青鸟消防股份有限公司 关于回购注销部分已授予但尚未解除 限售的限制性股票的公告（下转D148版）

证券代码：002960 证券卖空：蓝鸟火公告号：2021-082

本公司及董事会全体成员保证披露内容真实、准确、完整、无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

2021年10月26日，青鸟消防股份有限公司（以下简称"公司"）召开第三届董事会第60次会议和第三届监事会第24次会议，审议并通过《关于回购已授予但尚未解除的限制性股票的法案》，同意在2020年首次回购并注销部分限制性股票， 但尚未解除。此事尚未提交股东大会审议和批准，然后才能实施。具体公告如下：

一、股权激励计划的决策程序及审批

（1） 2020年3月8日，公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《公司2020<第一期股票期权和限制性股票激励计划>及总结的法案》、《关于实施评估和管理办法的条例>公司2020<股票期权和限制性股票激励计划的实施办法》 ， 以及《关于授权董事会处理股权激励相关事宜的法案》。在公司第三届监事会第七次会议上，对相关议案进行了审议和通过，公司独立董事发表了独立意见。

（2） 2020年4月22日，公司第三届董事会第二十三次会议审议通过了《公司<2020年第一期股票期权和限制性股票激励计划（修订）>及总结的法案》、《关于实施<公司>2020年股票期权和限制性股票激励计划评估办法的法案》和《召开会议条例》公司2019年年度股东大会。在公司第三届监事会第8次会议上，对相关议案进行了审议和通过，公司独立董事发表了独立意见。

（3）自2020年3月9日至2020年3月19日，公司拟保留奖励对象奖励对象的激励计划的名称和名称在公司官网上公布，截至公示期届满，公司监事会未收到任何人对拟奖励对象的异议。2020年5月8日，公司监事会发布了《监事会关于公司2020年首期股票期权和限制性股票激励计划激励目标清单的意见和公告》。

（4） 2020年5月15日，公司2019年股东周年大会审议并通过了《关于>的法案》和《公司2020 <年第一批股票期权和限制性股票激励计划（修订草案）摘要》（草案修正案）、《关于实施2020年股票期权和限制性股票激励计划评估办法的法案<（>修订稿）， 并提出委员会章程，授权董事会处理股权激励相关事宜。公司实施2020年第一股期权和限制性股票激励计划获得批准，董事会有权确定授予日期，在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权和限制性股票，并处理授予所需的所有事项;蓝鸟消防股份有限公司关于2020年股票期权和限制性股票激励计划第一阶段内部人士买卖公司股票的自查报告。

（5） 2020年5月19日，公司第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第十次会议审议通过了《关于向激励目标保留股票期权和限制性股票的法案》。监事会核实并就保留受赠人名单发出议定意见，本公司独立董事就此作出独立意见。

（vi） 于2020年6月16日，本公司完成股票期权及限制性股票登记，最终登记的股票期权数目为4亿6，850万股，限制性股票登记数目为6.21亿股。

（7） 2020年10月30日，公司第三届董事会第三十九次会议和第三届监事会第十五次会议审议通过了《关于调整2020年发行股票期权和限制性股票激励计划中首次授予股权价格的法案》。公司的独立董事已就此表达了他们同意的独立意见。

（8） 2021年4月28日，公司第三届董事会第48次会议和第三届监事会第十八次会议审议通过了《关于实现2020年第一期股票期权和限制性股票激励计划股票期权第一次行权期行使条件的议案》， 以及《取消首股期权及限制性股票激励计划条例草案》部分激励对象已获批准但尚未行使。公司独立董事就上述事项就2020年首次提出授予限制性股票的首次提案，实现了解除限制性股票销售期限限制的成果。

（9） 2021年5月14日，公司第三届董事会第49次会议和第三届监事会第十九次会议审议通过了《关于向激励目标公司授予保留股票期权和限制性股票的法案》。监事会核实并就保留受赠人名单发出议定意见，本公司独立董事就此作出独立意见。

