西南證券黨委書記、董事長、總裁吳堅：發揮企業文化引力 建構共同價值

“十四五”時期，高品質發展是經濟社會發展的主題，也是資本市場和證券行業發展的主線。為廣泛凝聚推動證券業高品質發展的共識，加快建設“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化，中國證券報聯合中國證券業協會全年推出“證券行業高品質發展與文化建設高管談”專欄，邀請證券公司高管在行業内分享證券行業高品質發展或文化建設的思想感悟、實踐經驗和政策建議，共同書寫資本市場新時代篇章！本文為專欄文章之二十二。

西南證券股份有限公司黨委書記、董事長、總裁吳堅日前在接受中國證券報記者專訪時表示，西南證券作為證券行業的一員，深入領會新時代行業文化建設要求，不斷豐富和踐行公司企業文化，通過軟實力的提升和企業文化引力的加強，以期形成價值共建、共享的經營管理生态。

吳堅指出，随着客戶需求的增加、網際網路的沖擊以及市場競争日趨激烈，證券公司的生存和發展不能僅考慮自身利益，其價值取向必須為利益相關方創造和傳遞價值，建構共同價值，實作合作共赢，為形成健康且可持續發展的行業文化貢獻力量。

以“誠信”建構共同價值基礎

誠信是資本市場健康有效運作的基礎，也是企業文化建設的核心内容。吳堅介紹稱，2000年前後，我國證券市場正處于清理規範期，西南證券本着對投資者負責、對客戶負責的原則，努力避免其遭受到較大的經濟損失，最終選擇了重組之路，積極面對和解決各種問題。重組完成後，公司突破定式思維，解決重重難題，通過借殼上市，借道資本市場發展解決了各種困難。

“西南證券從重組到上市的整個曆程，在市場上得到了廣泛關注和贊譽。”吳堅認為，這是公司持續踐行責任、突破正常、大膽創新的結果，為西南證券的企業文化留下了厚重的誠信基因，也使得多年來衆多客戶始終選擇西南證券為其提供各種服務。截至目前，西南證券已與衆多客戶形成良好的價值共創關系。

他表示，在企業文化建設中，穩健是核心的保障要素，能夠為資本市場和證券公司的長期穩定健康發展提供價值引領和精神支撐，為建設價值共同體提供有效保障。合規風控工作，作為不可逾越的底線，應始終放在證券公司經營管理和業務發展的首位，它是證券公司行穩緻遠的基石，将為價值共同體的形成保駕護航。

西南證券高效踐行穩健文化，尊重市場規律，嚴控風險，積極探索項目相關方價值共創方式，并按照新的業務流程，完成了具有市場影響力的标杆項目。西南證券保薦承銷的穎泰生物精選層挂牌項目成為全國精選層首家通過輔導驗收、首家受理、首家上會通過、首家獲得核準、首家發行的企業，從申報到過會用時僅43天，獲得全國股轉公司的高度認可，顯現出公司投行一流的專業能力、執行效率和服務水準。

以“求精”提升共同價值品質

求精展現的是一種孜孜不倦的态度，引導人們始終為客戶提供更高标準、更高效率的服務。吳堅指出，多年來，西南證券把不斷提升員工專業水準、強化精益求精實踐作為一項重要工作。2016年，公司以國家級标準努力打造網際網路投教基地——西牛學院，為投資者提供包括金融知識、風險識别、理性投資、自我保護等在内的投資者教育。2017年6月，西牛學院被授牌為省級投教基地。在此基礎上，公司持續創新投資者教育形式，不斷豐富發展投資者教育内容，2018年1月，西牛學院被中國證監會授牌為國家級投教基地。

西南證券持續開展投資者教育，并将西牛學院做強做精，幫助投資者更好地學習資本市場的各種知識和政策，有利于促進市場投資的理性化，也使得公司和投資者更好地融為一體。

“創新是證券公司發展的不竭源泉，是企業文化建設的重要内容，也是推動價值共同體具有長久蓬勃生命力的重要動力。”吳堅表示，證券公司發展需在堅持合規風控與創新發展并重的前提下，與時俱進，開拓進取，依托創新，強身健骨，在保持業務基業長青的同時，促進價值共同體的内涵更加豐富、形式更加多樣。

