浦发银行：董事长张为忠、副行长康杰，未经核准履职或触监管红线

来源 | 财经九号

作者 | 跳跳

今年9月8日，浦发银行发布了董事长郑杨、行长潘卫东双双辞任的公告。但在这份公告中并没有明确董事会拟聘任何人为新任董事长、新任行长，只明确了公司经营管理工作由党委副书记、执行董事、副行长刘以研先生主持。

从之后浦发银行董事会席位从12名董事减少至10位董事的上市公司公告来看，郑杨、潘卫东二人的辞任应当是公告发出后即生效的。

不过让人难以理解的是，浦发银行至今没有发布新任董事长、行长人选的公告。

倒是在9月12日，上海市人民政府发布了关于张为忠任浦发银行董事长的通知，但其中也明确表示“请按规定程序办理职务任免手续”。

换言之，尽管是国企，但高层人员的变动仍然要依法依规进行办理。一家上市银行董事长的变更，当然属于法定信披范畴，但浦发银行至今未发布上市公司公告，或存在信披违规的嫌疑。

而更严重的是，浦发银行极有可能存在高管未经国家金融监管总局核准即履职的违规情形。

9月8日，浦发银行在发布原任董事长、行长辞职的同时，还发布了一则人事变动公告（第七届董事会第五十八次会议决议公告 ），董事会决议通过了提名公司党委书记张为忠先生、党委副书记赵万兵先生为公司董事候选人，并提交公司股东大会审议；

与此同时，董事会还通过了同意聘任康杰先生为公司副行长的议案。

需要重点强调的是，浦发银行董事会通过的上述决议，无论是张为忠、赵万兵的董事资格，还是康杰的副行长任命，均要由国家金融监管总局核准才能生效。

这一点，在浦发银行的公告中也十分明确地写明。

按照相关的法律法规和监管要求，董事会董事需要股东大会选举通过。那么目前张为忠、赵万兵的董事任职是否经过了股东大会的选举通过呢？

从10月28日浦发银行的上市公司公告来看，公司关于选举张为忠为董事的议案，要在11月17日召开的2023年第一届临时股东大会上才会上会审议。

也就是说，如果按照法律法规规定的程序来办理的话，张为忠目前还不具备浦发银行董事的资格，更不可能行使相关权力。

需要指出的是，截至目前，从国家金融监管总局的行政许可信息来看，尚未查询到浦发银行张为忠、赵万兵、康杰的任职核准信息。能查询到的，还是2020年张为忠任职中国建设银行业务总监、2019年康杰任上海农商行副行长的任职核准信息。

不过，从浦发银行官网披露的官方新闻来看，不仅张为忠未经股东大会选举通过、未经国家金融监管总局核准，就已在实际履行浦发银行董事长的职权；

连9月8日宣布聘任、且至今未在国家金融监管总局官网上查询到任职核准信息的浦发银行候任副行长康杰，也在官方场合以浦发银行副行长的名义出席活动，同样存在未经核准实际履职的情形。

比如在10月13日，浦发银行官网发布的《市委第四巡视组巡视浦发银行党委工作动员会召开》新闻中，明确表述“……主持召开与浦发银行党委书记、董事长张为忠，党委副书记、副行长刘以研的见面沟通会，通报了巡视有关工作安排。”

张为忠的董事任职尚未经股东大会选举通过，怎么就已经是董事长了呢？更何况浦发银行作为上市公司也从来没有发布过新任董事长人选以及拟任的公告。

另外，在9月20日浦发银行发布的《浦发银行与工业和信息化部签署战略合作协议》新闻中，也有“浦发银行总行副行长康杰受邀参会”这样的表述。

也就是说，在浦发银行层面，尽管康杰的副行长任职还没有经过国家金融监管总局的核准，但也已经实际履行副行长职权了。

这是否又是明目张胆的违规呢？

有意思的是，在浦发银行的三季报中，代为履行董事长职务的，是前述公告中的刘以研，而并非官网新闻中的张为忠。

那么问题来了，张为忠和刘以研，到底是谁在实际履行浦发银行董事长职务呢？这恐怕要请监管部门介入才能捋清楚了。

作者为了避免因稿件发布后浦发银行修改官网文字表述，还特地对浦发银行官网网址以及查询过程进行了录像保存。

这两年，浦发银行大幅下滑的业绩已经引发了部分投资者的不满，万万没想到在上市公司治理和合规方面，浦发银行居然可以如此无视法律法规和金融监管的相关规定！

这在业内来说恐怕也是很罕见的。如果如此明晃晃的违规都得不到依法处理，那要置金融监管部门于何地？