（10）2021年6月3日，公司第三届董事会第52次会议和第三届监事会第21次会议审议通过了《2020年第一期股票期权和限制性股票激励计划条例》，该法案首次授予和保留了相关权益的数量和价格， 由于公司2020年股权转让，同意公司将在2020年股票期权和限制性股票激励计划中首次授予并保留2020年首次授予的股票期权的数量和行权价格，调整限制性股票的数量和授予/回购价格。

（11） 2021年8月11日，公司第三届董事会第55次会议和第三届监事会第22次会议审议通过了《关于取消已授予但尚未行使的股票期权的法案》，由于一项激励目标已经离开公司，因此未达到激励条件，同意注销所有已授予但尚未行使的股票期权行使。

（12） 2021年10月26日，公司第三届董事会第60次会议和第三届监事会第二十四次会议审议并通过了《关于回购限制性股票但未因限售限制而解除的法案》 2020年第一阶段股票期权和限制性股票激励计划回购拟首次授予146，063股限制性股票， 回购价格调整为每股人民币8.49元，加上与董事会回购注销之日同期的银行存款利息。

二、回购注销的原因、数量和价格

1、回购注销原因

根据《上市公司股权激励管理办法》、《公司章程》、《2020年第一期股票期权与限制性股票激励计划》（修订稿）《2020年实施第一期股票期权和限制性股票激励计划评估管理办法实施办法》等相关法律法规和规范性文件， 审议并通过了公司第三届董事会第48次会议和第三届监事会第十八次会议。关于2020年股票期权和限制性股票激励计划第一阶段限制性股票的首次限制性销售期，根据本股权激励计划首次授予的限制性股票的第一次释放限制期绩效评估，公司同意回购104，400股不符合解除限制条件的限制性股票，因为部分激励目标未能达到100%解锁。

2、回购注销次数、价格及调整

鉴于公司2019年股权分配计划和2020年股权分配计划的实施情况，公司第三届董事会第三十九次会议和第三届监事会第十五次会议审议并通过了《关于调整2020年发行股票期权和限制性股票激励计划中首次授予的股权价格的法案》， 公司第三届董事会第五十二次会议、第三届监事会第二十一次会议 《关于调整2020年首期股票期权和限制性股票激励计划首次授予和保留的相关股权数量和价格的法案》同意调整2020年第一阶段首次授予的限制性股票的数量和回购/授予价格2020年股票期权和限制性股票激励计划：公司首次授予限制性股票限制期首次回购和注销的限制性股票数量调整为146，063股，授予价格调整为每股8.49元。

根据公司《2020年第一期股票期权和限制性股票激励计划（修订草案）》的规定："如果激励对象对上一年度的个人绩效考核评级为A/B/C，上一年度激励对象的个人绩效考核"标准"，激励对象可以按照本激励计划规定的比例解除限售， 本期限售部分由公司回购注销，回购价格为"同期补发价加上银行存款利息"，本次回购的实际价格为8.49元/股加银行存款利息，为董事会实施回购注销之日的同一期间。

3、资金来源

用于回购和注销限制性股票的资金是公司自有资金。

三、回购取消后，公司股本结构发生变化

截至本公告披露日，公司总股本为348，282，702股，本次限制性股票回购取消后，公司总股本将减少146，063股，公司股本结构变化如下：

注：回购注销前的股本结构为本公告所披露的公司股本，回购注销实际完成后的股本结构应以中国证券登记结算有限公司深圳分公司提供的发行人股权结构清单为准， 有限公司。

四、回购注销部分限制性股票对公司的影响

公司的回购注销部分已获准但尚未解除对出售限制性股份的限制，不会导致公司控股股东发生变化，公司的股权分配仍具有上市条件;公司管理团队将继续勤勉尽责，尽职尽责，为股东创造价值。该事项应提交股东大会审议和通过，然后才能实施。

