注：为便于大家理解，全文将以“原文-主干”的方式展现。若大家不想阅读原文，可只阅读标红的主干部分，但阅读时请牢记本文主题：重要信息系统投产与变更。
01 背景
原文：为加强银行业金融机构重要信息系统投产及变更风险管理，保障银行业金融机构重要信息系统安全稳定运行，银保监会于2009年12月制定并下发《银行业金融机构重要信息系统投产及变更管理办法》。
主干：为加强风险管理，保障重要信息系统安全稳定运行。
02 内容摘要
定义
主干：重要信息系统包括面向客户、涉及账务处理且实时性要求较高的管理类信息系统，以及支撑系统运行的机房和网络等基础设施。
主干：重要信息系统投产及变更主要指
1、重要信息系统投产；（信息系统、机房和网络等基础设施）
2、影响系统服务、重要业务中断时间3小时（含）以上的变更；
3、其他对可用性、完整性、安全性具有较大潜在影响的投产及变更。
要求
主干：组织管理
1、机构应健全IT治理结构，落实管理责任；
2、高级管理层应
①统筹管理建设
②听取风险评估汇报
③对风险控制过程进行监督
3、信息科技部门应
①建立管理机制、制度与流程
②承担技术管理工作
③协调业务、管理部门开展工作
④保障信息科技资源投入
4、业务、管理部门应
①配合信息科技部门开展工作
②开展业务影响分析
③制定业务管理办法
④组织用户测试
⑤保障业务资源投入
5、内部审计部门应开展审计工作，针对问题发现提出整改意见。
主干：风险评估
1、机构应充分识别、分析、评估风险，并形成风险评估报告；
2、可委托第三方进行风险评估工作；
3、董事会及高级管理层应审核风险评估报告；
4、应针对风险评估中发现的薄弱环节制定整改方案，明确整改时间。不具备整改条件的应采取风险缓释措施。
主干：投产及变更控制
1、应组织协调工作，制定年度规则，编制实施计划和方案，确定实施策略和步骤，明确岗位职责，确保关键岗位职责分离；
2、应建立评审和审批、授权机制，对内容、过程进行安全审查，并采取策略和措施，有效控制风险；
3、应制定并落实系统运行和业务管理的制度、规程，明确职责并组织培训，确保投产及变更实施后业务顺利开展。
4、应建立版本管理制度和流程并遵从，且保存日志记录。
5、应建立测试体系，在与生产环境相隔离的仿真环境中测试并形成报告，确保系统上线后的正常稳定运行以及系统功能与业务目标的一致性。测试期间若使用生产数据，应保证数据的完整性、安全性和可用性。
6、应制定应急预案，必要时实施演练；
7、应合理安排系统上线时间，并将影响告知客户；同时应严格执行上线实施方案，并加强过程的风险监控和预警，让各相关部门协同做好应急准备；在投产及变更实施后应及时验证有效性，同时及时更新应急预案，并适时实施演练；
8、应管理好过程中的各类文档，以满足独立审计要求。
主干：投产及变更报告
1、投产前至少20个工作日、变更前至少10个工作日向中国银监会或其派出机构报告，报告内容包括但不限于原文中的8类说明材料。
2、投产及变更实施后1个月内提交总结报告材料，内容包括但不限于：投产及变更方案执行情况、效果，问题发现和处理情况，后续改进措施等。如投产及变更失败，应详细说明失败原因。
03 免责声明
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