瑞奇期貨因内控問題被責令整改 控股股東江西金控要求其強化管理、健全風控

中國網财經12月9日訊(記者 燕山 鹿凱)近日，瑞奇期貨因存在多項内控問題，收到江西證監局對其開出的監管措施，責令其對相關問題進行整改。而就在江西證監局開出罰單約一周前，瑞奇期貨控股大股東的主要上司剛剛對其完成調研。

相關通知顯示，由于瑞奇期貨存在決策議事制度不完善、決策議事制度執行不嚴格、合規風控存在缺失、外接系統管理不到位、對從業人員執業行為未能有效限制等違規情況，且違反《期貨公司監督管理辦法》第五十六條相關規定。

同時，江西證監局表示，上述問題反映出瑞奇期貨内部控制存在缺陷，依據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條規定，對其采取責令改正監督管理措施。中國網财經發現，除瑞奇期貨外，近幾月連續還有包括恒銀期貨、财信期貨、前海期貨多家期貨公司因内控存在缺陷被罰，地方證監局處罰依據也多為第五十六條、第一百零九條相關規定。

另外，江西證監局還要求瑞奇期貨應當于2022年2月16日前完成整改，并向其送出書面報告，其還将組織檢查驗收。對于接到監管要求後，對相關問題整改情況，以及該監管措施對瑞奇期貨影響，瑞奇期貨接受中國網财經采訪時表示，将由相關負責人員進行回複，截至發稿前記者并未收到對方回複。

中國網财經記者注意到，江西證監局開出上述處罰措施的時間為12月2日，而就在約一周前，11月25日，瑞奇期貨控股股東江西金控集團黨委副書記、副董事長、總經理甘成久等一行人剛到瑞奇期貨開展經營工作調研，深入了解瑞奇期貨2021年經營工作以及2022年工作安排情況。值得一提的是，瑞奇期貨表示江西金控集團上司等一行人，幫助其協調解決發展中存在困難和問題同時，明确要求瑞奇期貨強化管理，健全風控、合規體系，加強團隊建設。

公開資料顯示，江西瑞奇期貨有限公司成立于1993年，經營範圍為商品期貨經紀和金融期貨經紀；其股東除江西金控集團外(持股：60.82%)，還包括上海新黃浦(股票代碼：600638.SH；持股：20%)、江西糧油集團(持股：10.66%)等七家股東。今年9月，江西金控集團于上海新黃浦分别對瑞奇期貨增資1.59億元及3978.62萬元，用于補強瑞奇期貨資本實力；增資後瑞奇期貨注冊資本上升至6億元，其他股東因未參與此次增資股權被稀釋。有業内專家表示，上述股東在行業處在擴張期時選擇增資，可能是出于擴張經營的需要。

瑞奇期貨披露财務資料顯示，2018年、2019年瑞奇期貨業績連續兩年出現下降，作為其營收主力的手續費收入更是連續兩年跌幅接近腰斬；淨利更是連續兩年為負，分别虧損61.54萬元及118.97萬元，相較2017年巅峰1217.34淨利，跌幅均超過100%。直到2020年，伴随期貨行業整體回暖，瑞奇期貨才逐漸走出業績大幅下滑頹勢。

2020年，瑞奇期貨實作營收3.65億元，盡管同比下降22.67%，但同期其淨利卻實作3.35倍上漲，并實作扭虧為盈，錄得淨利279.83萬元。今年上半年，瑞奇期貨業績再次水漲船高，截至6月30日，其共錄得淨利524.01萬元，并遠超過去年全年水準，但相較行業龍頭動辄數億元淨利，仍相距甚遠。

12月3日，中期協公布統計資料顯示，今年1—10月，全國150家期貨公司淨利潤109.69億元，同比增長70.09%；手續費收入253.79億元，同比增長66.89%。基于上述資料，有業内人士在第17屆中國(深圳)國際期貨大會上表示，期貨業“大年”将至。未來，伴随行業蓬勃發展，已經逐漸走出業績頹勢的瑞奇期貨，如何借助行業大勢，實作其集團上司要求的銳意進取、開拓創新，高品質發展等經營目标，中國網才經濟将持續關注。

(責任編輯：金戎)