五、独立董事意见

经核实，独立董事认为部分限制性股票的回购和注销符合《上市公司股权激励管理办法》、《2020年第一期股票期权与限制性股票激励计划》（修订稿）和《2020年股票期权和限制性股票激励计划实施评估管理办法实施办法》和《2020年股票期权和限制性股票激励计划实施办法》的有关规定。 （修订草案），不损害本公司及全体股东的权益，不会对本公司的财务状况及经营业绩产生重大影响。这不会影响公司管理团队的尽职调查和尽职调查，我们同意注销本次回购的一些限制性股票事宜。

监事会意见

经审核，监事会认为：针对个别层面部分激励目标的绩效考核结果，公司首次放行限制性股票销售期不符合限制性股票回购解除取消的限制，符合《上市公司股权激励管理办法》2020年第一期股票期权和限制性股票激励计划（修订草案）， 2020年第一期股票期权和限制性股票激励计划实施评估管理办法（修订草案）等相关规定，程序是合法的合规，不存在侵犯所有股东，特别是中小股东利益的行为。监事会一致同意，公司应在此次回购中注销部分限制性股票事宜。

律师出具的法律意见书

本次回购取消符合相关法律法规和激励计划（征求意见稿）的规定，合法有效。公司仍需履行相应的法定程序，以注销回购和由此产生的股本变化。

八、准备文件

1、第三届董事会第60次会议决议;

第三届监事会第二十四次会议决议;

3、独立董事第六十届董事会第三次会议有关事项独立意见;

4、法律咨询。

我在此宣布这一点。

蓝鸟消防有限公司

董事会

十月 26， 2021

证券代码：002960 证券卖空：蓝鸟火公告号：2021-083

关于公司2021年审计机构续约的公告

2021年10月26日，青鸟消防股份有限公司（以下简称"公司"）分别召开第三届董事会第60次会议和第三届监事会第24次会议，审议和批准《关于续期公司2021年审计机构的议案》，并将中兴通讯（特殊普通合伙企业）续签为公司2021年审计机构。此事尚未提交本公司股东大会审议。详情如下：

对任命会计师事务所的续期事项的说明

中兴通讯会计师事务所（特殊普通合伙企业）是一家具有证券实务资格的专业审计机构，具有为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够较好地满足建立和完善内部控制和财务审计工作的要求。在2020年审计过程中，中兴会计师事务所（特殊普通合伙人）坚持客观、独立、公正的审计准则，诚信工作，注重保护投资者权益，公平合理地出具审计意见。

为确保审计工作的连续性和稳定性，公司拟续签中兴通讯会计师事务所（特殊普通合伙企业）为公司2021年审计机构，任命期限为公司股东大会审议及通过该议案之日起至2021年度股东大会召开之日， 当公司管理层被授权根据2021年审计要求和审计范围与中兴通讯（特殊普通合伙企业）进行谈判以确定相关审计成本时。

拟委任会计师事务所的基本资料

（1） 机构信息

中兴会计事务所（特殊普通合伙）成立于1993年，2000年经国家工商行政管理总局批准，并转型为"中新会计事务所有限公司"。2009年，江苏富华会计师事务所合并，更名为"中兴富华会计师事务所有限责任公司"。2013年，公司经合伙企业改制，改制后所的名称为"中兴通讯会计师事务所（特殊普通合伙企业）"（以下简称"中兴通讯研究院"）。注册地址：北京市丰台区利泽路20号南楼20楼。首席合伙人李尊农.截至去年底，共有合伙人150人，注册会计师920人，注册会计师509人，签署证券服务业务审计报告。2020年经审计业务收入152，351.0百万元，其中经审计的营业收入为133，493.00百万元，证券业务为人民币35，715.93百万元;去年，80家上市公司在年度报告中进行了审计，审计费用总额为8386.3万元，包括制造业、信息传输软件和信息技术与服务业、房地产、农林牧渔业、水利、环境和公共设施管理。

青鸟消防属于计算机、通讯等电子设备制造业，中兴通讯位于行业上市公司审核客户8家。

2. 投资者保护能力

中兴通讯职业风险基金金额为134.8926亿元，购买职业保险累计赔偿限额为1500万元，职业风险基金和购买职业保险符合相关规定。过去三年与实践相关的民事诉讼中的民事责任：