西南證券長期以來高度重視創新工作的開展，持續根據行業發展趨勢、市場動态以及公司自身發展需要，推進商業模式向“資本+中介”模式轉型，優化業務條線模式，增強業務關聯和業務合作，強化業務闆塊間的互相協作、互相支援和互相融合，不斷健全一站式、立體化、多元度的綜合金融業務體系。

吳堅強調，要根據新時代行業發展的要求，不斷創新，持續豐富企業文化的内涵和内容，更好地引領企業發展，為價值共同體的持續形成和發展注入活水。

加強企業文化建設與業務發展協同

吳堅表示，西南證券明确了黨組織在公司法人治理結構中的法定地位，把黨的上司融入公司治理的各個環節，以確定企業發展到哪裡，黨的建設就跟進到哪裡，黨支部的戰鬥堡壘作用就發揮到哪裡。黨的建設引領下的企業文化建設，将更加有效地提升公司的發展活力和發展品質。公司将繼續探索如何更好地發揮黨建引領作用，確定企業文化建設向正确的方向前進。

“公司戰略決定一個公司的發展方向和命運，戰略既要展現時代性、符合新時代發展的要求和規律，同時要融入企業文化，使戰略符合公司的發展邏輯。”吳堅表示，企業文化建設與公司戰略發展相輔相成，應充分發揮企業文化建設與公司戰略持續落地的引力效應，讓公司發展使命和願景驅動公司戰略發展，公司戰略發展與落地為企業文化内涵的不斷豐富提供有力支撐。

西南證券積極探索建立企業文化與戰略融合發展的機制。一是每年向董事會、董事會戰略委員會送出企業文化建設與戰略融合發展情況的報告，由董事會、監事會進行監督評價，提升公司企業文化與戰略發展的契合度。二是在公司制定“十四五”發展規劃的過程中，将公司企業文化理念以及相關工作方案的内容有機融入其中，進一步優化業務模式，完善運作機制，實作企業文化建設和戰略發展的融合，彰顯公司發展本質，為社會實體經濟服務，讓利益相關方共建價值、共享價值。

在吳堅看來，證券公司作為金融中介，其終極目标是服務客戶，而客戶服務來自具體的業務條線，是以加強企業文化建設與業務的協同發展，将制度文化和精神文化有機融入各項業務中，将會大幅提升各項業務的服務品質和效率，持續增強證券公司與客戶的黏性。為更好地推進企業文化與業務協同，需在制度建設、激勵機制、選人用人及職業道德領域加強建設。

“優秀的企業文化是企業發展的核心競争力，在經營管理的各個環節，我們要充分識别和考慮客戶、股東、員工等利益相關方的利益，确定利益相關方的價值主張和價值創造，付出必要的時間和精力，平衡各方利益，形成價值共同體。”吳堅如此表示。

在吳堅看來，企業文化是思想共識，更是行為模式。西南證券充分意識到企業文化的重要性，不斷踐行初心使命，以服務實體經濟、服務人民生活為本，注重專業能力打造，通過深化供給側結構性改革、強化精準扶貧來積極踐行社會責任，努力踐行并高度融入“一帶一路”倡議、西部大開發、成渝雙城經濟圈、重慶西部科學城等國家及地方戰略，聚焦西部地區，切實為實體經濟的發展提供金融支援。

最後，吳堅表示，西南證券将結合新時代發展要求，充分領會證券基金行業文化理念和内涵，不斷踐行行業文化，并将行業文化和企業個性有機結合，打造出既符合行業标準又富有發展活力的西南證券文化，充分發揮企業文化強大的引力效應，成為具備一流創新意識、業務能力和管理水準的綜合金融服務商。

吳堅，現任西南證券股份有限公司黨委書記、董事長、總裁，西證國際投資有限公司董事長，西證國際證券股份有限公司董事會主席，銀華基金管理股份有限公司董事，證券從業20餘年，長期專注證券行業研究與實踐，具有深厚理論功底和豐富實踐經驗。曾被評為2009年度國企貢獻獎先進個人、2016年度重慶優秀企業家、2017年重慶江北區創新型企業家、2017年江北嘴十大金融人物、2021年度重慶英才創新創業領軍人才等。