品、服務或者成果。采購工作說明書中的資訊有規格說明書、期望的數量和品質的等級、性能資料、履約期限、工作地以及其他要求。

采購工作說明書應寫得清楚、完整和簡單明了，包括附帶的服務描述，例如與采購物品相關的績效報告或者售後技術支援。在一些應用領域中，對于一份采購工作說明書有具體的内容和格式要求。每一個單獨的采購項需要一個工作說明書。然而，多個産品或者服務也可以組成一個采購項，寫在一個工作說明書裡。

[email protected]

出題機率：★★

140362、150161