因博源投资有限公司虚假陈述，高玉良、高媛等九人对博源投资有限公司、中兴通讯会计师事务所（特殊普通合伙）提起诉讼，法院有效裁定中兴不承担责任。

江苏信用再担保集团根据江苏中贤集团有限公司2011-2013年度财务状况无底证审计报告，对江苏中贤集团股份有限公司、中兴通讯会计师事务所（特殊普通合伙）等提起诉讼，江苏省扬州市闽江区人民法院对本案作出民事判决（案件编号：（2019）苏1003民初9692）， 中兴通讯对侵权损害赔偿不承担责任。中兴通讯于2021年7月23日收到江苏省信用证券集团的民事上诉，要求撤销江苏省扬州市闵江区人民法院的民事判决。

3. 诚信记录

近三年来，兴华对实践行为采取了5次监督管理措施，0次自律措施。中兴通讯18名员工因执业受到监督管理措施18次，自律措施0次。

（2） 项目信息

1. 基本信息

2. 诚信记录

上述项目合作伙伴、签约注册会计师、项目质量控制评审近三年无任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律措施记录。

3. 独立性

上述项目合作伙伴、签约注册会计师和项目质量控制评审员均未违反《中国注册会计师道德准则》的独立性要求。

4. 审计费用

公司董事会要求股东大会授权公司管理层根据2021年审计要求和审计范围，与中兴通讯（特殊普通合伙企业）协商确定年度审计成本和内部控制审计费用。

3. 建议续任会计师事务所应遵循的程序

（1）公司董事会审计委员会对中兴通讯会计师事务所（特殊普通合伙企业）进行了审查，认为中兴通讯在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公正地反映了公司的财务状况和经营业绩，切实履行了审计机构的职责。中兴通讯会计师事务所（特殊普通合伙企业）具有向公司提供审计服务并满足公司审计工作要求的专业能力、经验和资格，审计委员会同意向董事会提议续约中兴通讯会计师事务所（特殊普通合伙企业）为公司2021年审计机构。

（二）独立董事对监事机构续期事宜的事先批准意见和独立意见

事先批准意见：中兴会计师事务所（特殊普通合伙企业）具有证券期货业务实务资质，具有多年为上市公司提供审计服务的经验，在担任公司审计机构期间，坚持独立审计准则，确保各项工作的顺利开展，更好地履行审计机构的责任和义务。我们同意将此动议提交董事会审议。

独立意见：中兴会计师事务所（特殊普通合伙）在公司2020年的审计工作中，严谨公正、客观独立，较好地完成了约定的责任和义务，为公司出具了客观公正的审计报告。中兴通讯会计师事务所（特殊普通合伙企业）具有足够的独立性、专业能力、投资者保护能力。此次会计师事务所的更新有利于保障公司审计工作的质量，保护公司和其他股东，特别是中小股东的利益。我们同意续签中兴通讯（特殊普通合伙企业）为公司2021年审计师。

（三） 表决情况

在本公司第三届董事会第60次会议和第三届监事会第二十四次会议上，分别审议并通过了《关于续期本公司2021年审计机构的议案》，任命期限为本公司股东大会通过本条例之日至2021年股东周年大会，并提交本公司股东大会审议。

（4） 会计师事务所续约事宜仍应提交公司股东大会审议，任命期限为公司股东大会通过议案之日起至2021年年度股东大会召开之日止; 公司董事会应要求股东大会授权公司管理层根据2021年的审计要求和审计范围，与中兴通讯（特殊普通合伙企业）协商确定中兴通讯的审计费用和内部控制审计费用。

四、准备文件

3、审计委员会业绩证明文件;

4、独立董事第六十届董事会第三次会议前有关事项经批准意见;

5、独立董事第六十届董事会第三次会议有关事项;

6、中兴会计师事务所（特殊普通合伙企业）营业执照，主要负责人及监管业务联系方式和联系方式，负责具体审计企业签署注册会计师身份证明文件、执照及联系方式。

证券代码：002960 证券卖空：蓝鸟火 公告号：2021-084

蓝鸟消防有限公司召开

2021年第一次临时股东大会通知

一、召开会议的基本情况

1、股东大会：2021年第一次临时股东大会

2、股东大会召集人：公司董事会

3、会议的合法性和合规性：公司第三届董事会第60次会议于2021年10月26日召开，审议通过了召开2021年第一次临时股东大会的议案。股东大会的召开程序符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所的经营规则和公司章程。

4、集合时间：

（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网上投票：2021年11月12日9：15-9：25，9：30-11：30，13：30 PM 00-15：00;通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票，投票从2021年11月12日.m 9：15开始，到2021年11月12日.m 15：00结束。

5、会议召开方式：股东大会采用现场投票和在线投票相结合的方式。

（1）现场投票：股东本人出席现场会议或授权他人参加现场会议进行表决。

（2）网上投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）为所有股东提供网上投票平台形式的投票平台，股东可在投票时间内行使投票权。

（3）根据《公司章程》及其他相关规定，所有在股东大会登记日登记的股东均有权通过相应的表决制度行使表决权，但同一股份只能当场、网上或按照其他表决方式的规定选择一种表决方式， 如果对同一表决权重复表决，则以第一次表决的结果为准。

6、股权登记日：2021年11月5日（星期五）

7、会议参会人员

（1）在中国深圳分公司注册的公司全体普通股股东 在股权登记下午结束时，所有普通股股东（包括恢复表决权的优先股）有权出席股东大会，并可以委托代理人出席会议并书面参加表决， 且股东代理人不得为公司股东。

（二）本公司董事、监事、高级管理人员。

（三）公司聘请的见证律师。

8、会场：北京市海淀区成福路207号青鸟北馆A座四层A412。

会议审议的事项

法案1：审议《2021年公司审计机构续约条例草案》;

法案2：审议《回购限制性股票法案》，该法案已获批准但未获回购注销解除

1. 动议披露：法案I和法案2已在公司第三届董事会第60次会议和第三届监事会第24次会议上审议通过。详情见《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和《http://www.cninfo.com.cn》2021年10月27日的公告。

2. 特别决议动议：动议2为特别表决事项，应由出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

3、中小投资者单独计票的议案：动议一、二是影响中小投资者利益的重大事项，公司将进行单独清点，披露中小投资者（单独或合计持有公司股份5%以上的董事、监事、高股东、股东及其非股东）的投票结果演员）。

4、涉及相关股东避免表决动议：无

应避免投票的关联股东姓名：无

三、账单代码

本次股东大会的议案编码示例表：

四、会议登记方法

1、会议注册方法：

（一）法人股东应当办理营业执照（加盖公章）、股东户口证、法定代表人证书、身份证等手续;委托代理人应当凭代理人本人身份证、营业执照（加盖公章）、委托书（见附件二）和委托人股东的户口卡办理登记手续;

（二）自然人股东应当持身份证和股东户口证办理登记手续;委托代理人应当持身份证、委托书、委托人身份证和委托人股东账户卡办理登记手续;

（3） 出席本次会议的人应向大会登记局出示授权书和上述规定的身份证原件，并将上述文件的副本提交大会登记处。

（4）场外股东可采取信函或传真登记，传真或信函应载有上述文件，信件请寄出：北京市海淀区城福路207号青鸟北楼蓝鸟消防证券部C座，邮编：100871（信封上请注明"绿鸟消防股东大会"字样）;

2、会议登记时间：本次股东大会现场登记时间为2021年11月10日（星期三），.m 9：00至11：00.m，14：00.m至17：00.m。以信函或传真方式登记的登记必须于2021年11月10日（星期三）下午.M 17：00前递交或传真至本公司证券部。

3、会议登记地点：北京市海淀区城府路207号北青鸟大厦C证券部。

4、会议联系方式

联系人：卢俊辉

联系方式：010-62758875

传真：[phone]

电子邮件： [email protected]

5、出席会议全体股东大会的股东住宿费、交通费、股东及股东代理人出席现场会议，请携带相关文件原件到会前半小时办理会议登记入住手续。

五、参与网上投票的具体操作流程

本次股东大会，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网站：http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票，网上投票的具体操作流程见附件1。

六、供参考文件使用

第三届监事会第二十四次会议决议;

3、独立董事第六十届董事会第三次会议前有关事项经批准意见;

4、 独立董事对第三届董事会第60次会议相关事项的独立意见。

附件：

1、参与网络投票的具体操作流程;

2、授权委托书;

3、出席股东大会现场会议的股东登记表。

附件1：

参与网上投票的具体流程

一、网上投票程序

1、普通股投票代码及投票简称：投票代码为"362960"，投票简称"绿鸟投票"。

2、动议投票意见

填写投票意见：同意，反对，弃权。

3. 股东应就一般动议进行表决，并应被视为对所有法案表达相同意见。

股东对一般议案和具体提案重复表决时，以第一次有效表决为准。如股东先就具体提案进行表决，然后对一般性动议进行表决，则以已表决的具体提案的表决意见为准，其他未投票提案的表决意见以一般性动议的表决意见为准，如对一般性动议进行表决，则在对具体提案进行表决前进行表决， 以一般性动议的表决意见为准。

四、对同一动议的表决应以第一次有效表决为准。

二、通过深圳证券交易所交易系统表决程序

1、投票时间：2021年11月12日，即9：15-9：25、9：30-11：30、13：00-15：00。

2、股东可以通过交易系统登录证券公司交易客户端进行投票。

三、通过深圳证券交易所互联网投票系统进行表决的程序

1. 互联网投票系统投票将于2021年11月12.m 9：15开始，并于2021年11月12日.m 15：00结束。

2、通过互联网投票系统进行网上投票的股东，应当按照《深圳证券交易所投资者网络识别业务指引》，取得《深圳证券交易所数字证书》或《深圳证券交易所投资者服务密码》。可以通过登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指南来访问特定的身份验证过程。

3、股东可以在规定时间内通过上交所互联网投票系统登录 http://wltp.cninfo.com.cn 投票，按照获得的服务密码或数字证书进行投票。

附件2：

2021年第一次临时股东大会授权委托书

我犹豫不决地委托（女士）代表我的单位（个人）出席2021年蓝鸟消防股份有限公司第一次临时股东大会，按照本委托书的指示，对会议审议的议案行使表决权，并代表他签署本次会议要签署的相关文件。如本人/本公司对投票事宜没有具体指示，代理人可自行行使表决权，其后果由本人/本公司承担。

本公司/本人将就本股东大会的议案表决：

特别提示：

1、委托人对受托人的指示，在"同意"、"反对"、"弃权"的方框下方打"√"为准，每项均为单选，多次选为无效。

2. 本委托书的有效期为本委托书签署之日起至本次股东大会结束。

3、授权委托书报告、复印或自控以上述格式有效;法人的委托人必须盖上法人公章。

校长单位的名称或名称（签名印章）：

客户身份证或营业执照号码：

主证券户口卡号码：

委托人持有的股份的性质和数量：

受托人身份证号码：

受托人（签名）：

代表日期：

附件3：

2021年第一次临时股东大会参股股东登记表

注：请以正数字打印或填写上述信息（载于股东名册）

证券代码：002960 证券空头：蓝鸟火公告号：2021-081

2021年第三季度报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

重要提示：

1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当确保季度报告真实、准确、完整，无虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并承担个人和连带法律责任。

2、公司负责人蔡卫民先生、会计主管高俊燕女士、会计机构负责人（会计主管）任春燕女士声明：确保季度财务信息真实、准确、完整。

第三季度报告是否经过审计

□是，√ 否

一、主要财务数据

（一） 主要会计数据和财务指标

公司是否需要追溯调整或重述上一年度的会计数据

（二） 非经常性损益项目和数额

√适用□不适用

单位：元

符合非经常性损益定义的其他损益项目的具体情况：

□适用√不适用

公司没有符合非经常性损益定义的任何其他损益项目细节。

《公告一号——公开发行证券公司披露非经常性损益》中所列的非经常性损益项目作为经常性损益项目的说明

公司不存在将《公告一号——公开发行证券非经常性损益》中列出的非经常性损益项目定义为经常性损益的情况。

（三） 主要会计数据和财务指标的变化及其原因

股东信息

（1）普通股股东总数和已恢复表决权的优先股股东人数，以及前十名股东的持股情况清单

单位：股份

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

其他重要事项

公司2021年前三季度整体产运情况良好，产品订单、出货量和回扣同比增长迅速，2021年1-9月营业收入2575.6429亿元，同比增长53.3%。44%;上市公司股东应占实现净利润374.5809亿元，较上年同期增长15.92%，实现归属于上市公司股东的净利润，不计非经常性损益367.8264亿元，较上年同期增长30.68%，公司第三季度经营业绩继续加快增长， 第三季度单季度营业收入1.1798188亿元，同比增长41.30%，环比增长25.14%，归属于上市公司股东的净利润，净利润168.6784亿元，同比增长8.90%，环比增长9.39%。

1、从子业务来看，公司主营业务和新业务领域都取得了良好的进展：

通用汽车火灾报警器业务继续保持快速增长态势，海外业务虽然受到海外新冠肺炎疫情持续发酵的影响，但法国Finsecur公司、西班牙的Detnov作为代表的海外子公司业绩较去年同期实现了较上年同期的快速增长。

在应急照明和智能疏散领域，订单和出货量持续爆炸式增长，同比增长超过180%，收入进一步扩大。

工业防火领域，公司持续开拓各类工业区并实现零突破，中标青岛北汽莱西厂、江苏国内特电力公司物资招标采购项目、合金阳光集团安坤能源化工项目、四川福林新能源锂电池正极材料项目等代表性项目， 进一步提升公司在工业消防市场的竞争力;持续完善工业消防领域的产品体系：（1）吸入式烟雾感应火灾探测器的研发在报告期内完成并正式送检;

在智能消防领域，公司在报告期内在北京丹戎寺、法海寺、茂名电气白区等开展消防安全管理升级改造项目，"绿鸟火云"线上单位数量突破1.8万台，上线点数突破110万个;

储能火灾领域，公司继续推广其自动火灾报警、燃气灭火等系统产品，在储能电站领域的市场拓展和应用，今年已中标10尺/20尺/40尺储能集装箱（多元）燃气灭火系统项目、美国德州储能变电站项目， 华工智能储能样品箱等项目;储能火灾将从原来的单纯应用到一个火灾现场，逐渐走向标准化、完美化，蓝鸟消防还打算利用"聚奇"芯片的底层技术优势，大力推动储能领域火灾预检测、精度和多维度（烟、温、气等）整体解决方案的开发和扩展。

2、为了进一步巩固和提升公司在消防电子领域的全方位领先地位，公司结合"三驾马车加两颗新星"的业务和战略布局，今年完成了法国芬美祀、广东左饰照明有限公司和上海青鸟洁光消防科技有限公司，员工人数较去年同期大幅增长50%以上， 并持续加大研发、技术、产品布局投入和品牌、销售渠道，除引入实施公司股权激励计划外，2021年1-9月期间的管理、研发和销售费用分别为152.1223万元、121.623亿元和25426.6元。79万元，分别增长59.13%、48.32%和85.52%，与去年同期相比，这些投资将继续帮助公司品牌实力进一步增强，以及公司的新业务、新领域的发展;销售成本同比、月率增速有所放缓，公司将继续以产品设计、技术研发为抓手，通过精细化管理、应收账款收缴等积极措施，进一步提升团队实力和人本效水平。

同时，为应对复杂的国际关系和经济环境的影响，原材料成本的上升明显，公司有针对性地实施了科研联动、成本削减效率等处理措施，再加上采用自研"聚威"芯片，原材料整体供应相对稳定， 可控，公司2021年1-9月实现整体毛利率39.20%，基本稳定。

3、公司持续保持研发投入的力度，并在新产品、新技术研发创新工作中取得良好进展： （1）研发技术平台"集成"过程：已应用于多个产品开发统一设计的控制器和现场元器件开发平台;到目前为止，系统基础型号的所有产品均已获得3C认证证书或检验报告，目前主要销售产品11SF控制器升级版11SF-C产品已获得3C认证证书，（3）今年重点研发新产品消防一体机已完成研发，并于9月底正式送检;（4）第二代"聚奇"芯片量产，月产量进一步扩大，并已广泛应用于公司的应急疏散产品;（5）青鸟消防研究所下设光电探测研究室、气体传感器研究室，公司成立完成后，致力于在该领域的底层技术和核心部件进行持续深耕。

4、品牌建设，青鸟消防在2021年（第14届）消防行业品牌盛会中荣获"十大报警品牌"（连续13年获得此殊荣）、"智能消防领军品牌"两大奖项、子公司方面：龙源消防在本次品牌活动中荣获"十大报警品牌"，郑天齐荣获"十大自动消防品牌"奖， 左手照明，中科志成"十大智能疏散品牌"。

综上所述，公司将在前三季度形成良好业绩的基础上，继续深化实施精细化管理，加强产品技术研发，在不断推动市场规模扩大的同时，进一步实现成本效益，尽最大努力完成全年的规划和目标， 为蓝鸟大火20周年献上满意的答卷！

公司报告期内发生的其他重要事项：

1、外商投资科技事务

2021年8月4日，公司第三届董事会第五十四次会议审议通过了《公司境外投资条例草案》，同意公司以2.6334亿元人民币从天津市宇富企业管理合伙企业（有限合伙企业）手中收购广东延吉科技股份有限公司（"宇机科技"）57%的股份。报告期内，公司外商投资事项目标公司翟基科技已完成工商变更登记手续，公司直接持有延吉科技57%的股份，延吉科技及其控股子公司左手照明成为本公司的子公司控股企业。请参阅公司于2021年8月5日 Http://www.cninfo.com.cn 日和2021年9月8日发布的公告（2021-060，2021-075）。

公司的"绿鸟火"、"左手照明"、"中国科技"等品牌在应急照明和智能疏散领域形成了多品牌产品矩阵，各单位充分发挥协同效应，为公司把握疏散行业的重大发展机遇将起到极其积极的作用。

2、收购青鸟杰光股权及相关交易

2021年8月20日，公司分别召开第三届董事会第56次会议和第三届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于收购参与公司上海青鸟洁光消防科技有限公司股权及相关交易的提案》，同意公司收购参股公司56.30%的股权， 上海青鸟杰光消防科技有限公司（"青鸟杰光"）。目前，青鸟洁光已完成收购工商变更登记手续，公司直接持有青鸟洁光81.67%的股份，成为其控股股东。请参阅公司于2021年8月21日在 Http://www.cninfo.com.cn 的公告（2021-072）。

作为公司重要的生产基地之一，青鸟洁光将进一步提升公司的生产能力和制造能力，为公司的消防电子产品，特别是应急智能疏散产品保障供给侧。

3、股权激励事项

报告期内，公司进一步实施了2020年首股期权及限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"）。

2021年7月5日，公司为完成限制性股票注册的授予保留了激励计划，预留授予2，172，056股，上市日期为2021年7月8日，为16人。

2021年8月25日，公司完成股票期权的保留授予，授予的保留股票期权数量为163，866.6百万份，授予22项奖励。

在报告期内，公司总股本从345，795，829股增至348，282，702股，增加2，486，873股。其中，由于首次授予本激励计划下股票期权激励对象的行使权，增加了314，817股用于无限制出售流通股，并且由于完成了根据本激励计划为授予限制性股票而保留的有限股票登记，增加了2，172，056股股权激励限制性股票。

四、季度财务报表

（一） 财务报表

1、合并资产负债表

成立：蓝鸟消防有限公司

九月 30， 2021

法定代表人：蔡为民 会计主管：高俊彦 会计机构负责人：任春燕

2、年初合并至年底报告期利润表

3、年初合并至年末报告期现金流量表

（低至 D148）